AUDITORES INTERNOS

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011

O de fIPN - CECUR

CURSO TALLER DE FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD BAJO NORMAS ISO/TS 16949 E ISO 19011

Elaboró: Prii!i"o R#$#% A&'ilar (')io *006

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CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 

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ISO/TS 16949 P#,o7o El 2o-'#)!o 2# la #%.#-i3-a-ió) !-)i-a >a %i2o #labora2o .or la ?I)!#r)a!io)al A'!oo!i"# Ta%J For-#@ IATFB $ la ?(a.a) A'!oobil# Ma)'a-!'r#r% A%%o-ia!io)@ (AMAB -o) #l a.o$o 2#l -oi! !-)i-o ISO/TC 16 .ara la &#%!ió) $ #l a%#&'rai#)!o 2# la -ali2a2+ No!a: ?D#b#@ i)2i-a r#'i%i!o $ ?D#b#ra@ ')a r#-o#)2a-ió)

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ISO/TS 16949: Ob7#!i"o 2# la #%.#-+ !-)i-a

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ISO/TS 16949500 CONTENIDO P+ R#$#% / (')io *006

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ISO 90015 1$ O3eo  %".&o de "&!%"%!,n 1$1 abili2a2 2# .ro"##r -o)%i%!##)!# ') .ro2'-!o '# %a!i%a&a lo% r#'i%i!o% !a)!o 2#l -li#)!# -oo lo% r#&la#)!ario% bB A%.ira a a'#)!ar la %a!i%a--ió) 2#l -li#)!# a !ra"% 2# la a.li-a-ió) ##-!i"a 2#l %i%!#a #7ora -o)!i)'a r#'i%i!o% r#&la#)!ario% $ la %a!i%a--ió) 2# r#'i%i!o% 2#l -li#)!#B INTERPRETACION

IATF: 1+1 <#)#rali2a2#% La% lo-ali2a2#% r#o!a% '# %o.or!a) a ?%i!io%@ )o .'#2#) ob!#)#r .or %i %ola% la -#r!i3-a-ió) ISO/TS 16949+ El #)o'# ori#)!a2o a .ro-#%o i)-l'$# la r#"i%ió) i2#)!i3-a-ió) $ &#%!ió) 2# !o2a% la% a-!i"i2a2#% "i)-'la2a% $ %'% i)!#ra--io)#% .ara lo&rar #l -'.lii#)!o 2# la #%.#-i3-a-ió) !-)i-a+ I)-l'ir

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *5


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ISO 90015 1$ A&!%"%!,n 

C'a)2o ')o o "ario% 2# lo% r#'i%i!o% 2# la Nora )o .'#2a) %#r

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a.li-a2o% 2#bi2o a la )a!'ral#=a 2# la or&a)i=a-ió) $ %' .ro2'-!o .'#2#) -o)%i2#rar%# #-l'%io)#% D#3)irlo #) #l Ma)'al 2# Cali2a2B+ Sólo %o) a-#.!abl#% la% #-l'%io)#% '# )o a#-!a) la -a.a-i2a2 o r#%.o)%abili2a2 2# la or&a)i=a-io) 2# .ro.or-io)ar .ro2'-!o '# %a!i%a&a lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ lo% r#&la#)!o% a.li-abl#%

INTERPRETACION

IATF: 1+* A.li-a-ió) La% #-l'%io)#% #%!,) lii!a2a% a: Lo% r#'i%i!o% 2# la -lK%'la +8 2o)2# la or&a)i=a-ió) )o #% r#%.o)%abl#  

2#l 2i%#o $ 2#%arrollo 2#l .ro2'-!o La al!a 2# a.li-a-ió) .'#2# o-'rrir ba7o la -o)2i-ió) 2o)2# #l .ro-#%o #i%!# .#ro )o #% a.li-abl# #) la% -o)2i-io)#% a-!'al#% .or #7#.lo )o #i%!# >#rra#)!al .ro.i#2a2 2#l -li#)!# #) #l %i!io #!-+

ISO/TS 2. Normas para consulta 

La Nora ISO 9000:*000 Si%!#a% 2# &#%!ió) 2# -ali2a2  F')2a#)!o% $ "o-ab'lario -o)!i#)# 2i%.o%i-io)#% '# a !ra"% 2# r##r#)-ia% #) #%!# !#!o -o)%!i!'$#) 2i%.o%i-io)#% 2# #%!a #%.#-i3-a-ió) !-)i-a+

ISO 90015 :$ T#.!no'  den!%!one' 

La Nora ISO 9000:*000 Si%!#a% 2# &#%!ió) 2# -ali2a2  F')2a#)!o%



$ "o-ab'lario -o)!i#)# lo% !ri)o% $ 2#3)i-io)#% '!ili=a2o% #) la Nora ISO 9001:*000+ Cli#)!#: Cli#)!# 3)al



Or&a)i=a-ió): Pro"##2or 2#l -li#)!#



Pro"##2or: Pro"##2or 2# la or&a)i=a-ió)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *6


D#3)i-io)#% Cla"#%



Pro2'-!o:r#%'l!a2o 2# ') .ro-#%o .'#2# %#r %#r"i-ioB



Pro-#%o: %#ri# 2# a-!i"i2a2#% i)!#rr#la-io)a2a% '# !ra)%ora)



#)!ra2a% #) %ali2a% Pol!i-a 2# Cali2a2: %o) la% i)!#)-io)#% $ 2ir#--io)#% &#)#ral#% 2# ')a



or&a)i=a-ió) r#la-io)a2a% -o) la -ali2a2 #.r#%a2a% 2# a)#ra oral .or la Al!a Dir#--ió) Ob7#!i"o 2# Cali2a2: #% al&o b'%-a2o o #%!abl#-i2o r#la-io)a2o -o) la



-ali2a2G 2#b#) %#r -o)%i%!#)!#% -o) la .ol!i-a 2# -ali2a2 $ -o) #l -o.roi%o 2# #7ora -o)!i)'a 2o)2# %'% lo&ro% 2#b#) 2# .o2#r %#r #2i2o% Al!a Dir#--ió): .#r%o)a o &r'.o 2# .#r%o)a% 2#l ,% al!o )i"#l '#



2iri&#) $ -o)!rola) ')a or&a)i=a-ió) Abi#)!# 2# !raba7o: %#ri#



%i-o%%o-ial#%%i-oló&i-o% $ abi#)!al#% !al#% -oo la !#.#ra!'ra #r&o)oa $ -o.o%i-ió) a!o%ri-aB ba7o la% -'al#% %# r#ali=a ') !raba7o E#-!i"i2a2: )i"#l al -'al %# r#ali=a) la% a-!i"i2a2#% .la)#a2a% $ %#



ob!i#)#) lo% r#%'l!a2o% .la)#a2o% Sa!i%a--ió) 2#l -li#)!#: #% la .#r-#.-ió) 2#l -li#)!# 2#l &ra2o -o) '#

2#

-o)2i-io)#%

a-!or#%

%'% r#'i%i!o% %# %a!i%a-#) 

M#2i-ió): #% la 2#!#ri)a-ió) 2#l !aao o -a)!i2a2 2# al&o #2ia)!# la a.li-a-ió) 2# ') ob7#!o -o)o-i2o 2# -o)o-i2o !aao o -a.a-i2a2 o .or -o.ara-ió) -o) al&')a ')i2a2 37a

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *


TIPOS DE PRODUCTOS 4 CATE
ISO/TS:

3.1

Términos

y

defniciones

Industria

Automotrí La Nora ISO 9000:*000 -o)!i#)# lo% !ri)o% $ 2#3)i-io)#% a.li-abl#% a la #%.#-+ T-)i-a a2#,% lo% %i&'i#)!#%:  8+1+1 Pla) 2# Co)!rol: D#%-ri.-ió) 2o-'#)!a2a 2# lo% %i%!#a% $ 

.ro-#%o% r#'#ri2o% .ara -o)!rolar lo% .ro2'-!o% 8+1+* Or&a)i=a-ió) 2# 2i%#o: !i#)# a'!ori2a2 .ara #%!abl#-#r )'#"a%



#%.#-i3-a-io)#% 2# .ro2'-!o o o2i3-ar la% #i%!#)!#% 2#b#ra i)-l'ir la% .r'#ba% $ la "#ri3-a-ió) 2#l 2#%#.#o 2#l 2i%#o 2#)!ro 2# la a.li-a-ió) #%.#-i3-a2a .or #l -li#)!#B+ 8+1+8 A .r'#ba 2# #rror#%: Di%#o $ 2#%arrollo 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o



2# abri-a-ió) .ara .r#"#)ir la abri-a-ió) 2# .ro2'-!o% )o -o)or#% 8+1+4 Labora!orio: I)%!ala-ió) .ara la i)%.#--ió) #)%a$o/.r'#ba o -alibra-ió) '# .'#2# i)-l'ir .#ro )o lii!a2o a #)%a$o%/.r'#ba% 'i-a% #!alKr&i-a% 2i#)%io)al#% %i-a% #l-!ri-a% o 2# -o)3abili2a2

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *;


8+1+5 Al-a)-# 2#l labora!orio: Do-'#)!o -o)!rola2o '# -o)!i#)#:



E)%a$o%/.r'#ba% #"al'a-io)#% $ -alibra-io)#% .ara lo% '# #%!, -ali3-a2o #l labora!orio+ La li%!a 2# #'i.o% .ara ll#"ar a -abo lo a)!#rior $ la li%!a 2# !o2o% $ )ora% '!ili=a2o% .ara lo a)!#rior+ 8+1+6 Fabri-a-ió): Pro-#%o 2# #labora-ió) o abri-a-ió) 2#: Ma!#rial#% 2#



.ro2'--ió) .ar!#% #) %#ri# o .ar!#% 2# %#r"i-io S'b#)%abl#% Tra!ai#)!o !ri-o %ol2a2'ra .i)!'ra $ o!ra% o.#ra-io)#% 2# a-aba2o+ 8+1+ Ma)!#)ii#)!o .r#2i-!i"o: A-!i"i2a2#% ba%a2a% #) 2a!o% 2#l



.ro-#%o 2iri&i2a% a #"i!ar lo% .robl#a% 2# a)!!o+ #2ia)!# la .r#2i--ió) 2# lo% .o%ibl#% o2o% 2# alla 8+1+; Ma)!#)ii#)!o .r#"#)!i"o: A--ió) .la)i3-a2a -oo r#%'l!a2o 2#l



2i%#o 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) .ara #lii)ar la% -a'%a% 2# alla 2# lo% #'i.o% $ la% i)!#rr'.-io)#% )o .ro&raa2a% 2# la .ro2'--ió)+ 8+1+9 S'.l##)!o 2# #!#: Co%!o% o -ar&o% a2i-io)al#% #) '# %#



i)-'rr# )o i)-l'i2o% #) la -ar&a -o)!ra!a2a o-a%io)a2o .or #l !o2o -a)!i2a2 #)!r#&a% )o .ro&raa2a% o r#!ra%o% #!-+B 8+1+10 Ubi-a-ió) 2i%!a)!#: Ubi-a-ió) '# 2a a.o$o a la% .la)!a% 2#



.ro2'--ió) $ 2o)2# %# r#ali=a) .ro-#%o% )o .ro2'-!i"o%+ 8+1+11 Pla)!a 2# abri-a-ió): Ubi-a-ió) #) la -'al !i#)#) l'&ar lo%



.ro-#%o% 2# abri-a-ió) '# a.or!a) "alor+ 8+1+1* Cara-!#r%!i-a #%.#-ial: Cara-!#r%!i-a 2#l .ro2'-!o o .ar,#!ro% 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) '# .'#2#) a#-!ar la %#&'ri2a2 o #l -'.lii#)!o 2# la r#&la#)!a-ió) #l a7'%!# la ')-ió) #l 2#%#.#o o #l .ro-#%a2o %'b%#-'#)!# 2#l .ro2'-!o+

ISO90015 4 S!'e." de
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *9


La Or&a)i=a-ió) 2#b#: aB I2#)!i3-ar lo% .ro-#%o% )#-#%ario% .ara #l So% .ro-#%o% 2B A%#&'rar la 2i%.o)ibili2a2 2# r#-'r%o% # i)ora-ió) )#-#%ario% .ara %o.or!ar la o.#ra-ió) $ %#&'ii#)!o 2# lo% .ro-#%o% #B #2ir o)i!or#ar $ a)ali=ar #%!o% .ro-#%o% # i.l##)!ar la% a--io)#% )#-#%aria% .ara al-a)=ar lo% r#%'l!a2o% .la)#a2o% $ la #7ora -o)!i)'a+

!.1.1 Suplemento: C'a)2o ')a or&a)i=a-ió) 2#-i2# %'b-o)!ra!ar -'al'i#r .ro-#%o '# a#-!# la -o)ora-ió) 2#l .ro2'-!o -o) lo% r#'i%i!o% 2#b#r, a%#&'rar #l -o)!rol %obr# 2i->o% .ro-#%o% i2#)!i3-a2o 2#)!ro 2#l S


.#ri!i2o 2#l#&ar la r#%.o)%abili2a2 !-)i-a %obr# #l Di%#o 2#l Pro2'-!o $ Pro-#%o S#--ió) +8B+ El .ro-#%o 2# a.roba-ió) 2# .ar!#% 2#l -li#)!# #% r#%.o)%abili2a2 2# la or&a)i=a-ió) i)-l'$#)2o !o2a% la% a-!i"i2a2#% r#ali=a2a% .or la or&a)i=a-ió) o -o)!ra!a2a% #!#r)a#)!#

4$ Re*+!'!o' de " Do%+.en"%!,n 4$$1
P,&+ 80


#B R#&i%!ro% 2# -ali2a2 r#'#ri2o% .or %!a Nora I)!#r)a-io)al NOTA 1: Do)2# a.ar#=-a #l !ri)o .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o %i&)i3-a '# #%!, #%!abl#-i2o 2o-'#)!a2o i.l##)!a2o $ a)!#)i2o NOTA *: La #!#)%ió) 2# la 2o-'#)!a-ió) 2#l S
lo% 6 .ro-#2ii#)!o% r#'#ri2o% .or #l E%!,)2ar Co)!rol 2# 2o-'#)!o%G Co)!rol 2# R#&i%!ro% 2# -ali2a2G A'2i!ora% I)!#r)a% Co)!rol 2# Pro2'-!o )o -o)or# A--ió) -orr#-!i"a $ A--ió) .r#"#)!i"aB

A2#,% 2# lo a)!#rior -'al'i#r 2o-'#)!a-ió) r#'#ri2a .or la or&a)i=a-ió) .ara a%#&'rar ')a ##-!i"a .la)#a-ió) o.#ra-ió) $ -o)!rol 2# %'% .ro-#%o% INTERPRETACION

IAT": !.2 #e$uisitos de la %ocumentaci&n Do%+.eno' #e"%!on"do'5 Pla)#% 2# )#&o-io  

Pro-#2ii#)!o% 2# -alibra-ió)



Pla) 2# -o)!rol+



R#'%i!o% #%.#-3-o% 2#l -li#)!#



Dib'7o% 2# i)&#)i#ra

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 81


Nora% o #%!,)2ar#% 2# i)&#)#ira



I)%!r'--io)#% 2# i)%.#--ió)



D#%-ri.-o)#% 2# !raba7o #2'-a-ió) -ali3-a-ió) ora-ió) #!-+B



o7a% 2# .'#%!a a .')!o 2#l !raba7o



E%.#-i3-a-io)#% 2# a!#rial



Da!o% a!#,!i-o% CADB



Pro-#2ii#)!o% o.#ra!i"o%



Ma.a% 2# .ro-#%o 2ia&raa% 2# '7o o 2#%-ri.-io)#% 2# .ro-#%o



Pro-#2ii#)!o% 2# a%#&'rai#)!o 2# la -ali2a2



Ma)'al 2# -ali2a2



Pla) 2# -ali2a2



Pol!i-a 2# -ali2a2



Pro-#2ii#)!o% 2# .r'#ba



I)%!r'--io)#% 2# !raba7o+

Re7!'#o'5 R#&i%!ro #% ') 2o-'#)!o '# .ro.or-io)a #"i2#)-ia al .r#%#)!ar lo% r#%'l!a2o% o 2# a-!i"i2a2#% 2#%#.#a2a%  R#%'l!a2o% 2# -alibra-ió) 

R#%'l!a2o% 2# la r#"i%ió) 2# -o)!ra!o



R#&i%!ro% #%.#-i3-a2o% .or #l -li#)!#



R#%'l!a2o% 2# la r#"i%ió) 2# 2i%#o



R#.or!#% 2# a'2i!oria i)!#r)a



Mi)'!a% 2# r#"i%ió) .or la 2ir#--ió)



R#&i%!ro% 2# -abio% 2# i)&#)i#ra  .ro2'-!o $ .ro-#%o



R#%'l!a2o% 2# i)%.#--ió) .r'#ba $ #)%a$o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8*


4$$ M"n+" de C"!d"d La or&a)i=a-ió) 2#b# #%!abl#-#r $ a)!#)#r ') a)'al 2# -ali2a2 '# i)-l'$a:  El al-a)-# 2#l S
#-l'%ió) Pro-#2ii#)!o% 2o-'#)!a2o% o r##r#)-ia 2# #llo%



U)a 2#%-ri.-ió) 2# la i)!#ra--ió) #)!r# lo% .ro-#%o% 2#l S
4$$: Con#o de Do%+.eno' Lo% 2o-'#)!o% r#'#ri2o% .or #l S
ISO/TS !.2.3.1 'specifcaciones de In(eniería La or&a)i=a-ió) 2#b# !#)#r ') .ro-#%o '# a%#&'r# la o.or!')a r#"i%ió) 2i'%ió) # i.l##)!a-ió) 2# !o2a% la% )ora%/#%.#-i3-a-io)#% !-)i-a% 2#l -li#)!# a% -oo lo% -abio% -o) ba%# #) la .ro&raa-ió) 2#l -li#)!#+ La

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 88


r#"i%ió) )o 2#b# #-#2#r 2# 2o% %#a)a% a)!#)i#)2o ') r#&i%!ro 2# la #->a 2# i.l##)!a-ió) #) .ro2'--ió)+ Lo% -abio% r#'i#r#) a-!'ali=ar lo% PPAP%

4$$4 Con#o de Re7!'#o' de C"!d"d Lo% r#&i%!ro% 2#b#) #%!abl#-#r%# $ a)!#)#r%# .ara: 

2ar #"i2#)-ia 2#l -'.lii#)!o -o) lo% r#'i%i!o% $ 2# la o.#ra-ió)



##-!i"a 2#l S
D#b# #%!abl#-#r-# ') .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o .ara :  %' i2#)!i3-a-ió) 

%' ala-#)ai#)!o r#-'.#ra-ió)



%' .ro!#--ió) r#-'.#ra-ió)



2#!#ri)ar #l !i#.o 2# r#!#)-ió)



la 2i%.o%i-ió)G 2# lo% r#&i%!ro% 2# -ali2a2

ISO/ TS !.2.!.1 )onser*aci&n de re(istros El -o)!rol 2# lo% r#&i%!ro% 2#b# %a!i%a-#r lo% r#'i%i!o% r#&la#)!ario% $ lo% 2# lo% -li#)!#%+

?$ Re'&on'"3!!d"d de " D!#e%%!,n ?$1 Co.&#o.!'o de " D!#e%%!,n La 2ir#--ió) 2#b# .ro"##r #"i2#)-ia 2# %' -o.roi%o al 2#%arrollo # i.l##)!a-ió) 2#l S
P,&+ 84


bB E%!abl#-#r la Pol!i-a $ ob7#!i"o% 2# -ali2a2G -B ll#"ar a -abo r#"i%io)#% .or la 2ir#--ió)G 2B A%#&'rar la 2i%.o)ibili2a2 2# lo% r#-'r%o% )#-#%ario%+

ISO/TS +.1.1 'fciencia del proceso La al!a 2ir#--ió) 2#b# r#"i%ar lo% .ro-#%o% 2# r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o $ lo% .ro-#%o% 2# a.o$o .ara a%#&'rar%# 2# %' #3-a-ia $ %' #3-i#)-ia INTERPRETACION

IAT": +.1.1 'fciencia del proceso El !ri)o ?Al!a Dir#--ió)@ #% la .#r%o)a o &r'.o 2# ,% al!o )i"#l #) #l %i!io a -#r!i3-ar La r#"i%ió) 2# la al!a 2ir#--ió) .'#2# i)-l'ir:  A),li%i% 2# .ro-#%o% $ o.!ii=a-ió) 2# %'% i)!#ra--io)#% .ara lo&rar 

#7ora -o)!i)'a I2#)!i3-a-ió) 2# lo% .ro-#%o% 2# r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o .ara !#)#r



i!o I2#)!i3-a-ió) 2# lo% .ro-#%o% 2# %o.or!# '# a#-!#) a lo% .ro-#%o% 2#



r#ali=a-ió) La "#ri3-a-ió) 2#l a)!#)ii#)!o



&#%!ió) 2# -ali2a2 2'ra)!# -abio% al .ro-#%o La "#ri3-a-ió) 2# lo% .ro-#%o% .ara '# o.#r#) i)!#ra-!'a2o #)!r# %



-oo ')a r#2 #3-a= $ #3-i#)!# La% !#)2#)-ia% 2# lo% -o%!o% $ lo% a),li%i% -o.ara!i"o% b#)->arJi)&B

2# la% ')-io)#% 2#l %i%!#a 2#

2# lo% .ro-#%o% -la"#

?$ En)o*+e " C!ene La al!a 2ir#--ió) 2#b# a%#&'rar '# lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# %o):  D#!#ri)a2o% $ 

C'.li2o% -o) #l .ro.ó%i!o 2# lo&rar $ a'#)!ar la %a!i%a--ió) 2#l -li#)!# "#r +*+1B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 85


?$: Po2!%" de C"!d"d La Al!a Dir#--ió) 2#b# a%#&'rar '# la Pol!i-a 2# Cali2a2: aB E% a2#-'a2a al .ro.ó%i!o 2# la or&a)i=a-ió) bB I)-l'$# #l -o.roi%o .ara -'.lir -o) lo% r#'i%i!o% $ -o)!i)'a#)!# #7orar la ##-!i"i2a2 2#l S
?$4 P"ne"%!,n ?$4$1 O3e!o' de %"!d"d La Al!a Dir#--ió) 2#b# a%#&'rar '# lo% ob7#!i"o% 2# -ali2a2 i)-l'$#)2o a'#llo% '# %o) )#-#%ario% .ara -'.lir -o) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o: 

S# #%!abl#=-a) #) ')-io)#% $ )i"#l#% r#l#"a)!#% 2#)!ro 2# la



or&a)i=a-ió) %#a) #2ibl#% $ -o>#r#)!#% -o) la .ol!i-a 2# -ali2a2

ISO/TS +.!.1.1 O,-eti*os de la calidad  suplemento La Al!a Dir#--ió) 2#b# 2#3)ir lo% ob7#!i"o% 2# la -ali2a2 $ la% #2i-io)#% '# 2#b#) %#r i)-l'i2a% #) #l .la) 2# )#&o-io $ '%ar%# #) #l 2#%.li#&'# 2# la .ol!i-a 2# -ali2a2+ No!a: Lo% ob7#!i"o% 2# la -ali2a2 2#b#ra) -o)%i2#rar la% #.#-!a!i"a% 2#l -li#)!# $ %#r al-a)=a2o% #) ') .#rio2o 2# !i#.o 2#3)i2o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 86


INTERPRETACION

IAT": +.!.1.1 O,-eti*os de )alidad  suplemento Pla) 2# )#&o-io Pla) a.roba2o .or la 2ir#--ió) #7#-'!i"a '# -o)!i#)# la% #!a% 



ob7#!i"o% $ #2i-io)#% 2# la or&a)i=a-ió) i)-l'$#)2o a'#lla% r#la-io)a2a% -o) la -ali2a2 La a'2i!oria 2#b# "#ri3-ar '# %# !i#)# ') .ro-#%o .ara -r#ar 2i%#i)ar $ 2ar %#&'ii#)!o a lo% ob7#!i"o% 2# -ali2a2 2#l .la) 2# )#&o-io+

Lo% ob7#!i"o% 2#b#ra) %#r:  E)o-a2o% al -li#)!# 2#ri"a2o% 2#l .la) 2# )#&o-io 

E%!i.'la2o% $ 2#%.l#&a2o% #2ibl#% M#2i2o%



U!ili=a2o% .ara a-ili!ar ')a r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) #3-a= $ #3-i#)!#



U!ili=a2o% .ara la% a--io)#% -orr#-!i"a% $ la #7ora -o)!i)'a

?$4$ P"ne"%!,n de S
?$?$1 Re'&on'"3!!d"d( A+o#!d"d  Co.+n!%"%!,n ?$?$1 Re'&on'"3!!d"d  A+o#!d"d La Al!a 2ir#--ió) 2#b# a%#&'rar%# 2# '# la% r#%.o)%abili2a2#% a'!ori2a2 $ %' i)!#rr#la-ió) #%!) 2#3)i2a% $ -o')i-a2a% 2#)!ro 2# la or&a)i=a-ió)+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8


ISO/TS +.+.1.1 #esponsa,ilidad en materia de calidad +.+.1.1 #esponsa,ilidad en materia de calidad 

La 2ir#--ió) r#%.+ 2# la% a--io)#% -orr#-!i"a% 2#b# %#r i)ora2a 2# lo%



.ro2'-!o% $ .ro-#%o% )o -o)or#% El .#r%o)al r#%.o)%ibl# 2# la -ali2a2 2#l .ro2'-!o 2#b# !#)#r la



a'!ori2a2 .ara .arar la .ro2'--ió) -o) #l 3) 2# -orr#&ir lo% .robl#a% 2# -ali2a2 E) !o2o% lo% !'r)o% 2# .ro2'--ió) 2#b# >ab#r .#r%o)al #)-ar&a2o 2#



a%#&'rar la -ali2a2 o -o) r#%.o)%abili2a2 2#l#&a2a .ara #llo+ S# 2#b#ra .o)#r )a%i% #) la% %i!'a-io)#% 2o)2# la% -o%a% >a$a) %ali2o al la% -'al#% %# 2#b#ra) a'2i!ar .ara 2#!#ri)ar 'i#) !oo la% 2#-i%io)#% '# a--ió) %# !oó $ #l !i#.o i)"ol'-ra2o+ R#"i%ar #l .la) 2# -o)!rol+ D#b#ra r#"i%ar%# la r#%.o)%abili2a2 #) !o2o% lo% !'r)o% .ara la% a--io)#% !oa2a%+

?$?$ Re&#e'en"ne de " D!#e%%!,n La Al!a 2ir#--ió) 2#b#r, a%i&)ar a al&')a .#r%o)a 2# la 2ir#--ió) 'i#) -o) i)2#.#)2#)-ia 2# o!ra% r#%.o)%abili2a2#% !#)2r, la r#%.o)%abili2a2 $ a'!ori2a2 2#: aB A%#&'rar '# lo% .ro-#%o% )#-#%ario% .ara #l S
ISO/TS +.+.2.1 #epresentante del cliente La Al!a 2ir#--ió) 2#b#r, a%i&)ar al .#r%o)al -o) la r#%.o)%abili2a2 $ a'!ori2a2 .ara a%#&'rar '# %# !oa) #) -'#)!a la% )#-#%i2a2#% 2#l -li#)!#+ I)-l'$#)2o la %#l#--ió) 2# -ara-!#r%!i-a% #%.#-ial#% #%!abl#-ii#)!o 2# ob7#!i"o% 2# -ali2a2 $ la ora-ió) r#la-io)a2a la% a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a% #l 2i%#o #l 2#%arrollo 2#l .ro2'-!o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8;


INTERPRETACION

IAT": +.+.2.1 #epresentante del client e La 2ir#--ió) 2#b# a%#&'rar%# '# la%B .#r%o)a%B 2#%i&)a2a $ la% r#%.o)%abili2a2#% #%.#-3-a% #%!) 2#3)i2a%+ D#b# r#"i%ar%# la .ar!i-i.a-ió) 2#l r#.r#%#)!a)!# 2#l -li#)!# #) #"#)!o% %i&)i3-a!i"o%$ .')!o% 2# 2#-i%ió) r#la-io)a2o% -o) la lib#ra-ió) 2# la .ro2'--ió) la lib#ra-ió) 2# i)&#)i#ra $ a-!i"i2a2#% r#la-io)a2a% -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#

?$?$: Co.+n!%"%!,n !ne#n" La Al!a 2ir#--ió) 2#b# a%#&'rar%# 2# '# %# #%!abl#-#) lo% .ro-#%o% 2# -o')i-a-ió) a.ro.ia2o% 2#)!ro 2# la or&a)i=a-ió) $ '# la -o')i-a-ió) %# ##-!Ka -o)%i2#ra)2o la #3-a-ia 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2

?$6 Re!'!,n &o# " D!#e%%!,n ?$6$1
La Al!a 2ir#--ió) 2#b#r, r#"i%ar #l S


.ro&raa2o% .ara a%#&'rar %' ##-!i"i2a2 a2#-'a-ió) $ -o)"#)#)-ia E%!a r#"i%ió) 2#b# i)-l'ir la #"al'a-ió) 2# o.or!')i2a2#% .ara la #7ora



$ la )#-#%i2a2 2# -abio% al S
ISO/TS +..1.1 %esempe0o del sistema de (esti&n de la calidad La% r#"i%io)#% 2#b#) i)-l'ir !o2o% lo% r#'i%i!o% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $ %'% !#)2#)-ia% 2# 2#%#.#o -oo ')a .ar!# #%#)-ial 2#l .ro-#%o 2# #7ora -o)!i)'a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 89


INTERPRETACION

IAT": +..1.1 %esempe0o del S) La i)!#)-ió) 2#l 2#%#.#o 2#l Sa al-a)=a2o %' r#%'l!a2o #%.#ra2o+ Por #7#.lo: A),li%i% 2# r#->a 
A2#-'a-ió)



Cali3-a-ió) 2# #rror#%



E3-a-ia 2# la% a--io)#% -orr#-!i"a%



A.li-a-ió 2#l a),li%i% 2# -a'%a ra=



E"al'a-ió) $ %#&'ii#)!o 2#l -o%!o 2# -ali2a2 i)!#r)o $ #!#r)o

?$6$ In)o#."%!,n &"#" " #e!'!,n La i)ora-ió) 2# #)!ra2a .ara la r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) 2#b# i)-l'ir: R#%'l!a2o% 2# a'2i!oria%  

R#!roali#)!a-ió) 2#l -li#)!#



D#%#.#o 2# lo% .ro-#%o% $ -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o



E%!a2o 2# la% a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a%



A--io)#% 2# %#&'ii#)!o 2# r#"i%io)#% .or la 2ir#--ió) .r#"ia%



Cabio% '# .o2a a#-!ar al S


R#-o#)2a-io)#% .ara la #7ora

ISO/TS +..2.1 Inormaci&n para la re*isi&n  suplemento La i)ora-ió) 2# #)!ra2a .ara la r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) 2#b# i)-l'ir: A),li%i% 2# lo% .robl#a% #) #l #r-a2o r#al#% $ .o!#)-ial#%  

I.a-!o #) la -ali2a2 %#&'ri2a2 o #l #2io abi#)!#

C'a)2o %# abri-a o 2i%!rib'$# #l .ro2'-!o #) 2i"#r%o% #r-a2o% %# 2#b#ra a%#&'rar '# %# >a #%!abl#-i2o ') .ro-#%o '# a%#&'r# '# .ara la i)ora-ió) 2# la% alla% #) -a.o $/o .ro2'-!o% 2#"'#l!o% #i%!# ')a #%!r'-!'ra 2#3)i2a $ ') .ro-#%o 2# 2#-i%ió)+ S# 2#b#ra) a)ali=ar lo% 2a!o% #)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 40


')a lo-ali2a2 -#)!ral .ara #)!o)-#% %#r 2i%#i)a2o% $ !oar a--ió) -o) ba%# #) !o2a% la% lo-ali2a2#% a#-!a2a%+

?$6$: Re'+"do' de " Re!'!,n Lo% r#%'l!a2o% 2# la r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) 2#b#) i)-l'ir !o2a% la% a--io)#% o 2#-i%io)#% r#la-io)a2a% -o): aB M#7orai#)!o 2# la ##-!i"i2a2 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# -ali2a2 $ %'% .ro-#%o%G bB M#7orai#)!o 2#l .ro2'-!o #) r#la-ió) -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ -B La% )#-#%i2a2#% 2# r#-'r%o% INTERPRETACION

?$6$: Re'+"do' de " Re!'!,n Coo #"i2#)-ia 2o-'#)!a2a 2# la r#"i%ió) i)-l'$# a--io)#% r#la-io)a2a% -o) #l #7orai#)!o 2#l Sa) %i2o r#"i%a2o% Lo% r#&i%!ro% 2# la% r#"i%io)#% .or la 2ir#--ió) 2#b#) i)-l'ir #)!r# o!ro%: 'i) r#ali=ó la r#"i%ió)  

C',)2o %# r#ali=ó la r#"i%ió)



' ' r#"i%a2o



R#%'l!a2o 2# la r#"i%ió)



A--io)#%



A%i&)a-io)#%



A%i&)a-io)#% 2# a--io)#%



E%!a2o 2# a--io)#% .r#"ia#)!# a%i&)a2a%



Co)-l'%io)#%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 41


6$
6$ Re%+#'o' @+."no' 6$$1
ora-ió)



>abili2a2#%



#.#ri#)-ia

6$$ Co.&een%!"( o." de %on%!en%!"  )o#."%!,n La or&a)i=a-ió) 2#b#r,: aB D#!#ri)ar la -o.#!#)-ia )#-#%aria .ara #l .#r%o)al '# r#ali=a ') !raba7o '# a#-!a la -ali2a2 2#l .ro2'-!o bB Dar ora-ió) o !oar a--io)#% '# %a!i%a&a) #%!a% )#-#%i2a2#% -B E"al'ar la ##-!i"i2a2 2# la% a--io)#% !oa2a% La or&a)i=a-ió) 2#b#r,: 2B A%#&'rar '# #l .#r%o)al -o)o-# la i.or!a)-ia $ r#l#"a)-ia 2# %'% a-!i"i2a2#% $ -oo #lla% -o)!rib'$#) #) lo&rar lo% ob7#!i"o% 2# -ali2a2 #B Ma)!#)#r r#&i%!ro% 2# la #2'-a-ió) #.#ri#)-ia ora-ió) $ >abili2a2#% "#r 4+*+4B+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4*


ISO/TS .2.2.1 a,ilidades para el dise0o del producto La or&a)i=a-ió) 2#b# a%#&'rar '# #l .#r%o)al r#%.o)%abl# 2#l 2i%#o !i#)# la% -o.#!#)-ia% .ara lo&rar lo% r#'i%i!o% $ 2#%!r#=a #) la% >#rrai#)!a% $ !-)i-a% a.li-abl#% i2#)!i3-a2a% .or la or&a)i=a-ió) INTERPRETACION

IAT": .2.2.1 a,ilidades de dise0o E)!r# la% >#rrai#)!a% -o)%i2#ra2a% %# !i#)#):  CAD Di%#o .ara a)'a-!'ra DFM o #)%abl# DFA Di%#o 2#  

#.#ri#)!o% DOE I)&#)i#ra CAE DFMEA PFMEA Tol#ra)-ia% $ 2i#)%io)a2o &#o!ri-o


D#%.li#&'# 2# la ')-ió) 2# -ali2a2 FD



Co)3ablili2a2 %i'la-ió) o2#la2o %óli2o i)&#)i#ra 2#l "alor EB

ISO/TS .2.2.2 "ormaci&n La or&a)i=a-ió) 2#b# #%!abl#-#r $ a)!#)#r .ro-#2ii#)!o% 2o-'#)!a2o% .ara i2#)!i3-ar la% )#-#%i2a2#% 2# ora-ió) $ -o)%#&'ir la -o.#!#)-ia 2# !o2o #l .#r%o)al '# r#ali=a a-!i"i2a2#% '# a#-!a) a la -ali2a2 2#l .ro2'-!o INTERPRETACION

IAT": .2.2.2 "ormaci&n El a$or ri#%&o %# .r#%#)!a a)!# -abio% or&a)i=a-io)al#% -oo %o): A2'i%i-io)#% '%io)#% )'#"a !#-)olo&a -abio% a$or#% al .ro2'-!o o .ro-#%o -r#-ii#)!o o -a2a r,.i2a S# %'&i#r# ')a a!ri= 2# >abili2a2#% i)2i-a)2o: Ni"#l ')o ?i)-o.#!#)!#@  

Ni"#l 2o% ?-a.a= 2# >a-#r #l !raba7o ba7o %'.#r"i%ió)@



Ni"#l !r#% ?P'#2# 2#%#.#ar #l !raba7o@



Ni"#l -'a!ro ?Ca.a= 2# or#-#r ora-ió) a o!ro%@ o li2#r#ar

#ri3-ar '# #l .#r%o)al a'2i!or #%! -ali3-a2o $ ora2o "#r ;+*+*5B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 48


ISO/TS .2.2.3 "ormaci&n para el puesto de tra,a-o La or&a)i=a-ió) 2#b#r, .ro.or-io)ar ora-ió) al .#r%o)al #) -'al'i#r .'#%!o 2# !raba7o )'#"o o o2i3-a2o '# a#-!# la -ali2a2 2#l .ro2'-!o i)-l'$# .#r%o)al !#.oral $ %'b-o)!ra!a2o+ D#b# #%!ar i)ora2o %obr# la% -o)%#-'#)-ia% al -li#)!# 2# la% )o -o)ori2a2#%+ INTERPRETACION

IAT": .2.2.3 "ormaci&n para el puesto de tra,a-o ?La% -o)%#-'#)-ia% .ara #l -li#)!#@ i)-l'$#) #%!ar -o)-i#)!#% 2#l i.a-!o '# !i#)#) la% )o -o)ori2a2#% !a)!o #) -li#)!#% i)!#r)o% #!#r)o% $ '%'ario% 3)al#%

ISO/TS .2.2.! 4oti*aci&n del personal y otor(amiento de autoridad. La or&a)i=a-ió) 2#b# !#)#r ') .ro-#%o .ara o!i"ar al .#r%o)al a al-a)=ar lo% ob7#!i"o% 2# -ali2a2 r#ali=ar #7ora% -o)!i)'a% $ -r#ar ') #)!or)o '# .ro'#"a la i))o"a-ió)+ D#b# !#)#r ') .ro-#%o .ara #2ir #l &ra2o #) '# %' .#r%o)al #% -o)%-i#)!# 2# la r#l#"a)-ia # i.or!a)-ia 2# %'% a-!i"i2a2#% $ -óo #%!a% i)'$#) a al-a)=ar lo% ob7#!i"o% 2# la -ali2a2+ INTERPRETACION

IAT": .2.2.! 4oti*aci&n del personal y otor(amiento de autoridad La% .r,-!i-a% #) la i)2'%!ria -o)!i#)#) #l##)!o% '# i)-l'$#) la !oa 2# -o)-i#)-ia -o.r#)%ió) -o.roi%o # i.l##)!a-ió)+ U%o 2#l -i-lo PDCA+ U!ili=ar !o2o% '# .ro'#"a) la .ar!i-i.a-ió) -o')i-a-ió) $ !raba7o #) #'i.o "i)-'la2o% a la %a!i%a--ió) 2#l -li#)!#+ U) !o2o -oK) 2# #2i-ió) %o) la% #)-'#%!a% a lo% #.l#a2o%+ S# %'&i#r#): .r#io% %'&#r#)-ia% 2# #7ora -a.aa% -o.#!#)-ia% -r-'lo% 2# -ali2a2 r#')io)#% !all#r#% .ro&raa% -#ro 2##-!o%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 44


6$: In)#"e'#+%+#" La or&a)i=a-ió) 2#b# 2#!#ri)ar .ro"##r $ a)!#)#r la i)ra#%!r'-!'ra )#-#%aria% .ara lo&rar -o)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o i)-l'$#)2o: aB E2i3-io% #%.a-io 2# !raba7o $ #'i.o a%o-ia2o bB E'i.o 2# .ro-#%o >ar2ar# $ %o!ar# -B S#r"i-io% 2# %o.or!#

ISO/TS .3.1 5lanifcaci&n de planta6 las instalaciones y e$uipo La or&a)i=a-ió) 2#b# '!ili=ar ') #)o'# 'l!i2i%-i.li)ar +8+1+1B .ara .la)#% 2# .la)!a i)%!ala-io)#% $ #'i.o%+ La 2i%!rib'-ió) 2# .la)!a 2#b# a-ili!ar #l '7o %i)-ro)i=a2o 2# a!#rial#%+ Co) !o2o% .ara #"al'ar $ %#&'ir la% o.#ra-io)#% #i%!#)!#% o.!ii=a-ió) 2# la -a2#)a 2# .ro2'--ió) $ ")-'lo -o) la #3-a-ia 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# -ali2a2+ INTERPRETACION

IAT": .3.1 5lanifcaci&n de planta6 las instalaciones y e$uipo Lo% !o2o% 2#b#ra) %#r 2#%arrolla2o% .ara #"al'ar la .ro2'-!i"i2a2 $ la #3-a-ia 2# la% o.#ra-io)#% a-!'al#% -o)%i2#ra)2o: Er&o)oa $ a-!or#% >'a)o%  

O.#ra2or $ bala)-#o 2# l)#a%



Ala-#)ai#)!o # i)"#)!ario% 2# %#&'ri2a2



U%o 2# a'!oa!i=a-ió)



Co)!#)i2o 2# "alor a&r#&a2o $ Pla) 2# !raba7o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 45


ISO/TS .3.2 5lanes de contin(encia La or&a)i=a-ió) 2#b# .r#.arar .la)#% 2# -o)!i)&#)-ia .ara %a!i%a-#r lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# #) -a%o 2# ##r&#)-ia% -oo .aro% 2# .la)!a #%-a%#= 2# a)o 2# obra alla% #) lo% #'i.o% -la"# o 2#"ol'-io)#% 2#l #r-a2o+ INTERPRETACION

IAT": .3.2 5lanes de contin(encia Lo% .la)#% 2# -o)!i)&#)-ia .'#2#) i)-l'ir:  Di%.o)ibili2a2 2# %i!io% 2# .ro2'--ió) r#o!o% al!#r)o% .ara %i!'a-io)#% 

2# %i!io% Kl!i.l#% D#3)ir ') r#%.o)%abl# 2# la o.#ra-ió) 2# lo% .ro-#2ii#)!o% 2#



##r&#)-ia E'i.o -la"# / Li%!a 2# a'i)aria



R#&i%!ro% 2# o.#ra-io)#% 2# a)!#)ii#)!o



El##)!o% 2# %ali2a 2#l r#%'l!a2o 2#l a),li%i% 2# ri#%&o

6$4 A.3!ene de #"3"o La or&a)i=a-ió) 2#b# i2#)!i3-ar $ -o)!rolar #l abi#)!# 2# !raba7o a2#-'a2o .ara lo&rar la -o)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o+

ISO/TS .!.1 Se(uridad del personal para alcanar la calidad del producto La or&a)i=a-ió) 2#b# -o)!#.lar la %#&'ri2a2 2#l .ro2'-!o $ lo% #2io% .ara i)ii=ar lo% ri#%&o% .o!#)-ial#% .ara lo% #.l#a2o% #%.#-ial#)!# #) lo% .ro-#%o% 2# 2i%#o $ 2#%arrollo $ a-!i"i2a2#% 2# abri-a-ió)+ INTERPRETACION

IAT": .!.1 Se(uridad del personal para alcanar la calidad del producto E7#.lo 2# i.l##)!a-ió) .'#2# i)-l'ir:  R#%.o)%abili2a2 .ara la %#&'ri2a2 2#3)i2a% P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 46


A .r'#ba 2# #rror -oo a-!i"i2a2 2# .r#"#)-ió) #) #l 2i%#o $ -o)!rol



2#l .ro-#%o Co)o-ii#)!o $ a.li-a-ió) 2# r#&la#)!o%



A.r#)2i=a7# 2# a'2i!ora% i)!#r)a% / #!#r)a% $ 2# a--io)#% -orr#-!i"a%



R#&i%!ro% 2# a--i2#)!#%



A),li%i% 2# ri#%&o% -oo #l FMEA $ U%o 2# #'i.o% 2# .ro!#--ió)

ISO/TS .!.2 7impiea de las instalaciones La or&a)i=a-ió) 2#b# a)!#)#r %'% i)%!ala-io)#% #) ') #%!a2o 2# or2#) li.i#=a $ r#.ara-ió) -o>#r#)!# -o) la% )#-#%i2a2#% 2#l .ro2'-!o $ 2# lo% .ro-#%o% 2# .ro2'--ió)+ INTERPRETACION

IAT": .!.2 7impiea de las instalaciones E7#.lo 2# i.l##)!a-ió) .'#2# i)-l'ir:  Co)2i-io)#% 2# 2i%.o%i-ió) a2#-'a2a% 

Co)2i-io)#% 2# #%.a-io $ ala-#)ai#)!o a.ro.ia2a%



E'i.o o.#ra)2o $ !ra)%.or!# i)!a-!o '# #%!) li.io%



L'&ar#% 2# !raba7o # i)%.#--ió) or&a)i=a2o% li.io% $ b'#)a



il'i)a-ió) I2#)!i3-a-ió) -lara $ "i%ibl# 2# #'i.o% $ %i%!#a%



R#%.o)%abili2a2#% 2#3)i2a% .ara #l or2#) $ li.i#=a

 Re"!8"%!,n de P#od+%o $1 P"ne"%!,n de " Re"!8"%!,n de P#od+%o 5 La or&a)i=a-ió) 2#b#r, .la)#ar $ 2#%arrollar lo% .ro-#%o% r#'#ri2o% .ara .ro2'-ir ') .ro2'-!o+ La .la)#a-ió) 2# .ro2'--ió) 2#b# %#r -o)%i%!#)!# -o) lo% 2#,% r#'i%i!o% 2#l S
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4


aB Ob7#!i"o% 2# -ali2a2 $ r#'i%i!o% .ara #l .ro2'-!o bB La )#-#%i2a2 2# #%!abl#-#r .ro-#%o% 2o-'#)!o% $ .ro"##r r#-'r%o% #%.#-3-o% al .ro2'-!o -B A-!i"i2a2#% 2# "#ri3-a-ió) "ali2a-ió) %'.#r"i%ió) $ a-!i"i2a2#% 2# .r'#ba #%.#-3-a% .ara #l .ro2'-!o $ lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o 2B R#&i%!ro% "#r 4+*+4B El r#%'l!a2o 2# #%!a .la)#a-ió) 2#b#r, %#r a-or2# a la #!o2olo&a 2# o.#ra-ió) 2# la or&a)i=a-ió) NOTA 1: U) 2o-'#)!o '# #%.#-i3-a lo% .ro-#%o% 2#l S
IAT": 8.1 5lanifcaci&n de la realiaci&n del producto Co)%i2#rar la% r##r#)-ia% #%.#-3-a% 2# lo% -li#)!#% .ara ')a ori#)!a-ió) ,% 2#!alla2a #) la .la)i3-a-ió) a"a)=a2a 2# la -ali2a2 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o

ISO/TS

8.1.1

5lanifcaci&n

de

la

realiaci&n

del

producto  suplemento Lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ la% r##r#)-ia% a %'% #%.#-i3-a-io)#% !-)i-a% 2#b#) #%!ar i)-l'i2a% -oo .ar!# 2#l .la) 2# -ali2a2 #) la .la)i3-a-ió) 2# la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4;


ISO/TS 8.1.2 )riterios de aceptaci&n Lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió) 2#b#) %#r 2#3)i2o% .or la or&a)i=a-ió) $ -'a)2o %#a r#'#ri2o a.roba2o% .or #l -li#)!#

ISO/TS 8.1.3 )onfdencialidad La or&a)i=a-ió) 2#b# a%#&'rar%# 2# la -o)32#)-iali2a2 2# lo% .ro2'-!o% $ .ro$#-!o% #) 2#%arrollo -o)!ra!a2o% .or #l -li#)!# $ 2# la i)ora-ió) r#la-io)a2a -o) #l .ro2'-!o INTERPRETACION

IAT": 8.1.3 )onfdencialidad D#b#ra %# -o)!rola2o #l a--#%o .ara #l ala-#)ai#)!o 2# 2o-'#)!o% $ 2a!o% -o)32#)-ial#% .a.#l o #l#-!ró)i-o%B+ D#b#ra 2ar%# a!#)-ió) #%.#-ial a la -o)32#)-iali2a2 2# -abio% $ )'#"o% .ro$#-!o%+ #r la 2#3)i-ió) 2# 2o-'#)!o #) la -la'%'la 8++* 2# ISO 9000:*000+

ISO/TS 8.1.! )ontrol de cam,ios La or&a)i=a-ió) 2#b# !#)#r ') .ro-#%o .ara -o)!rolar $ r#a--io)ar a lo% -abio% '# !#)&a) i.a-!o %obr# la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o+ Lo% -abio% 2#b#) "#ri3-ar%# $ "ali2ar%# .ara a%#&'rar #l -'.lii#)!o 2# lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#+ Lo% -abio% 2#b#) "ali2ar%# a)!#% 2# %' i.l##)!a-ió)+ Si a#-!a) a lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# 2#b#) %#r -o')i-a2o% $ a-or2a2o% -o) #l -li#)!#+ E%.#-ial a!#)-ió) #) lo% 2i%#o% .a!#)!a2o% 2#b#) r#"i%ar%# -o) #l -li#)!# 2# a)#ra '# lo% ##-!o% %#a) #"al'a2o% a.ro.ia2a#)!#+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 49


INTERPRETACION

IAT": 8.1.! )ontrol de cam,ios A.li-a a CUALUIER -abio #) la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o+ Cabio% #) #l .ro2'-!o $ .ro-#%o 2# abri-a-io)+ Por #.#ri#)-ia lo% -abio% )o -o)!rola2o% -o)2'-#) a .robl#a% 2# -ali2a2+ E7#.lo%:  Pla)#% 2# -o)!rol 

R#'i%i!o% 2#l -li#)!#



R#&i%!ro 2# 2i%#o



I)%!r'--io)#% 2# i)%.#--ió)



Par,#!ro% 2# .ro-#%o 2# ,'i)a



E%.#-i3-a-io)#% / r#.or!# 2# a!#rial



E'i.o 2# #2i-ió)



R#'i%i!o% 2# a.roba-ió) 2# .ar!#%



Dib'7o% / .la)o% !-)i-o% # i)%!r'--io)#% 2# !raba7o

$ P#o%e'o' Re"%!on"do' " C!ene $$1 Dee#.!n"%!,n de #e*+!'!o' Re"%!on"do' %on e P#od+%o S# 2#b#) 2#3)ir lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# i)-l'$#)2o: aB R#'i%i!o% #%.#-i3-a2o% .or #l -li#)!# i)-l'$#)2o lo% 2# a-!i"i2a2#% 2# #)!r#&a $ .o% #)!r#&a bB R#'i%i!o% )o #%.#-i3-a2o% .or #l -li#)!# .#ro )#-#%ario% .ara #l '%o 2#l i%o -B Obli&a-io)#% r#la!i"a% al .ro2'-!o i)-l'$#)2o r#'i%i!o% r#&'la!orio% $ l#&al#%+ 2B C'al'i#r r#'i%i!o a2i-io)al 2#!#ri)a2o .or la or&a)i=a-ió)

ISO/TS NOTAS: La% a-!i"i2a2#% .o%!#rior#% a la #)!r#&a i)-l'$#) -'al'i#r %#r"i-io .o%"#)!a 2# a-'#r2o al -o)!ra!o ' or2#) 2# -o.ra 2#l -li#)!#

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 50


S# i)-l'$# #l r#-i-la2o i.a-!o abi#)!al $ la% -ara-!#ri%!-a% i2#)!i3-a2a% -oo r#%'l!a2o 2#l -o)o-ii#)!o '# !i#)# la or&a)i=a-ió) 2#l .ro2'-!o $ .ro-#%o 2# abri-a-ió) "#r +8+*+8B El -'.lii#)!o 2#l .')!o -B i)-l'$# la r#&la#)!a-ió) 2# %#&'ri2a2 $ #2iabi#)!al a.li-abl# a la a2'i%i-ió) ala-#)ai#)!o a)i.'la-ió) #l r#-i-la2o $ #l 2#%#->o 2# lo% a!#rial#%

ISO/TS 8.2.1.1 )aracterísticas especiales desi(nadas por el cliente La or&a)i=a-ió) 2#b# 2#o%!rar la -o)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# .ara la 2#%i&)a-ió) 2o-'#)!a-ió) $ #l -o)!rol 2# la% -ara-!#r%!i-a% #%.#-ial#% INTERPRETACION

IAT": 8.2.1.1 )aracterísticas especiales desi(nadas por el clie)!# Co)%i2#rar lo% r#'i%i!o% #%.#-3-o% 2#l -li#)!# $ -l,'%'la 8+1 2# !ri)o% $ 2#3)i-io)#% ISO TS 16949:*00*+ Si )o >a$ %bolo% $ 2#3)i-io)#% .ara la% -ara-!#r%!i-a% #%.#-ial#% %# .ro.or-io)a) lo% %i&'i#)!#% -oo &'a .ara la% Cara-!#r%!i-a 2#l .ro2'-!o o .ar,#!ro 2#l .ro-#%o : LLAE  A#-!a la %#&'ri2a2 2#l .ro2'-!o o -.li#)!o -o) r#'i%i!o% r#&la#)!ario%   A#-!a la ')-ió) / '%o o '# !#)&a o!ra% ra=o)#% .ara #l -o)!rol $ 2o-'#)!a-ió) !al#% -oo r#'i%i!o% 2#l -li#)!# Cara-!#r%!i-a )o -la"#  No !i#)# ##-!o %i&)i3-a!i"o

$$ Re!'!,n de o' #e*+!'!o' #e"%!on"do' %on e &#od+%o P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 51


S# 2#b#) r#"i%ar lo% r#'i%i!o% i2#)!i3-a2o% .or #l -li#)!# $ la or&a)i=a-ió) E%!a r#"i%ió) 2#b# r#ali=ar%# a)!#% 2# -o.ro#!#r%# a .ro"##r ') .ro2'-!o -o!i=a-io)#% .#2i2o% -o)!ra!o% -abio%B $ %# 2#b# a%#&'rar '#: aB Lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o #%!) 2#3)i2o% bB La% 2i#r#)-ia% %o) r#%'#l!a% 2#l -o)!ra!o o .#2i2o -B S# !i#)# la >abili2a2 .ara -'.lir -o) lo% r#'i%i!o% 2#3)i2o%+ Lo% r#%'l!a2o% 2# la r#"i%ió) $ #l %#&'ii#)!o% 2# lo% a-'#r2o% %'b%#-'#)!#% 2#b#) %#r r#&i%!ra2o% "#r 4+*+4B C'a)2o -abi#) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o la or&a)i=a-ió) 2#b# a%#&'rar '# la 2o-'#)!a-ió) .#r!i)#)!# %#a -abia2a $ #l .#r%o)al i)"ol'-ra2o %#a -o)%-i#)!# 2# lo% r#'i%i!o% o2i3-a2o% NOTA: Para -a%o% -oo "#)!a% .or I)!#r)#! )o #% .r,-!i-o r#"i%ar -a2a .#2i2o ,% bi#) %# r#"i%a la i)ora-ió) .#r!i)#)!# 2#l .ro2'-!o -oo -a!,lo&o% $ a!#rial .'bli-i!ario+

ISO/TS 8.2.2.1 #e*isi&n de los re$uisitos relacionados con el producto  suplemento La r#)')-ia al r#'i%i!o #%!abl#-i2o #) +*+* 2# ')a r#"i%ió) oral 2#b# r#'#rir "#r No!aB la a'!ori=a-ió) 2#l -li#)!#

ISO/TS 8.2.2.2 "acti,ilidad de a,ricaci&n por la or(aniaci&n La or&a)i=a-ió) 2#b# #ai)ar -o)3rar $ 2o-'#)!ar la a-!ibili2a2 2# lo% .ro2'-!o% .ro.'#%!o% #) #l .ro-#%o 2# r#"i%ió) 2# -o)!ra!o i)-l'$#)2o #l a),li%i% 2# ri#%&o%+ INTERPRETACION

IAT":

8.2.2.2

"acti,ilidad

or(aniaci&n P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 5*

de

a,ricaci&n

por

la


El a),li%i% 2# ri#%&o i)-l'$# ')a #"al'a-ió) 2# la -a.a-i2a2 $ >abili2a2 2# la or&a)i=a-ió) .ara .ro.or-io)ar al -li#)!# #l #)!r#&abl# #%.#-3-o #3-a= $ #3-i#)!##)!#+ El a),li%i% 2# ri#%&o 2#b#ra i)-l'ir la .ro&raa-ió) 2# !i#.o% r#-'r%o% -o%!o% 2# 2#%arrollo # i)"#r%io)#%+ La #"al'a-ió) 2#l ri#%&o 2#b#ra ll#"ar%# a -abo .ara #"al'ar #l .o!#)-ial 2# $ #l ##-!o 2# .o%ibl#% alla% $ 2##-!o% #) lo% .ro-#%o% i)-l'$#)2o lo% .ro"##2or#% 2ir#-!o% 2# la or&a)i=a-ió)

$$: Co.+n!%"%!,n %on e C!ene D#b# i2#)!i3-ar # i.l##)!ar 2i%.o%i-io)#% #3-a-#% .ara la -o')i-a-ió) -o) #l -li#)!# #) r#la-ió) a la: aB La i)ora-ió) 2#l .ro2'-!o bB Co)%'l!a% -o)!ra!o% o a!#)-ió) 2# .#2i2o% i)-l'$#)2o o2i3-a-io)#% $ -B R#!roali#)!a-ió) 2#l -li#)!# i)-l'$#)2o '#7a%

ISO/TS

8.2.3.1

)omunicaci&n

con

el

cliente



suplemento La or&a)i=a-ió) 2#b# !#)#r la -a.a-i2a2 .ara -o')i-ar la i)ora-ió) )#-#%aria i)-l'i2o% lo% 2a!o% #) ') l#)&'a7# $ ora!o #%.#-i3-a2o .or #l -li#)!# .or #7#.lo: 2a!o% 2# CAD EDI #!-+B INTERPRETACION

IAT": 8.2.3.1 )omunicaci&n con el cliente  suplemento EDI  I)!#r-abio #l#-!ro)i-o 2# 2a!o% .ara i)!#r-abio 2# i)ora-ió) 2# .la)i3-a-ió)+ El CAD Di%#o a%i%!i2o .or -o.'!a2ora a'!oa!i=a la -r#a-ió) $ #2i-ió) 2# la &#o#!ra 2i#)%io)#% $ o!ra% a)o!a-io)#% '# .#ri!#) al '%'ario 2#3)ir la ora $ -ara-!#r%!i-a% %i-a% 2# ') ob7#!o+ S# i)-l'$#:  U) l#)&'a7# -oK) .ara la% #%.#-i3-a-io)#% !-)i-a% $ 2o-'#)!o% i.or!a)!#%  I)!#ra-#% #3-a-#% -o) #l -li#)!#

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 58


$: D!'eo  De'"##oo $:$1 P"n!%"%!,n de D!'eo  De'"##oo La or&a)i=a-ió) 2#b# .la)i3-ar $ -o)!rolar #l 2i%#o $ 2#%arrollo 2#l .ro2'-!o+ D'ra)!# la .la)i3-a-ió) 2#l 2i%#o $ 2#%arrollo la or&a)i=a-ió) 2#b# 2#!#ri)ar:  La% #!a.a% 2# 2i%#o $ 2#%arrollo 

La r#"i%ió) "#ri3-a-ió) $ "ali2a-ió) a.ro.ia2a% #) -a2a #!a.a



La% r#%.o)%abili2a2#% $ a'!ori2a2#% .ara #l 2i%#o $ 2#%arrollo

S# 2#b#) a%#&'rar la% i)!#ra-#% $ -o')i-a-io)#% #)!r# &r'.o% i)"ol'-ra2o% INTERPRETACION

IAT": 8.3 %ise0o y desarrollo S# a.li-a #) %' !o!ali2a2 al .ro-#%o 2# r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o i)-l'$#)2o #l 2i%#o 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o 2# a)'a-!'ra #!#)2i)2o%# 2'ra)!# !o2o #l -i-lo 2# "i2a K!il 2#l .ro2'-!o

ISO/TS 8.3.1.1 'no$ue multidisciplinar La or&a)i=a-ió) 2#b# '!ili=ar ') #)o'# '!i2i%-i.li)ario .ara .r#.arar la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o i)-l'$#)2o:  El 2#%arrollo / la 3)ali=a-ió) $ #l%#&'ii#)!o 2# la% -ara-!#r%!i-a% 

#%.#-ial#% El 2#%arrollo $ la r#"i%ió) 2# lo% AMEF% i)-l'$#)2o la% a--io)#% .ara la



r#2'--ió) 2# lo% ri#%&o% .o!#)-ial#% $ El 2#%arrollo $ la r#"i%ió) 2# lo% .la)#% 2# -o)!rol

NOTA: El #)o'# 'l!i2i%-i.li)ar i)-l'$# .#r%o)al 2# 2i%#o abri-a-ió) i)&#)i#ra -ali2a2 .ro2'--ió) $ -'al'i#r o!ro '# %#a a.ro.ia2o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 54


$:$ Ee.eno' de en#"d" &"#" e d!'eo  de'"##oo D#b#) 2#!#ri)ar%# lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a r#la-io)a2o% -o) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o $ a)!#)#r%# r#&i%!ro% "#r 4+*+4B+ I)-l'$#)2o: aB Lo% r#'i%i!o% ')-io)al#% 2# 2#%#.#o bB Lo% r#'i%i!o% ')-io)al#% $ r#&la#)!ario% a.li-abl#% -B La i)ora-ió) .ro"#)i#)!# 2# 2i%#o% .r#"io% %iilar#% -'a)2o %#a a.li-abl# 2B C'al'i#r o!ro r#'i%i!o #%#)-ial .ara #l 2i%#o $ 2#%arrollo Lo% #l##)!o% 2#b#) r#"i%ar%# .ara "#ri3-ar %' a2#-'a-ió)+ Lo% r#'i%i!o% 2#b#) #%!ar -o.l#!o% %i) abi&'#2a2#% $ )o 2#b#) %#r -o)!ra2i-!orio%

ISO/TS 8.3.2.1 'lementos de entrada para el dise0o del producto La or&a)i=a-ió) 2#b# i2#)!i3-ar 2o-'#)!ar $ r#"i%ar lo% r#'i%i!o% r#la!i"o% a lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a 2#l 2i%#o 2#l .ro2'-!o i)-l'$#)2o:  R#'i%i!o% 2#l -li#)!# r#"i%ió) 2# -o)!ra!oB !al#% -oo -ara-!#r%!i-a% 

#%.#-ial#% "#r +8+*+8B i2#)!i3-a-ió) !ra=abili2a2 $ #bala7# U%o 2# i)ora-ió): 2i%#o% a)!#rior#% -o.#!#)-ia .ro"##2or#%



#.#ri#)-ia i)!#r)a 2a!o% 2#l #r-a2o #!-+ .ara .ro$#-!o% a-!'al#% $ '!'ro% 2# )a!'ral#=a %iilar M#!a% 2# -ali2a2 "i2a 3abili2a2 2'rabili2a2 a-ili2a2 2# a)!#)ii#)!o .la=o $ -o%!o 2#l .ro2'-!o

INTERPRETACION

IAT": 8.3.2.1 'lementos de entrada para el dise0o del producto #r +* $ +*+* .ara r#"i%ió) 2# -o)!ra!o+ Co)%'l!ar lo% a)'al#% #%.#-3-o% 2# lo% -li#)!#% %obr# la .la)i3-a-ió) a"a)=a2a 2# la -ali2a2 2#l .ro2'-!o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 55


ISO/TS 8.3.2.2 'lementos de entrada para el dise0o del proceso de a,ricaci&n La or&a)i=a-ió) 2#b# i2#)!i3-ar 2o-'#)!ar $ r#"i%ar lo% r#'i%i!o% r#la!i"o% a lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a 2#l 2i%#o 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) i)-l'$#)2o: Da!o% 2# %ali2a 2#l .ro2'-!o  

M#!a% 2# .ro2'-!i"i2a2



R#'i%i!o% 2#l -li#)!# %i lo% >a$



E.#ri#)-ia #) 2#%arrollo% a)!#rior#%

NOTA: I)-l'$# #l '%o 2# !o2o% a .r'#ba 2# #rror #) ') &ra2o a2#-'a2o a la a&)i!'2 2# lo% .robl#a% $ a-or2# -o) lo% ri#%&o% a '# %# #.o)# INTERPRETACION

IAT": 8.3.2.2 'lementos de entrada para el dise0o del proceso de a,ricaci&n #r ?Ma)'a-!'ra@ #) lo% !ri)o% 2# la i)2'%!ria a'!oo!ri=+ Co)%'l!ar lo% a)'al#% #%.#-3-o% 2# lo% -li#)!#% %obr# la .la)i3-a-ió) a"a)=a2a 2# la -ali2a2 2#l .ro2'-!o+

ISO/TS 8.3.2.3 )aracterísticas especiales La or&a)i=a-ió) 2#b# i2#)!i3-ar -ara-!#r%!i-a% #%.#-ial#% "#r +8+8+2B: I)-l'ir !o2a% la% -ara-!#r!i-a% #%.#-ial#% #) #l .la) 2# -o)!rol  

C'.lir -o) lo% %bolo% $ 2#3)i-io)#% #%.#-i3-a2o% .or #l -li#)!# #



I2#)!i3-ar lo% 2o-'#)!o% 2# -o)!rol 2# .ro-#%o '# a#-!#) la%



-ara-!#r%!i-a% #%.#-ial#% Pla)o% AMEF% Pla)#% 2# -o)!rol



I)%!r'--io)#% 2# !raba7o



O.#ra-ió) -o) %bolo% 2#l -li#)!# ' or&a)i=a-ió)

La% -ara-!#r%!i-a% #%.#-ial#% .'#2#) i)-l'ir -ara-!#r%!i-a% 2#l .ro2'-!o o .ar,#!ro% 2#l .ro-#%o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 56


INTERPRETACION

IAT": 8.3.2.3 )aracterísticas especiales No !o2o% lo% .ro2'-!o% !i#)#) -ara-!#r%!i-a% #%.#-ial#%+ P'#2#) %#r 2#3)i2a% .or la or&a)i=a-ió)+ Al&')a% '#)!#% .'#2#) %#r: PFMEA r#'i%i!o% 2#l -li#)!# a),li%i% 2# %i!'a-io)#% $ r#&la#)!o% .r#"io%+ U)a "#= r#-o)o-i2a% %#r,) i)-l'i2a% #) !o2o% lo% 2o-'#)!o% !-)i-o% r#l#"a)!#% $ #) lo% .la)#% 2# -o)!rol #r IATF +*+1+1B

$:$: Re'+"do' de d!'eo  de'"##oo Lo% r#%'l!a2o% 2#l 2i%#o $ 2#%arrollo 2#b#) .#ri!ir la "#ri3-a-ió) r#%.#-!o a lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a $ 2#b#) a.robar%# a)!#% 2# %' lib#ra-ió)+ D#b#): aB C'.lir lo% r#'i%i!o% 2# lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a .ara #l 2i%#o $ 2#%arrollo bB Pro.or-io)ar i)ora-ió) a.ro.ia2a .ara la -o.ra .ro2'--ió) $ .r#%!a-ió) 2#l %#r"i-io -B Co)!#)#r o >a-#r r##r#)-ia a lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o 2B E%.#-i3-ar la% -ara-!#r%!i-a% 2#l .ro2'-!o '# %o) #%#)-ial#% .ara #l '%o %#&'ro $ -orr#-!o

ISO/TS 8.3.3.1 #esultados del dise0o del producto  Suplemento Lo% r#%'l!a2o% 2#l 2i%#o 2#l .ro2'-!o 2#b#) %#r #.r#%a2o% 2# o2o '# .'#2a) %#r "#ri3-a2o% $ "ali2a2o% r#)!# a lo% r#'i%i!o% 2# lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a 2#l 2i%#o+ I)-l'$#)2o: AMEF 2# 2i%#o $ r#%'l!a2o% 2# -o)3abili2a2  

Cara-!#r%!i-a% #%.#-ial#% $ #%.#-i3-a-io)#% 2#l .ro2'-!o



Si%!#a% a Pr'#ba 2# #rror 2#l .ro2'-!o %#&') %#a a.ro.ia2o



D#3)i-ió) 2#l .ro2'-!o i)-l'$#)2o .la)o% o 2a!o% )'ri-o%



R#%'l!a2o% 2# la% r#"i%io)#% 2#l 2i%#o 2#l .ro2'-!o $



Dir#-!ri-#% 2# 2ia&)ó%!i-o 2#l .ro2'-!o 2o)2# %#a a.li-abl#

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 5


INTERPRETACION

IAT": 8.3.3.1 #esultados del dise0o del producto  Suplemento Lo% r#%'l!a2o% 2#bi#ra) r#.r#%#)!ar ') #%'#r=o .ara %i.li3-ar o.!ii=ar $ r#2'-ir 2#%.#r2i-io !al#% -oo: A),li%i% 2# -o%!o%/2#%#.#o/ri#%&o% 2#l )#&o-io  

U%o a.ro.ia2o 2# !ol#ra)-ia% $ 2i#)%io)#% &#o!ri-a%



Di%#o .ara #)%abl# DFAB Di%#o .ara ra+ DFMB



Di%#o 2# #.#ri#)!o% DOEB D#%.li#&'# 2# la ')-ió) 2# -ali2a2



FDB '%o 2# AMEF 2#2i%#o DFMEAB E%!'2io% 2# !ol#ra)-ia% o al!#r)a!i"a% a.ro.ia2a%



U%o 2# 2a!o% 2# .r'#ba% .ro2'--ió) $ -a.o+ I)&+ alor EB

ISO/TS 8.3.3.2 #esultados del dise0o del proceso de a,ricaci&n Lo% r#%'l!a2o% 2#l 2i%#o 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) 2#b#) %#r #.r#%a2o% 2# o2o '# .'#2a) %#r "#ri3-a2o% $ "ali2a2o% r#)!# a lo% r#'i%i!o% 2# lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a 2#l 2i%#o+ I)-l'$#)2o: E%.#-i3-a-io)#% $ .la)o%  

Dia&raa 2# '7o/2i%!rib'-ió) 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió)



AMEF 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió)



Pla) 2# -o)!rol "#r +5+1+1B



I)%!r'--io)#% 2# !raba7o



Cri!#rio% 2# a-#.!a-ió) .ara la a.roba-ió) 2#l .ro-#%o



Da!o% r#la!i"o%



#)%'rabili2a2 R#%'l!a2o% 2# la a.li-a-ió) 2# lo% %i%!#a% a .r'#ba 2# #rror %#&K) %#a



a.ro.ia2o M!o2o% 2# 2#!#--ió) r,.i2a $ 2# r#!roali#)!a-ió) 2# la i)ora-ió) 2#

a

la -ali2a2

3abili2a2

a-ili2a2

la% )o -o)ori2a2#% 2#l .ro2'-!o/.ro-#%o 2# abri-a-ió)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 5;

2#

a)!!o+


INTERPRETACION

IAT": 8.3.3.2 #esultados del dise0o del proceso de a,ricaci&n Lo% r#%'l!a2o% 2#bi#ra) r#.r#%#)!ar ') #%'#r=o .ara %i.li3-ar o.!ii=ar $ r#2'-ir 2#%.#r2i-io !al -oo la a)'a-!'ra #%b#l!a .or #7#.lo: Si%!#a ANDON %i%!#a 2# -o)!rol 2# l)#aB  

A .r'#ba 2# #rror#%



Pro&raa-ió) .or )i"#l



Co)!rol 2# i)"#)!ario% Qa)ba) 7alarB



Ma)'a-!'ra %i)-ro)i=a2a '7o 2# ')a .i#=aB



Co)!rol#% "i%'al#% $ or&+ $ 2i%!rib'-ió) 2#l l'&ar 2# !raba7o

$:$4 Re!'!,n de d!'eo  de'"##oo E) la% #!a.a% a2#-'a2a% 2#b#) r#ali=ar%# r#"i%io)#% %i%!#,!i-a% 2#l 2i%#o $ 2#%arrollo 2# a-'#r2o -o) lo .la)i3-a2o "#r +8+1B .ara:  E"al'ar la -a.a-i2a2 2# lo% r#%'l!a2o% 2# 2i%#o $ 2#%arrollo .ara 

-'.lir -o) lo% r#'i%i!o% # I2#)!i3-ar -'al'i#r .robl#a $ .ro.o)#r la% a--io)#% )#-#%aria%

S# 2#b#) i)-l'ir r#.r#%#)!a)!#% 2# la% ')-io)#% r#la-io)a2a% -o) la% #!a.a% 2#l 2i%#o $ 2#%arrollo '# %# #%!,) r#"i%a)2o+ D#b#) a)!#)#r%# lo% r#&i%!ro% 2# la% r#"i%io)#% $ 2# -'al'i#r a--ió) )#-#%aria "#r 4+*+4B+ ISO TS NOTA: La% r#"i%io)#% #%!,) -oor2i)a2a% -o) la% a%#% 2# 2i%#o #

i)-l'$#) #l 2i%#o $ 2#%arrollo 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió)

ISO/TS 8.3.!.1 Se(uimiento D#b#) %#r 2#3)i2a% a)ali=a2a% $ -o')i-a2a% la% #2i-io)#% #%!abl#-i2a% #) la% #!a.a% #%.#-i3-a2a% 2# 2i%#o -o) ') r#%'#) 2# lo% r#%'l!a2o% -oo i)ora-ió) 2# #)!ra2a .ara r#"i%ió) .or la 2ir#--ió)+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 59


NOTA: La% #2i-io)#% i)-l'$#) -o%!o% ri#%&o% 2# -ali2a2 .la=o% 2# !i#.o -ai)o% -r!i-o% $ o!ra% %#&K) -orr#%.o)2a+ INTERPRETACION

IAT": 8.3.!.1 Se(uimiento El %#&'ii#)!o 2#l .ro-#%o 2# 2i%#o #% i)ora-ió) #%#)-ial .ara la ?R#"i%ió) .or la 2ir#--ió)@ 5+6B+

$:$? e#!%"%!,n de d!'eo  de'"##oo S# 2#b# r#ali=ar la "#ri3-a-ió) 2# a-'#r2o -o) lo .la)i3-a2o "#r +8+1B .ara a%#&'rar%# '# lo% r#%'l!a2o% 2#l 2i%#o $ 2#%arrollo -'.l#) lo% r#'i%i!o% 2# #)!ra2a 2# 2i%#o $ 2#%arrollo+ D#b#) a)!#)#r%# r#&i%!ro% 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la "#ri3-a-ió) $ 2# -'al'i#r a--ió) '# %#a )#-#%aria "#r 4+*+4B+

$:$6 "!d"%!,n de d!'eo  de'"##oo S# 2#b# r#ali=ar la "ali2a-ió) 2# a-'#r2o -o) lo .la)i3-a2o "#r +8+1B .ara a%#&'rar%# 2# '# #l .ro2'-!o r#%'l!a)!# #% -a.a= 2# %a!i%a-#r lo% r#'i%i!o% .ara %' a.li-a-ió) #%.#-i3-a2a o '%o .r#"i%!o -'a)2o %#a -o)o-i2o %i#.r# '# %#a a-!ibl# la "ali2a-ió) 2#b# -o.l#!ar%# a)!#% 2# la #)!r#&a o i.l##)!a-ió) 2#l .ro2'-!o+ D#b#) a)!#)#r%# r#&i%!ro% 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la "ali2a-ió) $ 2# -'al'i#r a--ió) '# %#a )#-#%aria "#r 4+*+4B

ISO/TS 8.3. 9alidaci&n del dise0o y desarrollo NOTA 1: El .ro-#%o 2# "ali2a-ió) )oral#)!# i)-l'$# ') a),li%i% 2# lo% i)or#% 2#l -o.or!ai#)!o 2#l #r-a2o .ara .ro2'-!o% %iilar#% NOTA *: Lo% r#'i%i!o% 2# lo% a.ar!a2o% +8+5 $ +8+6 a)!#rior#% %o) a.li-abl#% !a)!o al .ro2'-!o -oo a lo% .ro-#%o% 2# abri-a-ió)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 60


ISO/TS 8.3..1 9alidaci&n del dise0o y desarrollo  suplemento La "ali2a-ió) 2#l 2i%#o $ 2#%arrollo 2#b# %#r ll#"a2a a -abo 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# i)-l'$#)2o lo% .la=o% 2#l .ro&raa+ INTERPRETACION

IAT": 8.3..1 9alidaci&n del dise0o y desarrollo  suplemento La% a-!i"i2a2#% 2#b#ra) i)-l'ir:  Co.ara-ió) #)!r# lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ lo% .la)#% 2# 2#%arrollo 

i)!#r)o La "ali2a-ió) 2#l 2i%#o $ 2#%arrollo -o)!ra lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#



R#&i%!ro% 2# "ali2a-ió) -o)!ra lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#



Pla) 2# a--ió) -orr#-!i"a $ l#--io)#% a.r#)2i2a% 2# la% alla% 2o-'#)!a2a%

ISO/TS 8.3..2 5ro(rama de prototipos C'a)2o lo r#'i#ra #l -li#)!# la or&a)i=a-ió) 2#b# !#)#r ') .ro&raa 2# .ro!o!i.o% $ ') .la) 2# -o)!rol+ D# %#r .o%ibl# %# 2#b#) '!ili=ar lo% i%o% .ro"##2or#% >#rra#)!al $ .ro-#%o 2# abri-a-ió) '# %#r,) '!ili=a2o% #) la .ro2'--ió) )oral+ S# 2#b# r#ali=ar ') %#&'ii#)!o 2# !o2a% la% a-!i"i2a2#% 2# #)%a$o/.r'#ba 2#l 2#%#.#o .ara a%#&'rar %' -o)-l'%ió) o.or!')a $ %' -o)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% Si lo% %#r"i-io% %# -o)!ra!a) #!#r)a#)!# la or&a)i=a-ió) #% r#%.o)%abl# 2# %!o% i)-l'$#)2o la %'.#r"i%ió) !-)i-a

ISO/TS 8.3..3 5roceso de aceptaci&n del producto La or&a)i=a-ió) 2#b# -'.lir -o) ') .ro-#2ii#)!o 2# a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) r#-o)o-i2o .or #l -li#)!#+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 61


NOTA: La a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o 2#b#ra r#ali=ar%# 2#%.'% 2# la "#ri3-a-ió) 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió)+ E%!# .ro-#2ii#)!o 2# a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) 2#b# %#r a.li-a2o !abi) a lo% .ro"##2or#% INTERPRETACION

IAT": 8.3..3 5roceso de aceptaci&n del producto C'a)2o )o #i%!a ') .ro-#2ii#)!o 2#l -li#)!# la or&a)i=a-ió) 2#b#ra -'.lir -o) ')o 2# lo% a)'al#% 2# a.roba-ió) 2# .ar!#%+ I.or!a)!# ?E%!# .ro-#2ii#)!o 2# a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) 2#b# %#r a.li-a2o !abi) a lo% .ro"##2or#%@

$:$ Con#o de C".3!o' en e D!'eo  De'"##oo 

Lo% -abio% #) #l 2i%#o $ 2#%arrollo 2#b#) %#r i2#)!i3-a2o% $



a)!#)#r%# lo% r#&i%!ro% Lo% -abio% 2#b#) r#"i%ar%# "#ri3-ar%# $ "ali2ar%# -oo %#a



a.ro.ia2o $ a.robar%# a)!#% 2# %' i.l##)!a-ió) La r#"i%ió) 2# lo% -abio% #) #l 2i%#o $ 2#%arrollo 2#b#) i)-l'ir ')a



#"al'a-ió) 2#l ##-!o 2# lo% -abio% #) la% .ar!#% -o)%!i!'!i"a% $ #) #l .ro2'-!o $a #)!r#&a2o D#b#) a)!#)#r%# r#&i%!ro% 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la r#"i%ió) 2# lo% -abio% $ 2# -'al'i#r a--ió) )#-#%aria "#r 4+*+4B

$4 Co.&#"' $4$1 P#o%e'o de Co.&#"' La or&a)i=a-ió) 2#b# a%#&'rar%# 2# '# #l .ro2'-!o -o.ra2o -'.l# -o) lo% r#'i%i!o% #%.#-i3-a2o%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 6*


El !i.o $ #!#)%ió) 2#l -o)!rol a.li-a2o al .ro"##2or $ al .ro2'-!o -o.ra2o 2#b# 2#.#)2#r 2#l ##-!o 2#l .ro2'-!o -o.ra2o #) la .o%!#rior r#ali=a-ió) 2# .ro2'-!o% o #) #l .ro2'-!o $a #)!r#&a2o+ La or&a)i=a-ió) 2#b# #"al'ar $ %#l#--io)ar a %'% .ro"##2or#% ba%,)2o%# #) %' >abili2a2 .ara .ro"##r .ro2'-!o 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% 2# la or&a)i=a-ió) El -ri!#rio .ara la %#l#--ió) #"al'a-ió) $ r#"al'a-ió) %# 2#b# #%!abl#-#r S# 2#b#) a)!#)#r r#&i%!ro% 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la% #"al'a-io)#% $ -'al'i#r a--ió) )#-#%aria '# %'r7a 2# la #"al'a-ió) "#r 4+*+4B

ISO/TS 8.!.1 5roceso de )ompras NOTA 1: Lo% .ro2'-!o% -o.ra2o% i)-l'$#) .ro2'-!o% $ %#r"i-io% '# a#-!a) a lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# !al#% -oo %'b#)%abla7# %#-'#)-ia -la%i3-a-ió) r#.ro-#%o% $ %#r"i-io% 2# -alibra-ió)+ NOTA *: C'a)2o >a$a '%io)#% a2'i%i-io)#% o a%o-ia-io)#% #%!r#->a% -o) lo% .ro"##2or#% la or&a)i=a-ió) 2#b#ra "#ri3-ar la -o)!i)'i2a2 2#l %i%!#a 2# -ali2a2 2# lo% .ro"##2or#% $ %' #3-a-ia+

ISO/TS 8.!.1.1 )onormidad con la re(lamentaci&n To2o% lo% .ro2'-!o% o a!#rial#% -o.ra2o% '!ili=a2o% #) #l .ro2'-!o 2#b#) %a!i%a-#r lo% r#'i%i!o% r#&la#)!ario% a.li-abl#%+

ISO/TS 8.!.1.2 %esarrollo del sistema de (esti&n de la calidad del pro*eedor La or&a)i=a-ió) 2#b# .roo"#r '# lo% .ro"##2or#% -'.la) #%!a #%.#-i3-a-ió) !-)i-a+ La -o)ori2a2 -o) ISO 9001:*000 #% #l .ri#r .a%o .ara #%!# ob7#!i"o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 68


NOTA: La .riori2a2 -o) lo% .ro"##2or#% 2#.#)2# 2# la i.or!a)-ia 2#l .ro2'-!o '# %'i)i%!ra $ 2# %' 2#%#.#o #) a!#ria 2# -ali2a2+ A #)o% '# #l -li#)!# #%.#-i3'# lo -o)!rario lo% .ro"##2or#% 2# la or&a)i=a-ió) 2#b#) #%!ar -#r!i3-a2o% %#&K) la )ora ISO 9001:*000 .or ') or&a)i%o a-r#2i!a2o 2# !#r-#ra .ar!#+ INTERPRETACION

IAT": 8.!.1.2 %esarrollo del sistema de (esti&n de la calidad del pro*eedor La or&a)i=a-ió) #% r#%.o)%abl# 2# '# lo% .ro"##2or#% 2#'#%!r#) %' #%'#r=o a lo&rar la -o)ori2a2 -o) ISO/TS 16949:*00* -o) i)2i-a2or#% 2# 2#%#.#o -oo a #)o% '# #l -li#)!# i)2i'# lo -o)!rarioB: Co)ori2a2 -o) ISO 9001:*000 $ -#r!i3-a-ió)  

C'.lii#)!o -o) ISO/TS 16949:*00*



E"i2#)-ia 2# ') .ro-#%o .ara lo&rar lo a)!#rior

ISO/TS 8.!.1.3 "uentes de suministro apro,adas por el cliente C'a)2o %# #%.#-i3'# #) #l -o)!ra!o .or #7#.lo: .la)o% #%.#-i3-a-io)#%B la or&a)i=a-ió) 2#b# -o.rar .ro2'-!o% a!#rial#% o %#r"i-io% a la% '#)!#% 2# %'i)i%!ro a.roba2a%+ El '%o 2# '#)!#% 2# %'i)i%!ro a.roba2a% .or #l -li#)!# i)-l'$#)2o .ro"##2or#% 2# >#rrai#)!a% $ -alibr#% )o #i# a la or&a)i=a-ió) 2# %' r#%.o)%abili2a2 2# a%#&'rar%# 2# la -ali2a2 2# lo% .ro2'-!o% -o.ra2o%+

$4$ In)o#."%!,n de Co.&#"' La i)ora-ió) 2# -o.ra% 2#b# 2#%-ribir #l .ro2'-!o a -o.rar i)-l'$#)2o -'a)2o %#a a.ro.ia2o:

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 64


aB R#'i%i!o% .ara la a.roba-ió) 2#l .ro2'-!o .ro-#2ii#)!o% .ro-#%o% $ #'i.o $ bB R#'i%i!o% .ara la -ali3-a-ió) 2#l .#r%o)al -B R#'i%i!o% 2#l %i%!#a 2# a2i)i%!ra-ió) 2# -ali2a2+ La or&a)i=a-ió) 2#b# a%#&'rar la a2#-'a-ió) 2# lo% r#'i%i!o% #%.#-3-o% 2# -o.ra a)!#% 2# %#r -o')i-a2o% al .ro"##2or+

$4$: e#!%"%!,n de P#od+%o Co.&#"do La or&a)i=a-ió) 2#b# #%!abl#-#r # i.l##)!ar la i)%.#--ió) ' o!ra% a-!i"i2a2#% )#-#%aria% .ara a%#&'rar '# #l .ro2'-!o -o.ra2o %a!i%a-# !o2o% lo% r#'i%i!o% 2# -o.ra #%.#-i3-a2o%+ C'a)2o la or&a)i=a-ió) o %'% -li#)!#% r#'i#ra) ll#"ar a -abo a-!i"i2a2#% 2# "#ri3-a-ió) #) la% i)%!ala-io)#% 2#l .ro"##2or la or&a)i=a-ió) 2#b#r, #%!abl#-#r #) la i)ora-ió) 2# -o.ra% la% 2i%.o%i-io)#% .ara la "#ri3-a-ió) $ lo% !o2o% 2# lib#ra-ió) 2#l .ro2'-!o+

ISO/TS 8.!.3.1 )alidad del producto a la recepci&n La or&a)i=a-ió) 2#b# !#)#r ') .ro-#%o '# a%#&'r# la -ali2a2 2#l .ro2'-!o -o.ra2o "#r +4+8B '!ili=a)2o ')o o ,% 2# lo% !o2o% %i&'i#)!#%:  R#-#.-ió) $ #"al'a-ió) 2# 2a!o% #%!a2%!i-o% .or la or&a)i=a-ió) 

I)%.#--ió) $/o #)%a$o% $ .r'#ba% a la r#-#.-ió) !al#% -oo '#%!r#o%



ba%a2o% #) lo% r#%'l!a2o%G E"al'a-io)#% o a'2i!ora% 2# *+  8+ Par!# -o) .ro"##2or#%



a-o.aa2a% 2# r#&i%!ro% 2# a-#.!a-ió) 2# -ali2a2 2#l .ro2'-!o #)!r#&a2o E"al'a-ió) 2# .i#=a% .or') labora!orio 2#%i&)a2o



O!ro !o2o a-or2# -o) #l -li#)!#

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 65


ISO/TS 8.!.3.2 Se(uimiento del pro*eedor El 2#%#.#o 2#l .ro"##2or 2#b# %#&'ir%# a !ra"% 2# lo% i)2i-a2or#% %i&'i#)!#%:  Cali2a2 2#l .ro2'-!o #)!r#&a2o 

I)!#rr'.-io)#% al -li#)!# i)-l'$#)2o 2#"ol'-io)#% 2#l #r-a2o



No!i3-a-io)#% 2#l -li#)!# 2# %i!'a-io)#% #%.#-ial#% r#la!i"a% a la -ali2a2 o #)!r#&a%

La or&a)i=a-ió) 2#b# .roo"#r #l %#&'ii#)!o 2#l 2#%#.#o 2# lo% .ro-#%o% 2# abri-a-ió) 2#l .ro"##2or+ INTERPRETACION

IAT": 8.!.3.2 Se(uimiento del pro*eedor U%o 2# >#rrai#)!a% 2# a)'a-!'ra #%b#l!a -oo:  Pro-#2ii#)!o% ANDON i.l##)!a2o% 

R#%'l!a2o% 2# -ali2a2 2# .ri#ra -orri2a 2ir#-! r') 3r%! !i#B



R#2'--ió) 2#l ?l#a2 !i#@



Pro&raa-ió) 2# )i"#l



O.or!')i2a2#% 2# ?Pr'#ba 2# #rror#%@ i.l##)!a2o%



Ma)!#)ii#)!o .ro&raa2o

 

Traba7o #%!a)2ari=a2o Or&a)i=a-ió) 2#l l'&ar 2# !raba7o $ -o)!rol#% "i%'al#%

$? P#od+%%!,n  P#o!'!,n de Se#!%!o $?$1 Con#o de P#od+%%!,n  P#o!'!,n de Se#!%!o La or&a)i=a-ió) 2#b# .la)#ar $ ll#"ar a -abo la .ro2'--ió) $ .ro"##r #l %#r"i-io ba7o -o)2i-io)#% -o)!rola2a%+ La% -o)2i-io)#% -o)!rola2a% 2#b#) i)-l'ir %#&K) %#a a.li-abl#: aB La 2i%.o)ibili2a2 2# la i)ora-ió) '# 2#%-riba la% -ara-!#r%!i-a% 2#l .ro2'-!o P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 66


bB La 2i%.o)ibili2a2 2# i)%!r'--io)#% 2# !raba7o 2# %#r )#-#%ario -B El '%o 2# #'i.o a.ro.ia2o 2B La 2i%.o)ibili2a2 $ '%o 2# ar!-'lo% 2# #2i-ió) $ %#&'ii#)!o #B La i.l##)!a-ió) 2# a-!i"i2a2#% 2# %#&'ii#)!o $ #2i-ió) B La i.l##)!a-ió) 2# a-!i"i2a2#% 2# %ali2a #)!r#&a $ .o%!#)!r#&a

ISO/TS 8.+.1.1 5lan de control #r a)#o A  Pla) 2# Co)!rolB D#%arrollar .la)#% 2# -o)!rol a )i"#l %i%!#a %'b%i%!#a -o.o)#)!#% $/o a!#rial#% .ara #l .ro2'-!o %'i)i%!ra2o+ Co)!ar -o) ') .la) 2# -o)!rol 2# .r#la)=ai#)!o $ 2# .ro2'--ió) '# -o)%i2#r# #l FMEA 2# 2i%#o $ 2# .ro-#%o 2# abri-a-ió)+ D#b#:  Li%!ar lo% -o)!rol#% #) #l .ro-#%o 2# abri-a-ió) 

I)-l'ir lo% !o2o% 2# %#&'ii#)!o 2# la% -ara-!#r%!i-a% #%.#-ial#%



+8+*+8B 2#3)i2a% .or #l -li#)!# $ or&a)i=a-ió) I)-l'ir la i)ora-ió) r#'#ri2a .or #l -li#)!# %i la >a$



I)i-iar #l .la) 2# r#a--ió) #%.#-3-o "#r ;+*+8+1B -'a)2o #l .ro-#%o %# >a-# i)#%!abl# o #%!a2%!i-a#)!# .i#r2# %' -a.a-i2a2

Lo% .la)#% 2# -o)!rol %# 2#b#) r#"i%ar $ a-!'ali=ar a)!# -'al'i#r -abio '# a#-!# al .ro2'-!o .ro-#%o #2i-ió) lo&%!i-a .ro"##2or#% o FMEA%+ NOTA: P'#2# r#'#rir%# la a.roba-ió) 2#l -li#)!#+

ISO/TS 8.+.1.2 Instrucciones de tra,a-o La or&a)i=a-ió) 2#b# .r#.arar i)%!r'--io)#% 2# !raba7o 2o-'#)!a2a% .ara !o2o% lo% #.l#a2o% '# !#)&a) r#%.o)%abili2a2#% #) la o.#ra-ió) 2# lo% .ro-#%o% '# a#-!#) a la -ali2a2 2#l .ro2'-!o+ D#b#) %#r a--#%ibl#% .ara %' '%o #) #l l'&ar 2# !raba7o+ S# 2#b#) #%!abl#-#r a .ar!ir 2# '#)!#% -oo .la) 2# -ali2a2 .la) 2# -o)!rol $ .ro-#%o 2# r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 6


INTERPRETACION

IAT": 8.+.1.2 Instrucciones de tra,a-o P'#2#) %#r >o7a% 2# .ro-#%o i)%!r'--io)#% 2# i)%.#--ió) $ .r'#ba 2# labora!orio >o7a% "ia7#ra% .ro-#2ii#)!o% 2# .r'#ba >o7a% 2# o.#ra-ió) #%!a)2ari=a2a% a$'2a% "i%'al#% o -'al'i#r o!ro 2o-'#)!o '%a2o .ara .ro.or-io)ar la i)ora-ió) )#-#%aria '# i.a-!# la -ali2a2 2#l .ro2'-!o+ D#b#) >a-#r r##r#)-ia o i)-l'ir %#&K) %#a a.ro.ia2o:  Ni"#l #->a 2# i)&#)i#ra "i&#)!# 

Cara-!#r%!i-a% #%.#-ial#% 2#%i&)a2a%



I)%!r'--io)#% 2# a-#.!a-ió) $ .r'#ba "#r +1+*B



I)%!r'--io)#% 2# i2#)!iia-ió) $ 2i%.o%i-ió) 2# a!#rial#%



No+ $ )obr# 2# o.#a-ó) i2#)!i3-a2o% #) #l 2ia&raa 2# '7o 2#l



.ro-#%o No+ $ )obr# 2# la ailia o .ar!#



Pla)#% 2# r#a--ió)



E%!,)2ar#% r#l#"a)!#% 2# i)&#)i#ra $ a)'a-!'ra



#rrai#)!a% r#'#ri2a% #2i2or#% o!ro% #'i.o%



F#->a% 2# r#"i%ió) $ a.roba-io)#%



CEP $ o!ro% r#'i%i!o% 2# %#&'ii#)!o 2#l .ro-#%o



I)!#r"alo% 2# -abio 2# >#rrai#)!a% # i)%!r'--io)#% 2# a7'%!# $ A$'2a% "i%'al#%

ISO/TS 8.+.1.3 9erifcaci&n de a-ustes Lo% a7'%!#% 2#b#) "#ri3-ar%# -a2a "#= '# %# r#ali-#) -oo o-'rr# al i)i-io 2# !raba7o -abio 2# a!#rial o -abio 2# !raba7o+ La% i)%!r'--io)#% 2#b#) #%!ar 2i%.o)ibl#% .ara #l .#r%o)al '# r#ali=a lo% a7'%!#%+ C'a)2o -orr#%.o)2a %# 2#b#) '%ar !o2o% #%!a2%!i-o% 2# "#ri3-a-ió)+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 6;


NOTA: S# r#-oi#)2a la -o.ara-ió) -o) la Kl!ia .i#=a .ro2'-i2a INTERPRETACION

IAT": 8.+.1.3 9erifcaci&n de a-ustes La "#ri3-a-ió) 2# a7'%!#% .'#2# i)-l'ir #)!r# o!ro%:  Co.ara-ió) 2# r#&i%!ro $ 2a!o% 2# la% Kl!ia% -orri2a% r#&i%!ro% 2# 

-al2ia2 a-io)#% -orr#-!i"a% #!-+B Co)!ar -o) !o2o #l #'i.o .ara .ro2'--ió) i)%.#--ió) $ .r'#ba



D#!#ri)ar la% r#%.o)%abili2a2#% .ara la lib#ra-ió) 2# a7'%!#%



D#!#ria)r la 2i%.o%i-ió) 2# lo% 2#%.#r2i-io% 2#l .r#la)=ai#)!o o



a7'%!#% Co.ara-ió) -o) la Kl!ia .ar!# 2# .ro2'--ió) la -'al %# -o.ara a lo% r#'i%i!o% #%.#-i3-a2o% $ a la .ri#ra .i#=a 2# la )'#"a -orri2a 2# .ro2'--ió) .ara -o.arar #l )i"#l 2# -ali2a2 )'#"o -o)!ra #l 2# la Kl!ia -orri2a

ISO/TS 8.+.1.! 4antenimiento pre*enti*o y predicti*o La or&a)i=a-ió) 2#b# i2#)!i3-ar lo% #'i.o% -al"# 2#l .ro-#%o $ .ro.or-io)ar lo% r#-'r%o% .ara #l a)!#)ii#)!o 2# la a'i)aria/#'i.o% $ 2#b# 2#%arrollar ') %i%!#a .la)i3-a2o $ #3-a= 2# a)!#)ii#)!o .r#"#)!i"o !o!al+ I)-l'$# -oo )io:  A-!i"i2a2#% 2# a)!#)ii#)!o .la)i3-a2a% 

Ebala7# $ .r#%#r"a-ió) 2# #'i.o% >#rra#)!al#% $ -alibr#%



Di%.o)ibili2a2 2# .i#=a% 2# r#.'#%!o .ara #'i.o% -la"# 2# ab+



Do-'#)!a-ió) #"al'a-ió) $ #7ora 2# ob7#!i"o% 2# a)!#)ii#)!o

La or&a)i=a-ió) 2#b# '!ili=ar !o2o% 2# a)!#)ii#)!o .r#2i-!i"o .ara #7orar 2# ora -o)!i)'a la #3-a-ia $ #3-i#)-ia 2# lo% #'i.o% 2# .ro2'--ió) INTERPRETACION

IAT": 8.+.1.! 4anteniminto pre*enti*o y predicti*o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 69


Lo% !o2o% 2# a)!#)ii#)!o .r#2i-!i"o 2#b#ra) i)-l'ir la r#"i%ió) 2# r#-o#)2a-io)#% 2#l abri-a)!# ala-#)ai#)!o 2#!#rioro 2# >#rrai#)!a% o.!ii=a-ió) 2#l ?U. Ti#@ -orr#la-ió) 2# lo% 2a!o% 2# CEP -o) la% a-!i"i2a2#% 2# a)!#)ii#)!o .r#"#)!i"o -ara-!#r%!i-a% i.or!a)!#% 2# lo% >#rra#)!al#% .#r#-#2#ro% a),li%i% 2# lo% 'i2o% %#&'ii#)!o 2# lo% -ir-'i!o% $ a),li%i% 2# "ibra-io)#% %#&K) %#a a.ro.ia2o "#r+ 8+1+ $ 8+1+;B

ISO/TS 8.+.1.+ esti&n del erramental de producci&n La or&a)i=a-ió) 2#b# .ro.or-io)ar lo% r#-'r%o% .ara la% a-!i"i2a2#% 2# 2i%#o abri-a-ió) $ "#ri3-a-ió) 2# >#rrai#)!a% $ -alibr#%+ D#b# #%!abl#-#r ') %i%!#a .ara la &#%!ió) 2# >#rrai#)!a% i)-l'$#)2o: I)%!ala-io)#% $ .#r%o)al 2# a)!#)ii#)!o $ r#.ara-ió)  

Ala-#)ai#)!o $ r#-'.#ra-ió)



A7'%!#%



Pro&raa% 2# -abio 2# >#rrai#)!a% 2# -or!a 2'ra-ió)



Do-'#)!a-ió) 2# -abio% 2# 2i%#o 2# la >#rrai#)!a $ )i"#l I)&+



Mo2i3-a-ió) 2# >#rrai#)!a $ r#"i%ió) 2# la 2o-'#)!a-ió)



I2#)!i3-a-ió)



2i%.o%i-ió) S# 2#b# i.l##)!ar ') %i%!#a 2# %#&'ii#)!o -o) -o)!ra!i%!a%

2#

la

>#rrai#)!a:

.ara

.ro2'--ió)

r#.ara-ió)

#!#r)o%

ISO/TS 8.+.1. 5ro(rama de producci&n La .ro2'--ió) %# 2#b# 2# .ro&raar -o) ob7#!o 2# -'.lir lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# -oo la #)!r#&a 7'%!o a !i#.o a.o$a2a .or ') %i%!#a 2# i)ora-ió) '# .#ri!a #l a--#%o a la i)ora-ió) 2# .ro2'--ió) #) la% #!a.a% -la"# 2#l .ro-#%o $ '# #%! aro)i=a2a -o) la 2#a)2a

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 0


ISO/TS 8.+.1.8 #etroalimentaci&n de la inormaci&n del ser*icio S# 2#b# #%!abl#-#r $ a)!#)#r ') .ro-#%o 2# -o')i-a-ió) 2# la i)ora-ió) %obr# !#a% 2#l %#r"i-io a la% a-!i"i2a2#% 2# abri-a-ió) i)&#)i#ra $ 2i%#o+ NOTA: El .ro.ó%i!o 2# i)-l'ir ?!#a% 2# %#r"i-io@ #% a%#&'rar '# la or&a)i=a-ió) #% -o)%-i#)!# 2# la% )o -o)ori2a2#% '# !i#)#) l'&ar '#ra 2# %' or&a)i=a-ió)

ISO/TS 8.+.1.; Acuerdos de ser*icio con el cliente so,re el ser*icio C'a)2o >a$ ') a-'#r2o 2# %#r"i-io -o) #l -li#)!# la or&a)i=a-ió) 2#b# "#ri3-ar la #3-a-ia 2#: C'al'i#r -#)!ro 2# %#r"i-io 2# la or&a)i=a-ió)  

C'al'i#r >#rrai#)!a o #'i.o 2# #2i2a #%.#-3-o $



La ora-ió) 2#l .#r%o)al 2# %#r"i-io

8.+.2 9alidaci&n

de

5rocesos

para

5roducci&n

y

5ro*isi&n de Ser*icios La or&a)i=a-ió) 2#b# "ali2ar -'al'i#r .ro-#%o 2# .ro2'--ió) o %#r"i-io #) 2o)2# #l r#%'l!a2o )o .'#2a %#r "#ri3-a2o .or #2i-io)#% o a-!i"i2a2#% 2# %#&'ii#)!o .o%!#rior#%+ E%!o i)-l'$# -'al'i#r .ro-#%o #) 2o)2# la% 2#3-i#)-ia% .'#2#) a.ar#-#r -'a)2o #l .ro2'-!o %# #)-'#)!ra #) '%o o %# >a$a .r#%!a2o #l %#r"i-io+ La "ali2a-ió) 2#b# 2#o%!rar la -a.a-i2a2 2# lo% .ro-#%o% .ara al-a)=ar lo% r#%'l!a2o% .la)#a2o%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1


$?$ "!d"%!,n de P#o%e'o' &"#" P#od+%%!,n  P#o!'!,n de Se#!%!o' La or&a)i=a-ió) 2#b# #%!abl#-#r lo% arr#&lo% .ara la "ali2a-ió) i)-l'$#)2o -'a)2o %#a a.li-abl#: aB Cri!#rio% 2#3)i2o% .ara la r#"i%ió) $ a.roba-ió) 2# lo% .ro-#%o% bB A.roba-ió) 2#l #'i.o $ -ali3-a-ió) 2#l .#r%o)al -B U%o 2# !o2o% #%.#-3-o% $ .ro-#2ii#)!o% 2B R#'i%i!o% 2# r#&i%!ro% "#r 4+*+4B #B R#"ali2a-ió)

ISO/TS 8.+.2.1 9alidaci&n de 5rocesos para 5roducci&n y 5ro*isi&n de Ser*icios  Suplemento Lo% r#'i%i!o% 2#l a.ar!a2o +5+* %# 2#b#) a.li-ar a !o2o% lo% .ro-#%o% 2# .ro2'--ió) $ 2# la .r#%!a-ió) 2#l %#r"i-io

$?$: Iden!%"%!,n  T#"8"3!!d"d C'a)2o %#a a.ro.ia2o la or&a)i=a-ió) 2#b# i2#)!i3-ar #l .ro2'-!o a !ra"% 2# #2io% a2#-'a2o% a !ra"% 2# !o2a la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o La or&a)i=a-ió) 2#b# i2#)!i3-ar #l #%!a2o 2#l .ro2'-!o -o) r#%.#-!o a lo% r#'i%i!o% 2# #2i-ió) $ %#&'ii#)!o S# 2#b# -o)!rolar $ r#&i%!rar "#r 4+*+4B la i2#)!i3-a-ió) K)i-a 2#l .ro2'-!o 2o)2# la !ra=abili2a2 #% ') r#'i%i!o E) al&')o% %#-!or#% i)2'%!rial#% la &#%!ió) 2# la -o)3&'ra-ió) #% ') #2io .ara a)!#)#r la i2#)!i3-a-ió) $ !ra=abili2a2

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *


ISO/TS

8.+.3.1

Identifcaci&n

y

traa,ilidad



Suplemento NOTA: El #%!a2o 2# i)%.#--ió) $ .r'#ba )o '#2a i)2i-a2o .or la 'bi-a-ió) 2#l .ro2'-!o 2#)!ro 2#l '7o 2# .ro2'--ió) a #)o% '# %#a '$ ob"io -oo #l a!#rial #) ') .ro-#%o 2# !ra)%#r#)-ia 2# .ro2'--ió) a'!oa!i=a2a+ S# .#ri!#) al!#r)a!i"a% %i #l #%!a2o #%!, -lara#)!# i2#)!i3-a2o 2o-'#)!a2o $ al-a)=a #l .ro.ó%i!o 2#%i&)a2o+ IATF $?$:$1 L"' &""3#"' %o.o 'e" "&#o&!"do no 'e "&!%"n

$?$4 P#o&!ed"d de C!ene La or&a)i=a-ió) 2#b# -'i2ar la .ro.i#2a2 2#l -li#)!# -'a)2o %# #)-'#)!r# ba7o #l -o)!rol 2# la or&a)i=a-ió) o #%!# %i#)2o '%a2a .or la i%a S# 2#b# i2#)!i3-ar "#ri3-ar .ro!#&#r $ %al"a&'ar2ar lo% bi#)#% .ro.i#2a2 2#l -li#)!# .r#"i%!o% .ara '%ar%# o .ara %#r i)-or.ora2o% al .ro2'-!o C'al'i#r .ro.i#2a2 '# %# .i#r2a 2a# o %#a i)a2#-'a2o .ara %' '%o 2#b# r#.or!ar%# al -li#)!# $ r#&i%!rar%# "#r 4+*+4B NOTA: La .ro.i#2a2 2#l -li#)!# .'#2# i)-l'ir .ro.i#2a2 i)!#l#-!'al

ISO/TS 8.+.!.1 erramental para producci&n propiedad del cliente NOTA: El #abala7# r#!or)abl# '# .#r!#)#=-a al -li#)!# %# i)-l'$# #) #%!# #l##)!o+ +5+4+1 La% >#rrai#)!a% $ #'i.o 2# abri-a-ió) #)%a$o/.r'#ba # i)%.#--ió) '# .#r!#)#-#) al -li#)!# 2#b#) #%!ar ar-a2a% 2# ora .#ra)#)!# 2# o2o '# la .ro.i#2a2 2# -a2a ob7#!o %#a "i%ibl# $ .'#2a %#r 2#!#ri)a2a

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8


$?$? P#e'e#"%!,n de P#od+%o S# 2#b# .r#%#r"ar la -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o 2'ra)!# %' .ro-#%o i)!#r)o >a%!a la #)!r#&a al 2#%!i)o .r#"i%!o D#b# i)-l'ir%# la i2#)!i3-a-ió) a)i.'la-ió) #bala7# ala-#)ai#)!o $ .ro!#--ió)+ E%!# -o)!rol 2#b# a.li-ar%# !abi) a la% .ar!#% '# -o)%!i!'$#) #l .ro2'-!o+

ISO/TS 8.+.+.1 Almacenamiento e in*entario Co) #l 3) 2# 2#!#-!ar #l 2#!#rioro 2#l .ro2'-!o %# 2#b# #"al'ar a i)!#r"alo% .la)i3-a2o% a.ro.ia2o% la% -o)2i-io)#% 2#l .ro2'-!o ala-#)a2o+ La or&a)i=a-ió) 2#b# '!ili=ar ') %i%!#a 2# &#%!ió) 2# i)"#)!ario '# .#ri!a o.!ii=arlo #) #l !i#.o $ a%#&'rar %' ro!a-ió) !al -oo ?.ri#ra% #)!ra2a%  .ri#ra% %ali2a%@+ Lo% .ro2'-!o% ob%ol#!o% 2#b#) -o)!rolar%# 2# a)#ra %iilar a lo% .ro2'-!o% )o -o)or#%+ INTERPRETACION

IAT": 8.+.+.1 Almacenamiento e in*entario D#b#ra 2ar%# -o)%i2#ra-ió) al -o)!rol a%o-ia2o -o) a!#rial#% .#r#-#2#ro% #"al'a-ió) 2# la% -o)2i-io)#% 2# ala-#)ai#)!o #->a% 2# #.ira-ió) o -a2'-i2a2 -o)2i-io)#% abi#)!al#% .ara #l #.a'# $ ala-#)ai#)!o+

$6 Con#o de E*+!&o de Med!%!,n  'e7+!.!eno S# 2#b#) i2#)!i3-ar #l %#&'ii#)!o $ la% #2i-io)#% a r#ali=ar $ lo% #'i.o% 2# #2i-ió) $ %#&'ii#)!o )#-#%ario% .ara .ro"##r #"i2#)-ia 2# -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o -o) lo% r#'i%i!o% 2#!#ri)a2o% "#r +*+1B+ S# 2#b#) #%!abl#-#r .ro-#%o% .ara a%#&'rar '# #l %#&'ii#)!o $ #2i-ió) .'#2#) ll#"ar%# a -abo 2# a)#ra -o)%i%!#)!# $ 2# a-'#r2o a lo% r#'i%i!o% 2# %#&'ii#)!o $ #2i-ió)+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4


$6 Con#o de E*+!&o de Med!%!,n  'e7+!.!eno C'a)2o %#a )#-#%ario a%#&'rar r#%'l!a2o% ",li2o% #l #'i.o 2# #2i-ió) 2#b#: aB %#r -alibra2o o "#ri3-a2o #) i)!#r"alo% #%.#-3-o% o a)!#% 2# %' '%o -o)!ra .a!ro)#% 2# #2i-ió) i)!#r)a-io)al#% o )a-io)al#% -'a)2o )o #i%!a !al .a!ró) la ba%# 2# -alibra-ió) o "#ri3-a-ió) 2#b# %#r r#&i%!ra2a bB S#r a7'%!a2o o r#a7'%!a2o -'a)2o %#a )#-#%ario -B S#r i2#)!i3-a2o .ara .o2#r 2#!#ri)ar #l #%!a2o 2# -alibra-ió) 2B S#r .ro!#&i2o% -o)!ra a7'%!#% '# i)"ali2ara) #l r#%'l!a2o 2# la #2i-ió) #B S#r .ro!#&i2o -o)!ra 2ao% o 2#!#rioro% 2'ra)!# %' a)#7o a)!#)ii#)!o $ ala-#)ai#)!o+ C'a)2o %# '%a #) #l %#&'ii#)!o $ #2i-ió) al&K) %o!ar# #%!# 2#b# 2# -o)3rar%# #%!o 2#b# 2# >a-#r%# a)!#% 2# %' '%o $ %# 2#b# 2# r#-o)3rar -'a)!a% "#-#% %#a )#-#%ario S# 2#b# #"al'ar $ r#&i%!rar la "ali2a-ió) 2# r#%'l!a2o% 2# #2i-io)#% a)!#rior#% -'a)2o %# #)-'#)!ra '# #l #'i.o )o %a!i%a-# lo% r#'i%i!o%+ La or&a)i=a-ió) 2#b# !oar la% a--io)#% )#-#%aria% %obr# #l #'i.o $ -'al'i#r .ro2'-!o a#-!a2o+ S# 2#b#) a)!#)#r r#&i%!ro% "#r 4+*+4B 2#l r#%'l!a2o 2# la -alibra-ió) $ "#ri3-a-ió)+

ISO/TS 8..1 An
ISO/TS 8..2 #e(istros de cali,raci&n / *erifcaci&n Lo% r#&i%!ro% 2# la a-!i"i2a2 2# -alibra-ió)/"#ri3-a-ió) .ara !o2o% lo% -alibr#% $ #'i.o% 2# #2i-ió) $ #)%a$o/.r'#ba )#-#%ario% .ara .ro.or-io)ar #"i2#)-ia P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 5


2# -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o -o) lo% r#'i%i!o% 2#!#ri)a2o% i)-l'$#)2o lo% #'i.o% .#r!#)#-i#)!#% a #.l#a2o% $ -li#)!#% 2#b#) i)-l'ir:  La i2#)!i3-a-ió) 2#l #'i.o i)-l'$#)2o #l .a!ró) 2# #2i-ió) -o)!ra #l 

'# %# >a -alibra2o La% r#"i%io)#% -oo -o)%#-'#)-ia 2# -abio% 2# i)&#)#ira



ISO/TS +6+* R#&i%!ro% 2# -alibra-ió) / "#ri3-a-ió)+



To2o% lo% "alor#% ob!#)i2o% '#ra 2# la #%.#-i3-a-ió) r#%.#-!o a la



-alibra-ió)/"#ri3-a-ió) U)a #"al'a-ió) 2#l i.a-!o 2# la -o)2i-ió) 2# #%!ar '#ra 2#



#%.#-i3-a-io)#% El #%!a2o 2# -o)ori2a2 -o) la #%.#-i3-a-ió) 2#%.'% 2# la



-alibra-ió)/"#ri3-a-ió) La )o!i3-a-ió) al -li#)!# %i %# >a #)"ia2o .ro2'-!o o a!#rial



%o%.#->o%o IATF +6+* #r )ora% ISO 1001*1 # ISO 1001** a o2o 2# ori#)!a-ió)+

ISO/TS 8..3 #e$uisitos aplica,les a la,oratorios = 8..3.1 Interno La% i)%!ala-io)#% 2#l labora!orio i)!#r)o 2# la or&a)i=a-ió) 2#b#) !#)#r ') al-a)-# 2#3)i2o '# i)-l'$a la -a.a-i2a2 2# r#ali=ar lo% %#r"i-io% 2# i)%.#--ió) #)%a$o/.r'#ba o -alibra-ió) r#'#ri2o%+ E%!# 2o-'#)!o 2# al-a)-# 2#%-ri.!i"o 2#b# i)-l'ir%# #) la 2o-'#)!a-ió) 2#l S
ISO/TS +6+8 R#'i%i!o% a.li-abl#% a labora!orio%  +6+8+1 I)!#r)o+



La -o.#!#)-ia 2#l .#r%o)al 2#l labora!orio



Lo% #)%a$o%/.r'#ba% 2#l .ro2'-!o



La -a.a-i2a2 2# r#ali=ar #%!o% %#r"i-io% -orr#-!a#)!# 2# ora



!ra=abl# -o) r#%.#-!o a la )ora -orr#%.o)2i#)!# .or #7#.lo: ASTM EN#!-+B La r#"i%ió) 2# lo% r#&i%!ro% r#la-io)a2o%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 6


NOT NOTA: La a-r# a-r#2i 2i!a !a-i -ió) ó) 2# la )or )ora a ISO/I ISO/IEC EC1 10* 0*5 5 .'#2 .'#2# # %#r %#r '%a2 '%a2a a .ara .ara 2#o%!rar la -o)ori2a2 2#l labora!orio i)!#r)o -o) #%!# r#'i%i!o .#ro )o #% obli&a!oria

ISO/ ISO/TS TS 8. 8.. .3 3 #e$ui e$uisi sito tos s apli aplica ca,l ,les es a la,o la,ora rato tori rios os = 8..3.2 '>terno La% i)%!ala-i i)%!ala-io)#% o)#% 2# lo% labora!or labora!orio% io% #!#r)o% #!#r)o%/-o /-o#r#r-ial#% ial#%/i)2# /i)2#.#)2 .#)2i#)! i#)!#% #% '!ili=a2o% .or la or&a)i=a-ió) .ara lo% %#r"i-io% 2# 2#b#) !#)#r 2#3)i2o ') al-a)-# 2#l labora!orio 2#3)i2o '# i)-l'$a %' -a.a-i2a2 .ara ll#"ar a -abo la i)%.#--ió) #)%a$o/.r'#ba #)%a$o/.r'#ba o -alibra-ió) -alibra-ió) r#'#ri2a r#'#ri2a $ !abi): D#b# >ab#r #"i2#)-ia 2# '# #l labora!orio #!#r)o #% a-#.!abl# .or #l  

-li#)!# o bi#) El labora!orio 2#b# #%!ar a-r#2i!a2o %#&K) la )ora ISO/IEC 10*5 o %'

#'i"al#)!# )a-io)al NOTA 1+ La #"i2#)-ia 2# '# #l labora!orio -'.l# la ISO/IEC 10*5 o %' #'i"al#)!# )a-io)al .'#2# %#r 2#o%!ra2a .or #7#.lo .or la #"al'a-ió) 2#l -li#)!# o .or la #"al'a-ió) 2# %#&')2a .ar!# a.roba2a .or #l -li#)!#+ NOTA *+ C'a)2o ') labora!orio -ali3-a2o )o #%! 2i%.o)ibl# .ara !ra!ar ') #'i #'i.o .o 2a2o 2a2o lo% lo% %#r" %#r"ii-io io%% 2# -ali -alibr braa-ió ió) ) .'#2 .'#2#) #) %#r %#r r#al r#ali= i=a2 a2o% o% .or .or #l abri-a)!# 2#l #'i.o+ E) !al -a%o la or&a)i=a-ió) 2#b# a%#&'rar %# -'.la) lo% r#'i%i!o% r#'i%i!o% #) #l a.ar!a2o a.ar!a2o +6+8+1

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 


 Med!%!,n( An;!'!'  Meo#" $1
ISO/TS

;.1.1

Identifcaci&n

de

erramientas

estadísticas D'ra D'ra)! )!# # la .la) .la)#a #a-i -ió) ó) a"a) a"a)=a =a2a 2a 2# la -ali -ali2a 2a2 2 2#b# 2#b#) ) 2#!# 2#!#r ri) i)ar ar%# %# la% la% >#rrai#)!a% #%!a2%!i-a% a.ro.ia2a% a.ro.ia2a% .ara -a2a .ro-#%o $ 2#b#) i)-l'ir%# #) #l .la) 2# -o)!rol INTERPRETACION

IAT": IAT": ;.1.1 Identifcaci&n de erramientas estadísticas La% a.li-a-io)#% i)-l'$#):  M!o2o% #%!a2%!i-o% '%a2o% #) #l 2#%arrollo 2#l .ro2'-!o !al -oo #l



a),l a),li% i%i% i% 2# la "ari "ariaa-ió ió) ) al a),l a),li% i%i% i% 2# r#&r r#&r#% #%ió ió) ) #l a),l a),li% i%i% i% 2# la 2#.#)2abili2a2 $ la .r#2i--ió) M!o M!o2o 2o%% #%!a #%!a2 2%! %!ii-o% o% .ara .ara #l .ro2 .ro2''-!o !o -o -o.ra2 .ra2o o '# '# i)-l i)-l'$ '$a) a) >i%!o&raa% $ #%!ra!i3-a-ió) a),li%i% 2# alla% 2# .ar#!o .la)#% 2# '#%!r#o '#%!r#o -ri!#rio .ara la% #%!a2%!i-a% 2# a.li-a-ió)

La% a.li-a-io)#% i)-l'$#): M!o2o% #%!a2%!i-o% '%a2o% #) la "#ri3-a-ió) 2# la% -ara-!#r%!i-a% 2#l  .ro2'-!o o .ar,#!ro% 2#l .ro-#%o '# i)-l'$#) #%!'2io% 2# -a.a-i2a2

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;




2# .ro.ro-#% #%o o &r,3 &r,3-a -a%% 2# -o)! -o)!ro rol l a),l a),li% i%i% i% 2# .ar# .ar#!o !o a),l a),li% i%i% i% 2# la "aria-ió) -a'%a #%.#-ial -a'%a -oK)B M!o M!o2o 2o%% #%!a #%!a2 2%! %!ii-o% o% .ara .ara #l a),l a),li% i%i% i% 2# la% la% %i!' %i!'aa-io io)# )#%% 2# -a. -a.o o



i)-l'$#) la #"al'a-ió) 2# la 2#.#)2abili2a2 a),li%i% 2# .ar#!o a),li%i% 2# !ra=abili2a2 $ !-)i-a% ?S>ai)i)@ A),li%i% 2# lo% %i%!#a% 2# #2i-ió) ba%a2o% #) !o2o% #%!a2%!i-o%+ #r a)'al#% #%.#-3-o% 2#l -li#)!#+

ISO/TS ISO/TS ;.1.2 ;.1.2 )onoci )onocimie miento nto de concept conceptos os estadís estadístico ticos s ,
IAT": IAT": ;.1.2 )onceptos estadísticos ,a-#) al .ro-#%o 2# .ro2'--ió) '# )o %o) #%!a2%!i-a#)!# a.ro.ia2o% .or #7#.lo ?Ta.#ri)&@

$ Se7+!.!eno  Med!%!,n $$1 S"!')"%%!,n de C!ene Coo ')a 2# la% #2i-io)#% 2#l 2#%#.#o 2#l Sa -'.li2o -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# S# 2#b# 2#3)ir la #!o2olo&a .ara ob!#)#r $ '!ili=ar #%!a i)ora-ió)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 9


ISO/TS ;.2.1.1 Satisacci&n del cliente  Suplemento D#b# D#b# r#ali r#ali=ar =ar%# %# #l %#&'i %#&'ii#) i#)!o !o 2# la %a!i% %a!i%a-a--ió) ió) 2#l -li#)! -li#)!# # #2ia) #2ia)!# !# la #"al #"al'a 'a-i -ió) ó) -o)! -o)!i) i)'a 'a 2#l 2#l 2#%# 2#%#. .# #o o 2# lo% lo% .ro.ro-#%o #%o%% 2# r#al r#ali= i=aa-ió ió)+ )+ Lo% Lo% i)2i-a2or#% 2# 2#%#.#o 2#b#) #%!ar ba%a2o% #) 2a!o% ob7#!i"o% $ 2#b#) i)-l'ir %i) lii!ar%# a:  El 2#%#.#o 2# la -ali2a2 2# .i#=a% #)!r#&a2a% 

La% i)!#rr'.-io)#% #) #l -li#)!# i)-l'$#)2o 2#"ol'-io)#% 2#l #r-a2o



El 2#%#. 2#%#.#o #o 2#l .ro&r .ro&ra aa a 2# #)!r# #)!r#&a% &a% i)-l' i)-l'$#) $#)2o 2o i)-i2# i)-i2#)!# )!#%% 2#



%'.l##)!o 2# #!#%B La% )o!i3-a-io)#% 2# lo% -li#)!#% #) a%')!o% r#la-io)a2o% -o) la -ali2a2 o la% #)!r#&a%

La or&a)i=a-ió) 2#b# 2ar %#&'ii#)!o 2#l 2#%#.#o 2# lo% .ro-#%o% .ara 2#o%!rar la -o)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# #) a!#ria 2# -ali2a2 2#l .ro2'-!o $ la #3-i#)-ia 2#l .ro-#%o INTERPRETACION

IAT": IAT": ;.2.1.1 Satisacci&n del cliente = Suplemento La !#)2#)-ia 2# 2#%#.#o -o) lo% i)2i-a2or#% -o)3ra la -a.a-i2a2 2#l S#rrai#)!a% >#rrai#)!a% 2# a)'a-!'ra #%b#l!a -oo:  Pro-#2ii#)!o% ANDON i.l##)!a2o% 

R#%'l!a2o% R#%'l!a2o% 2# -ali2a2 2# .ri#ra -orri2a 2ir#-! r') 3r%! !i#B



R#2'--ió) 2#l ?l#a2 !i#@



Pro&raa-ió) 2# )i"#l



O.or!')i2a2#% 2# ?Pr'#ba 2# #rror#%@ i.l##)!a2o%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;0

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011   

Ma)!#)ii#)!o .ro&raa2o Traba7o Traba7o #%!a)2ari=a2o #%!a)2ari=a2o Or&a)i=a-ió) Or&a)i=a-ió) 2#l l'&ar 2# !raba7o $ -o)!rol#% "i%'al#% 2#%.l#&a2o%

$$ A+d!o#2" Ine#n" D#b#) r#ali=ar%# a'2i!ora% i)!#r)a% a i)!#r"alo% .la)i3-a2o% .ara 2#!#ri)ar %i #l Sa i.l##)!a2o $ a)!#)i2o ##-!i"a#)!#+ Pla)#ar #l .ro&raa 2# a'2i!ora% -o) ba%# #):  Co)%i2#rar #l #%!a2o # i.or!a)-ia 2# la% a-!i"i2a2#% $ ,r#a% a %#r 

a'2i!a2a% a% -oo #l r#%'l!a2o 2# a'2i!ora% .r#"ia% S# 2#b# 2#3)ir #l -ri!#rio 2# la a'2i!ora al-a)-# la r#-'#)-ia $ la



#!o2olo&a .ara ll#"ar a -abo la a'2i!ora La %#l# %#l#---ió ió) ) 2# a'2i a'2i!o !or# r#%% $ la -o)2 -o)2''--i -ió) ó) 2# la% la% a'2i a'2i!o !or ra% a% 2#b# 2#b#



a%#&'rar ob7#!i"i2a2 # i.ar-iali2a2 2#l .ro-#%o 2# a'2i!ora+ Lo% a'2i!or#% )o 2#b#) a'2i!ar %' !raba7o

El .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o 2#b# i)-l'ir: R#%.o #%.o)% )%ab abil ili2 i2a2 a2#% #% r#' r#'i% i%i! i!o% o% .ara .ara  

-o)2 -o)2''-ir ir

a'2i a'2i!o !or ra% a%

r#.o r#.or! r!ar ar

r#%'l!a2o% $ a)!#)#r r#&i%!ro% "#r 4+*+4B Lo% r#%.o)%abl#% 2# la% ,r#a% a'2i!a2a% 2#b#) a%#&'rar '# %# #%!,) r#ali=a)2o a--io)#% o.or!')a#)!# .ara #lii)ar la% )o -o)ori2a2#% 2#!#-!a2a% $ %'% -a'%a%

S# 2#b#) i)-l'ir a-!i"i2a2#% 2# %#&'ii#)!o .ara la:  "#ri3-a-ió) 2# la% a--io)#% r#ali=a2a% 

r#.or!ar lo% r#%'l!a2o% 2# la "#ri3-a-ió) "#r ;+5+*B

NOTA: #a%# ISO 100111* $ 8 -oo &'a P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;1


ISO/ ISO/TS TS ;. ;.2. 2.2. 2.1 1 Audi Audito torí ría a del del sist sistem ema a de (est (esti& i&n n de calidad La or&a)i=a-ió) 2#b# a'2i!ar %' S
IAT": ;.2.2.16 26 3  Auditoría del sistema de (esti&n de calidad6 proceso de manuactura y producto Ei%!#) "ario% #)o'#% .ara a)ali=ar #l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 la -ali2a2 2#l .ro2'-!o $ #l 2#%#.#o 2# .ro-#%o%+ La a'2i!ora i)!#r)a 2#b#ra %#r i)2#.#)2i#)!# 2# a'#llo% '# !i#)#) ')a r#%.o)%abili2a2 2ir#-!a -o) #l !raba7o r#ali=a2o+ El .#r%o)al )o 2#b#ra a'2i!ar %' .ro.io !raba7o+

ISO/TS ;.2.2.2 Auditoría del sistema de a,ricaci&n La or&a)i=a-ió) 2#b# a'2i!ar -a2a .ro-#%o 2# abri-a-ió) .ara 2#!#ri)ar %' #3-a-ia+

ISO/TS ;.2.2.3 Auditoría del producto La or&a)i=a-ió) 2#b# a'2i!ar -o) ')a r#-'#)-ia 2#!#ri)a2a lo% .ro2'-!o% #) #!a.a% a.ro.ia2a% 2# .ro2'--ió) $ #)!r#&a .ara "#ri3-ar la -o)ori2a2 -o) !o2o% !o2o% lo% r#'i r#'i%i! %i!o% o% #%.#-i #%.#-i3-a 3-a2o% 2o% !al#% !al#% -oo -oo 2i#) 2i#)%io %io)#% )#% 2#l .ro2 .ro2'-! '-!o o ')-io)ali2a2 #bala7# $ #!i'#!a2o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;*


ISO/TS ;.2.2.! 5lanes de auditorías internas La% a'2i!ora% i)!#r)a% 2#b#) -'brir !o2o% lo% .ro-#%o% a-!i"i2a2#% $ !'r)o% r#la-io)a2o% -o) la &#%!ió) 2# la -ali2a2 $ 2#b#) .ro&raar%# 2# a-'#r2o -o) ') .la) a)'al+ C'a)2o %# #)-'#)!r#) )o -o)ori2a2#% -o)ori2a2#% i)!#r)a%/#!#r)a% o '#7a% 2#l -li#)!# la r#-'#)-ia 2# la% a'2i!ora% 2#b# i)-r##)!ar%# a.ro.ia2a#)!#+ a.ro.ia2a#)!#+ NOTA: NOTA: S# 2#b#r 2#b#ra) a) '!ili '!ili=ar =ar li%!a% li%!a% 2# -o.r -o.roba oba-ió -ió) ) #%.#- #%.#-3-a 3-a%% .ara .ara -a2a -a2a a'2i!ora INTERPRETACION

IAT": IAT": ;.2.2.! 5lanes de auditorías internas S# 2#b# 2#b#) ) -o)% -o)%i2 i2#r #rar ar #) #l 2#%a 2#%arr rrol ollo lo 2#l 2#l .la) .la) 2# a'2i a'2i!o !or ra a i)!# i)!#r) r)a a lo% lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a r#la"a)!#% $ 2# o!ra% .ar!#% i)!#r#%a2a% 2#l ,r#a a %#r a'2i!a2a i)-l'$#)2o la 2#3)i-ió) 2# lo% .ro-#%o% ori#)!a2o% al -li#)!# -la"#%+ Coo #l##)!o% a2i-io)al#% %# .'#2#) -o)%i2#rar:  M#2i-io)#% 2# 2#%#.#o a2#-'a2a% $ .r#-i%a% 

A),li%i% 2# lo% 2a!o% 2# -o%!o% 2# -ali2a2



Ca.a-i2a2 2# lo% .ro-#%o% $ '%o 2# !-)i-a% #%!a2%!i-a%



I.l##)!a-ió) I.l##)!a-ió) #3-a= $ #3-i#)!# 2# lo% .ro-#%o%



O.or!')i2a2#% .ara la #7ora -o)!i)'a



R#%'l!a2o $ #.#-!a!i"a 2#l 2#%#.#o 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o



R#la-io)#% -o) lo% -li#)!#%

ISO/TS ;.2.2.+ )alifcaci&n de auditores internos La or&a)i=a-ió) 2#b# !#)#r a'2i!or#% '# #%!) -ali3-a2o% .ara a'2i!ar lo% r#'rii#)!o% r#'rii#)!o% 2# #%!a #%.#-i3-a-ió) !-)i-a "#r 6+*+*+*B INTERPRETACION

IAT": IAT": ;.2.2.+ ;.2. 2.+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;8


La or&a)i=a-ió) 2#b#ra 2#3)ir lo% r#'i%i!o% )io% 2# -ali3-a-ió) .ara #l .#r%o)al r#%.o)%abl# 2# r#ali=ar a'2i!ora% i)!#r)a% !oa)2o #) -o)%i2#ra-ió) -'al'i#ra 2# lo% r#'i%i!o% #%.#-3-o% 2#l -li#)!#

$$: Se7+!.!eno  Med!%!,n de o' P#o%e'o' A.li-ar !o2o% a.ro.ia2o% .ara la #2i-ió) $ %#&'ii#)!o 2# lo% .ro-#%o% 2#l Sa-#r la% -orr#--io)#% $ a.li-ar la% a--io)#% -orr#-!i"a% )#-#%aria% .ara a%#&'rar la -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o

ISO/TS ;.2.3.1 Se(uimiento y medici&n de los procesos de a,ricaci&n La or&a)i=a-ió) 2#b# r#ali=ar #%!'2io% 2# !o2o% lo% .ro-#%o% )'#"o% .ara "#ri3-ar %' -a.a-i2a2 $ -oo #)!ra2a .ara #l -o)!rol 2#l .ro-#%o+ Lo% r#%'l!a2o% 2#b#) #%!ar 2o-'#)!a2o% -o) #%.#-i3-a-io)#% -'a)2o %#a a.li-abl# .ara lo% #2io% 2# .ro2'--ió) #2i-ió) $ #)%a$o/.r'#ba $ -o) i)%!r'--io)#% 2# a)!#)ii#)!o+ Lo% 2o-'#)!o% 2#b#) i)-l'ir ob7#!i"o% .ara la -a.a-i2a2 3abili2a2 a-ili2a2 2# a)!#)ii#)!o $ 2i%.o)ibili2a2 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) a% -oo lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió)+ La or&a)i=a-ió) 2#b# a)!#)#r la -a.a-i2a2 o #l 2#%#.#o 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) %#&K) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro-#%o 2# a-#.!a-ió) 2# .i#=a% 2#l -li#)!#+ S# 2#b# a%#&'rar '# #%!) i.l##)!a2o% #l .la) 2# -o)!rol $ 2ia&raa 2# '7o i)-l'$#)2o #l -'.lii#)!o 2# lo #%.#-i3-a2o: La% !-)i-a% 2# #2i-ió)  

Lo% .la)#% 2# '#%!r#o



Lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;4


Lo% .la)#% 2# r#a--ió) -'a)2o )o %# -'.l#) lo% -ri!#rio%+

D#b#) r#&i%!rar%# lo% a-o)!#-ii#)!o% %i&)i3-a!i"o% 2#l .ro-#%o La or&a)i=a-ió) 2#b# i)i-iar ') .la) 2# r#a--ió) a .ar!ir 2#l .la) 2# -o)!rol -'a)2o la% -ara-!#r%!i-a% .i#r2#) %' -a.a-i2a2 o %o) i)#%!abl#% #%!a2%!i-a#)!#+ I)-l'$#)2o #l ai%lai#)!o 2#l .ro2'-!o $ la i)%.#--ió) al 100 -'a)2o %#a )#-#%ario+ La or&a)i=a-ió) 2#b# -o.l#!ar ') .la) 2# a--io)#% -orr#-!i"a% .ara -orr#&ir lo% .robl#a%+ Lo% .la)#% 2#b#) r#"i%ar%# $ a.robar%# .or #l -li#)!# -'a)2o a% %# r#'i#ra+ La or&a)i=a-ió) 2#b# a)!#)#r r#&i%!ro% 2# la% #->a% #) la% '# %# ##-!K#) lo% -abio% al .ro-#%o+ INTERPRETACION

IAT": ;.2.3.1 Se(uimiento y medici&n de los procesos de manuactura S# r#3#r# al %#&'ii#)!o #) #l !i#.o !#)2#)-iaB .ara: #ri3-ar la #%!abili2a2 $ -a.a-i2a2 $ -'.lir -o) lo% r#'i%i!o% 2# la  

a.roba-ió) ori&i)al 2# la .ar!# $ D#!#ri)ar lo% )i"#l#% 2# la #7ora al-a)=a2a "#r ;+5+1+*B

$$4 Se7+!.!eno  Med!%!,n de P#od+%o M#2ir $ >a-#r %#&'ii#)!o 2# la% -ara-!#r%!i-a% 2#l .ro2'-!o .ara "#ri3-ar '# %# -'.l# -o) lo% r#'i%i!o%+ S# ll#"a) a -abo #) #!a.a% a.ro.ia2a% #) la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o a-or2# -o) la Pla)#a-ió) .ara la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o "#r +1B La #"i2#)-ia 2# la -o)ori2a2 -o) lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió) 2#b# %#r 2o-'#)!a2a $ a)!#)i2a

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;5


Lo% r#&i%!ro%

2#b#) i)2i-ar la a'!ori2a2 r#%.o)%abl# .ara lib#rar #l



.ro2'-!o "#r 4+*+4B No 2#b#r, a'!ori=ar%# la %ali2a 2#l .ro2'-!o $ .r#%!a-ió) 2#l %#r"i-io >a%!a '# !o2a% la% a-!i"i2a2#% #%!abl#-i2a% #) la .la)#a-ió) .ara la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o >a) %i2o -o.l#!a2a% %a!i%a-!oria#)!# a #)o% '# %#a a.roba2o .or ')a a'!ori2a2 .#r!i)#)!# $ -'a)2o -orr#%.o)2a .or #l -li#)!#

ISO/TS ;.2.! Se(uimiento y medici&n del producto NOTA: C'a)2o %# %#l#--io)a) lo% .ar,#!ro% 2#l .ro-#%o .ara r#ali=ar #l %#&'ii#)!o 2#l -'.lii#)!o 2# lo% r#'i%i!o% i)!#r)o% $ #!#r)o% #%.#-i3-a2o% la or&a)i=a-ió) 2#!#ri)a lo% !i.o% 2# -ara-!#r%!i-a% 2#l .ro2'-!o '# ll#"a a: Lo% !i.o% 2# #2i-ió)  

Lo% #2io% 2# #2i-ió) a2#-'a2o% $



La -a.a-i2a2 $ >abili2a2 r#'#ri2a

ISO/TS ;.2.!.1 )ontrol dimensional y ensayos / prue,as uncionales S#&K) %# #%.#-i3'# #) lo% .la)#% 2# -o)!rol .ara -a2a .ro2'-!o 2#b# r#ali=ar%# ') -o)!rol 2i#)%io)al $ ')a "#ri3-a-ió) ')-io)al a la% )ora% !-)i-a% 2# a!#rial $ 2# 2#%#.#o 2#l -li#)!# a.li-abl#%+ Lo% r#%'l!a2o% 2#b#) #%!ar 2i%.o)ibl#% .ara la r#"i%ió) .or #l -li#)!#+ NOTA: El -o)!rol 2i#)%io)al #% la #2i-ió) -o.l#!a 2# !o2a% la% 2i#)%io)#% 2# ') .ro2'-!o o%!ra2a% #) lo% r#&i%!ro% 2# 2i%#o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;6


ISO/TS ;.2.!.2 5ieas de aspecto o apariencia Para la% or&a)i=a-io)#% '# abri-a) .i#=a% 2#%i&)a2a% .or #l -li#)!# -oo ?.i#=a% 2# a%.#-!o o a.ari#)-ia@ la or&a)i=a-ió) 2#b# .ro.or-io)ar:  Lo% r#-'r%o% a.ro.ia2o% i)-l'$#)2o la il'i)a-ió) a.ro.ia2a .ara 

r#ali=ar la #"al'a-ió) Lo% .a!ro)#% 2# -olor &ra)o a-aba2o brillo #!,li-o !#!'ra )i!i2#= 2#



ia&#) %#&K) %#a a.ro.ia2o El a)!#)ii#)!o $ -o)!rol 2# lo% .a!ro)#% 2# a%.#-!o $ 2# lo% #'i.o%



2# #"al'a-ió) $ La "#ri3-a-ió) 2# '# #l .#r%o)al '# r#ali=a la% #"al'a-io)#% 2# a%.#-!o !i#)# la -o.#!#)-ia $ -ali3-a-ió) .ara #llo

$: Con#o de P#od+%o No Con)o#.e A%#&'rar '# #l .ro2'-!o '# )o -'.l# -o) lo% r#'i%i!o% #% i2#)!i3-a2o $ -o)!rola2o .ara .r#"#)ir %' #)!r#&a o '%o )o i)!#)-io)al D#3)ir #) ') .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o lo% -o)!rol#% $ r#%.o)%abili2a2#% r#la-io)a2a% $ la% a'!ori2a2#% .ara !ra!ar #l .ro2'-!o )o -o)or# C'a)2o ') .ro2'-!o #% 2#!#)i2o #%!# 2#b#r, %#r %'7#!o 2# ')a r#"#ri3-a-ió) .ara 2#o%!rar -o)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% Tra!ar #l .ro2'-!o )o -o)or# a !ra"% 2# ')a o ,% 2# la% %i&'i#)!#% ora%: aB #2ia)!# a--ió) !oa2a .ara #lii)ar #l 2##-!o 2#!#-!a2o bB #2ia)!# la a'!ori=a-ió) 2# %' '%o lib#ra-ió) o a-#.!a-ió) ba7o ')a -o)-#%ió) .or ') a'!ori2a2 .#r!i)#)!# $ 2o)2# %#a a.li-abl# .or #l -li#)!# -B #2ia)!# a--ió) !oa2a .ara i.#2ir %' '%o o a.li-a-ió) ori&i)al#)!# .r#"i%!a D#b#) a)!#)#r%# r#&i%!ro% "#r 4+*+4B 2# la )a!'ral#=a 2# lo% 2##-!o% $ 2# -'al'i#r a--ió) %'b%#-'#)!# !oa2a i)-l'$#)2o -o)-#%io)#% ob!#)i2a%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;


C'a)2o ') .ro2'-!o 2##-!'o%o #% 2#!#-!a2o 2#%.'% 2# %' #)!r#&a o %# >a i)i-ia2o %' '%o la or&a)i=a-ió) 2#b#r, !oar a--io)#% a2#-'a2a% a lo% ##-!o% o ##-!o% .o!#)-ial#% 2#l 2##-!o+

ISO/TS ;.3.1 )ontrol del producto no conorme  Suplemento Lo% .ro2'-!o% %i) i2#)!i3-a-ió) o 2'2o%o% 2#b#) -la%i3-ar%# -oo .ro2'-!o% )o -o)or#% "#r +5+8B+

ISO/TS ;.3.! )oncesi&n del cliente La or&a)i=a-ió) 2#b# ob!#)#r ')a -o)-#%ió) ') .#ri%o 2# 2#%"ia-ió) 2#l -li#)!# a)!#% 2# -o)!i)'ar #l .ro-#%o -'a)2o %# #l .ro2'-!o o .ro-#%o 2# abri-a-ió) %#a 2i#r#)!# 2#l '# a-!'al#)!# #%! a.roba2o+ La or&a)i=a-ió) 2#b# a)!#)#r ') r#&i%!ro 2# la #->a # "#)-ii#)!o o 2# la -a)!i2a2 a'!ori=a2a+ D#b# a%#&'rar #l -'.lii#)!o # lo% r#'i%i!o% $ #%.#-i3-a-io)#% ori&i)al#% o %'b%!i!'i2o% -'a)2o #.ir# la a'!ori=a-ió)+ El a!#rial #)"ia2o #) ba%# a ')a a'!ori=a-ió) 2#b# %#r a2#-'a2a#)!# i2#)!i3-a2o% #) -a2a ')i2a2 2# #)"o+ A.li-a i&'al#)!# al .ro2'-!o -o.ra2o+ La or&a)i=a-ió) 2#b# #%!ar 2# a-'#r2o -o) -'al'i#r %oli-i!'2 2#l lo% .ro"##2or#% a)!#% 2# %o#!#rla al -li#)!#

$4 An;!'!' de D"o' D#!#ri)ar r#-ol#-!ar $ a)ali=ar 2a!o% a.ro.ia2o% .ara 2#o%!rar la ##-!i"i2a2 2#l S
P,&+ ;;


Co)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o "#r +*+1D#!#ri)a-ió) 2#



R#'i%i!o% R#la-io)a2o% -o) #l Pro2'-!oB Cara-!#r%!i-a% $ !#)2#)-ia% 2# lo% .ro-#%o% $ .ro2'-!o% i)-l'$#)2o



o.or!')i2a2#% .ara a--io)#% .r#"#)!i"a% $ Pro"##2or#%

ISO/TS ;.!.1 Ana-ia lo% ob7#!i"o% $ -o)2'-ir a la a--ió) .ara a.o$ar lo %i&'i#)!#: El 2#%arrollo 2# .riori2a2#% .ara #)-o)!rar %ol'-io)#% r,.i2a% a lo%  .robl#a% r#la-io)a2o% -o) #l -li#)!# La 2#!#ri)a-ió) 2# la% .ri)-i.al#% !#)2#)-ia% r#la-io)a2a% -o) #l  -li#)!# $ %' -orr#la-ió) .ara r#"i%ió) 2# la %i!'a-ió) a-!'al la !oa 2# 2#-i%io)#% $ la .la)i3-a-ió) a lar&o .la=o+ U) %i%!#a 2# i)ora-ió) .ara i)orar o.or!')a#)!# %obr# la  i)ora-ió) '# %'r&# 2#l '%o 2#l .ro2'-!o NOTA: Lo% 2a!o% 2#b#ra) -o.arar%# -o) lo% 2# lo% -o.#!i2or#% $/o #%!'2io% -o.ara!i"o% a2#-'a2o%+ INTERPRETACION

IAT": ;.3.!.1 An
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ;9


$? Meo#" $?$1 Meo#" Con!n+" 

M#7orar -o)!i)'a#)!# la ##-!i"i2a2 2#l S


.ol!i-a $ ob7#!i"o% 2# -ali2a2



r#%'l!a2o% 2# a'2i!ora%



a),li%i% 2# 2a!o%



a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a%



r#"i%ió) .or la al!a 2ir#--ió)

ISO/TS ;.+.1.1 4e-ora continua de la or(aniaci&n La or&a)i=a-ió) 2#b# 2#3)ir ') .ro-#%o .ar#a la #7ora -o)!i)'a "#r #7#.lo 2#l a)#o  2# )ora ISO 9004:*000B+ INTERPRETACION

IAT": ;.+.1.1 4e-ora continua de la or(aniaci&n La r#+ 2#l a)#o  2# la )ora ISO 9004 #% ')a &'a+ La% %i&'i#)!#% >#rrai#)!a% .'#2#) %#r '!ili=a2a%:  E%!'2io% 2# -a.a-i2a2 

Di%#o 2# #.#ri#)!o%



Pro-#2ii#)!o% 2# #"al'a-ió)



Car!a% 2# -o)!rol 2# -ali2a2



A),li%i% 2# ri#%&o%



Co)!rol #%!a2%!i-o 2#l .ro-#%o



E"al'a-ió) 2# .ro"##2or#%



A'2i!ora a %i%!#a .ro-#%o $ .ro2'-!o



T#-)olo&a% .ara #2i-ió) $ .r'#ba



T#ora 2# r#%!ri--io)#%



E3-a-ia 2# !o2o% lo% #'i.o%



Par!#% .or illó) ..B .ara al-a)=ar -#ro 2##-!o%



E%!'2io% -o.ara!i"o% #)->arJi)&B



A),li%i% 2# o"ii#)!o% / Er&o)oa

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 90


A .r'#ba 2# #rror#%

ISO/TS ;.+.1.2 4e-ora del proceso de a,ricaci&n La #7ora 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) 2#b# -#)!rar%# -o)!i)'a#)!# #) #l -o)!rol $ la r#2'--ió) 2# la "aria-ió) 2# la% -ara-!#r%!i-a% 2# lo% .ro2'-!o% $ 2# lo% .ar,#!ro% 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió)+ NOTA 1: La% -ara-!#r%!i-a% -o)!rola2a% #%!,) 2o-'#)!a2a% #) #l .la) 2# -o)!rol NOTA *: La #7ora -o)!i)'a %# i.l##)!a ')a "#= '# lo% .ro-#%o% 2# abri-a-ió) %o) -a.a-#% $ #%!abl#% o la% -ara-!#r%!i-a% 2#l .ro2'-!o %o) .r#"i%ibl#% $ -'.l#) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#+ IATF $?$1$ Meo#" %on!n+" no e' A%%!,n %o##e%!"

$?$ A%%!,n Co##e%!" La or&a)i=a-ió) 2#b# !oar a--io)#% -orr#-!i"a% .ara #lii)ar la% -a'%a% 2# la% )o -o)ori2a2#% .ara .r#"#)ir la r#-'rr#)-ia La% a--io)#% -orr#-!i"a% 2#b#) %#r a.ro.ia2a% a lo% ##-!o% 2# la% )o -o)ori2a2#%

$?$ A%%!,n Co##e%!" S# 2#b# 2#3)ir ') .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o .ara: aB R#"i%ar la% )o -o)ori2a2#% i)-l'$#)2o '#7a% 2#l -li#)!#B bB D#!#ri)ar la% -a'%a% 2# la% )o -o)ori2a2#% -B E"al'ar la a.li-a-ió) 2# la% a--io)#% )#-#%aria% .ara a%#&'rar '# la% )o -o)ori2a2#% )o "'#l"a) a o-'rrir 2B D#!#ri)ar # i.l##)!ar la% a--io)#% )#-#%aria% #B R#&i%!rar lo% r#%'l!a2o% 2# la% a--io)#% !oa2a% "#r 4+*+4B B R#"i%ar la% a--io)#% -orr#-!i"a% !oa2a%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 91


ISO/TS ;.+.2.1 Soluci&n de pro,lema ' La or&a)i=a-ió) 2#b# !#)#r ') .ro-#%o 2#3)i2o .ara r#%ol"#r lo% .robl#a% 2iri&i2o a la i2#)!i3-a-ió) #lii)a-ió) 2# la -a'%a ra= INTERPRETACION

IAT": ;.+.2.1 #esoluci&n de pro,lemas Lo% !o2o% #3-a-#% 2# %ol'-ió) 2# .robl#a% i)-l'$#) -oo )io: i2#)!i3-a-ió) 2#l .robl#a -o)!#)-ió) i2#)!i3-a-ió) 2# la -a'%a ra= $ "#ri3-a-ió) 2# la #3-a-ia 2# la a--ió) -orr#-!i"a+ La 2o-'#)!a-ió) 2#b#ra a-ili!ar #l ,-il a--#%o lo% 2a!o% 2# !o2o% lo% i)"ol'-ra2o% $ i#bro% 2# la &#r#)-ia $ %!aV+ P'#2#) %#r K!il#% lo% %i&'i#)!#% !o2o%:  A),li%i% 2#l o2o 2# alla 

E%!'2io% 2# -a.a-i2a2 2ia&raa 2# -orr#la-ió)



R#-ol#--ió) 2# 2a!o%



Dia&raa 2# -a'%a $ ##-!o 2# I%>iJaa



R#"i%ió) 2#l FMEA



i%!o&raa%



A),li%i% 2# Par#!o





E%!ra!i3-a-ió) %#.ara-ió) 2# 2a!o% $ -a!a#&ora%B

ISO/TS ;.+.2.2 4étodos a prue,a de error La or&a)i=a-ió) 2#b# '%ar !o2o% a .r'#ba 2# #rror #) %' .ro-#%o 2# a--ió) -orr#-!i"a+ INTERPRETACION

IAT": ;.+.2.2 A prue,a de errores El '%o 2# !o2o% ?A .r'#ba 2# #rror#%@ 2#b#ra %#r a.li-a2a -'a)2o .or -o%!o %#a #3-a= $ a-!ibl#+ Coo .ar!# 2#l .ro-#%o 2# a--ió) -orr#-!i"a la P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 9*


#!o2olo&a ?A .'#ba 2# #rror@ .'#2# %#r a.li-a2a .ara .r#"#)ir la r#-'rr#)-ia o #"i!ar '# o-'rra #) .ro2'-!o% %iilar#%

ISO/TS ;.+.2.3 Impacto de las acciones correcti*as La or&a)i=a-ió) 2#b# a.li-ar la% a--io)#% -orr#-!i"a% $ lo% -o)!rol#% i.l##)!a2o% #) o!ro% .ro-#%o% $ .ro2'-!o% %iilar#% .ara #lii)ar la -a'%a ra= 2# la )o -o)ori2a2 S# >a-# r##r#)-ia a la a.li-a-ió) 2# la% l#--io)#% a.r#)2i2a% a o!ro% .ro2'-!o% .ro-#%o% $ %i!io%

ISO/TS ;.+.2.! 'nsayo / prue,a / ana=a2a% .or la% .la)!a% 2# abri-a-ió) lo% %#r"i-io% !-)i-o% $ lo% -o)-#%io)ario% 2#l -li#)!#+ La or&a)i=a-ió) 2#b# i)ii=ar la 2'ra-ió) 2#l -i-lo 2# #%!# .ro-#%o+ Lo% r#&i%!ro% 2# #%!o% a),li%i% 2#b#) r#%&'ar2ar%# $ #%!ar 2i%.o)ibl#% ba7o .#!i-ió)+ S# 2#b#) r#ali=ar lo% a),li%i% # i)i-iar la% a--io)#% -orr#-!i"a% .ara .r#"#)ir '# "'#l"a a o-'rrir+ NOTA+ La 2'ra-ió) 2#l -i-lo 2# a),li%i% 2#l .ro2'-!o r#->a=a2o 2#b#ra %#r -o>#r#)!# -o) la 2#!#ri)a-ió) 2# la -a'%a ra= a--ió) -orr#-!i"a $ %#&'ii#)!o 2# la #3-a-ia 2# %' i.l##)!a-ió) INTERPRETACION

IAT": ;.+.2.! 'nsayo / prue,a / an#rrai#)!a% 2# %ol'-ió) 2# .robl#a% .ara i2#)!i3-ar la -a'%a ra= $/o lo% .a%o% 2# la a--ió) -orr#-!i"a:  A),li%i% 2#l o2o 2# alla 

E%!'2io% 2# -a.a-i2a2 2ia&raa 2# -orr#la-ió)



R#-ol#--ió) 2# 2a!o%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 98


Dia&raa 2# -a'%a $ ##-!o 2# I%>iJaa



R#"i%ió) 2#l FMEA



i%!o&raa%



A),li%i% 2# Par#!o





E%!ra!i3-a-ió) %#.ara-ió) 2# 2a!o% $ -a!#&ora%B

$?$: A%%!,n P#een!" S# 2#b#) 2#!#ri)ar a--io)#% .ara #lii)ar la% -a'%a% 2# la% )o -o)ori2a2#% .o!#)-ial#% .ara .r#"#)ir %' o-'rr#)-ia+ La% a--io)#% .r#"#)!i"a% !oa2a% 2#b#) %#r a.ro.ia2a% al i.a-!o 2# lo% .robl#a% .o!#)-ial#% El .ro-#2ii#)!o 2# a--ió) .r#"#)!i"a 2#b# 2#3)ir r#'i%i!o% .ara: aB D#!#ri)ar la% )o -o)ori2a2#% .o!#)-ial#% $ %'% -a'%a% bB E"al'ar la )#-#%i2a2 2# a--io)#% .ara .r#"#)ir la o-'rr#)-ia 2# )o -o)ori2a2#% -B D#!#ri)ar # i.l##)!ar la% a--io)#% )#-#%aria% #B R#&i%!rar lo% r#%'l!a2o% 2# la% a--io)#% !oa2a% "#r 4+*+4B B R#"i%ar la% a--io)#% .r#"#)!i"a% !oa2a% A)#o A+ Pla) 2# Co)!rol El .la) 2# -o)!rol 2#b# -'brir !r#% a%#% %#&') .ro-#2a: 2#%-ri.-ió) 2# la% #2i-io)#% 2i#)%io)al#% #)%a$o/.r'#ba% 2# a!#rial $ 2# 2#%#.#o a r#ali=ar%# #) #l Pro!o!i.o  

Pr#la)=ai#)!o .ro2'--ió) .ilo!oB



Pro2'--ió): 2o-'#)!a-ió) 2# la% -ara-!#r%!i-a% 2#l .ro2'-!o/.ro-#%o 2# lo% -o)!rol#% 2#l .ro-#%o 2# lo% #)%a$o%/.r'#ba% $ 2# lo% %i%!#a% 2# #2i-ió) '# !i#)#) l'&ar 2'ra)!# la .ro2'--ió) #) %#ri#

Ane>o A. 5lan de )ontrol P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 94


Ca2a .i#=a 2#b# !#)#r ') .la) 2# -o)!rol .#ro !abi) %# .'#2#) #)&lobar #) ailia% -o) ') .ro-#%o -oK)+ Lo% .la)#% 2# -o)!rol %o) %ali2a% 2#l .la) 2# -ali2a2+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 95


P"#e $ A+d!o#2"' " '!'e." de 7e'!,n de %"!d"d 3"o " no#." ISO 19011

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 96


CONTENIDO I)!ro2'--ió) a la )ora ISO 19011 9 1+ Ob7#!o $ -a.o 2# a.li-a-ió) 9; *+ R##r#)-ia% )ora!i"a% 9; 8+ Tri)o% $ 2#3)i-io)#% 99 4+ Pri)-i.io% 2# a'2i!ora 108 5+ <#%!ió) 2#l .ro&raa 2# a'2i!ora 105 6+ A-!i"i2a2#% 2# a'2i!ora 111 + Co.#!#)-ia $ #"al'a-ió) 2# a'2i!or#% 159 ;+ O!ro% a%.#-!o% r#l#"a)!#% 16 Co')i-a-ió) E)!r#"i%!a% P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 9


Ma)#7o 2# -o)i-!o%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 9;


In#od+%%!,n " " no#." ISO 190115001 La% %#ri#% 2# Nora% I)!#r)a-io)al#% ISO 9000 # ISO 14000 .o)#) )a%i% #) la i.or!a)-ia 2# la% a'2i!ora% -oo ')a >#rrai#)!a 2# &#%!ió) .ara #l %#&'ii#)!o $ la "#ri3-a-ió) 2# la i.l##)!a-ió) #3-a= 2# ')a .ol!i-a 2# or&a)i=a-ió) .ara la &#%!ió) 2# la -ali2a2 $/o abi#)!al+ La% a'2i!ora% %o) !abi) ')a .ar!# #%#)-ial 2# la% a-!i"i2a2#% 2# #"al'a-ió) 2# la -o)ori2a2 !al -oo la -#r!i3-a-ió)/r#&i%!ro $ 2# la #"al'a-ió) $ "i&ila)-ia 2# la -a2#)a 2# %'i)i%!ro+ E%!a Nora I)!#r)a-io)al .ro.or-io)a ori#)!a-ió) %obr# la &#%!ió) 2# lo% .ro&raa% 2# a'2i!ora la r#ali=a-ió) 2# a'2i!ora% i)!#r)a% o #!#r)a% 2# %i%!#a% 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $/o abi#)!al a% -oo %obr# la -o.#!#)-ia $ la #"al'a-ió) 2# lo% a'2i!or#%+ E%!, .r#"i%!a .ara a.li-arla a ')a a.lia &aa 2# '%'ario% .o!#)-ial#% i)-l'$#)2o a'2i!or#% or&a)i=a-io)#% '# #%!) i.l##)!a)2o %i%!#a% 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $/o abi#)!al or&a)i=a-io)#% '# )#-#%i!a) r#ali=ar a'2i!ora% 2# %i%!#a% 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $/o abi#)!al .or ra=o)#% -o)!ra-!'al#% $ or&a)i=a-io)#% i)"ol'-ra2a% #) la -#r!i3-a-ió) o ora-ió) 2# a'2i!or#% -#r!i3-a-ió)/r#&i%!ro 2# %i%!#a% 2# &#%!ió) a-r#2i!a-ió) o )orali=a-ió) #) #l ,r#a 2# la #"al'a-ió) 2# la -o)ori2a2+ a %i2o .r#.ara2a 2# a)#ra -o)7')!a #)!r# #l ISO/TC 16 SC 8 $ #l ISO/TC *0 SC *+ Ca)-#la $ r#.la=a a la% )ora% $ &'a%:  ISO 100111:1990

1



ISO 10011*:1991



ISO 100118:199*



ISO 14010:1996



ISO 14011:1996



ISO 1401*:1996

E!ra2o 2# la I)!ro2'--ió) 2# ISO 19011:*00*

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 99


Co)!#)i2o 2# ISO 19011:*00*: 1+ Ob7#!o $ -a.o 2# a.li-a-ió)  

*+ R##r#)-ia% )ora!i"a%

•

8+ Pro.or-io)a !ri)o% $ 2#3)i-io)#%

•

4+ D#%-rib# lo% .ri)-i.io% 2# a'2i!ora

•

5+ Pro.or-io)a 2ir#-!ri-#% .ara la &#%!ió) 2# .ro&raa% 2# a'2i!ora

•

6+ Pro.or-io)a 2ir#-!ri-#% .ara la -o)2'--ió) 2# a'2i!ora% 2# %i%!#a% 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $/o abi#)!al i)-l'$#)2o la %#l#--ió) 2# lo% #'i.o% 2# a'2i!ora

•

+ Pro.or-io)a 2ir#-!ri-#% #) la -o.#!#)-ia '# r#'i#r# ') a'2i!or $ 2#%-rib# #l .ro-#%o .ara #"al'ar a'2i!or#%+

1$ O3eo  %".&o de "&!%"%!,n ISO 19011:*00* #% a.li-abl# a !o2a% la% or&a)i=a-io)#% '# !i#)#) '# r#ali=ar a'2i!ora% i)!#r)a% o #!#r)a% 2# %i%!#a% 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $/o abi#)!al o '# &#%!io)ar ') .ro&raa 2# a'2i!ora+ La a.li-a-ió) 2# #%!a Nora I)!#r)a-io)al a o!ro% !i.o% 2# a'2i!ora% #% .o%ibl# #) .ri)-i.io %i#.r# '# %# .r#%!# #%.#-ial a!#)-ió) a la i2#)!i3-a-ió) 2# la -o.#!#)-ia )#-#%aria 2# lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or+  ISO 19011:*00* Cl,'%'la 1B

$ Re)e#en%!"' no#."!"'5 •

ISO 9000:*000 Si%!#a% 2# <#%!ió) 2# la Cali2a2  F')2a#)!o% $ "o-ab'lario

•

ISO 14050:*00* <#%!ió) Abi#)!al  o-ab'lario

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 100


:$ T#.!no'  Den!%!one' •

A'2i!ora

•

Cri!#rio% 2# a'2i!ora

•

E"i2#)-ia 2# la a'2i!ora

•

alla=&o% 2# la a'2i!ora

•

Co)-l'%io)#% 2# la A'2i!ora

•

Cli#)!# 2# la a'2i!ora

•

A'2i!a2o

•

A'2i!or

•

E'i.o a'2i!or

•

E.#r!o !-)i-o

•

Pro&raa 2# a'2i!ora

•

Pla) 2# a'2i!ora

•

Al-a)-# 2# la a'2i!ora

•

Co.#!#)-ia

A+d!o#2" Pro-#%o %i%!#,!i-o i)2#.#)2i#)!# $ 2o-'#)!a2o .ara ob!#)#r #"i2#)-ia 2# la a'2i!ora $ #"al'arla% 2# a)#ra ob7#!i"a -o) #l 3) 2# 2#!#ri)ar la #!#)%ió) #) '# %# -'.l#) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+1B

T!&o' de A+d!o#2"' Lo% .ro&raa% 2# a'2i!ora i)-l'$#) lo %i&'i#)!#: NOTA 1+ La% "+d!o#2"' !ne#n"' 2#)oi)a2a% #) al&')o% -a%o% -oo "+d!o#2"' de &#!.e#" &"#e %# r#ali=a) .or o #) )obr# 2# la .ro.ia or&a)i=a-ió) .ara la r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) $ -o) o!ro% 3)#% i)!#r)o% $ .'#2#) -o)%!i!'ir la ba%# .ara ')a a'!o2#-lara-ió) 2# -o)ori2a2 2# ')a or&a)i=a-ió)+ E) '->o% -a%o% .ar!i-'lar#)!# #) Or&a)i=a-io)#% .#'#a%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 101


la i)!#r2#.#)2#)-ia .'#2# 2#o%!rar%# al #%!ar libr# #l a'2i!or 2# r#%.o)%abili2a2#% #) la a-!i"i2a2 '# %# a'2i!a+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+1 NOTA 1B

La% "+d!o#2"' eGe#n"' i)-l'$#) lo '# %# 2#)oi)a &#)#ral#)!# "+d!o#2"' de 'e7+nd"  e#%e#" &"#e+ •

NOTA *+ La% "+d!o#2"' de 'e7+nd" &"#e %# ll#"a) a -abo .or .ar!#% '# !i#)#) ') i)!#r% #) la Or&a)i=a-ió) !al -oo lo% -li#)!#% o .or o!ra% .#r%o)a% #) %' )obr#+

•

NOTA 8+ La% "+d!o#2"' de e#%e#" &"#e %# ll#"a) a -abo .or

Or&a)i=a-io)#% a'2i!ora% i)2#.#)2i#)!#% $ #!#r)a% !al#% -oo a'#lla% '# .ro.or-io)a) #l r#&i%!ro o la -#r!i3-a-ió) 2# -o)ori2a2 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% 2# la Nora% ISO 9001 o ISO 14001+  ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+1 NOTA *B C'a)2o %# a'2i!a) 7')!o% ') %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $ ') %i%!#a 2# &#%!ió) abi#)!al %# 2#)oi)a "+d!o#2" %o.3!n"d"+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+1 NOTA 8B

C'a)2o 2o% o ,% Or&a)i=a-io)#% -oo.#ra) .ara a'2i!ar a ') K)i-o a'2i!a2o %# 2#)oi)a "+d!o#2" %on+n"+  ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+1 NOTA 4B

C#!e#!o' de " A+d!o#2" Co)7')!o 2# .ol!i-a% .ro-#2ii#)!o% o r#'i%i!o%+ NOTA: Lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora %# '!ili=a) -oo ')a r##r#)-ia r#)!# a la -'al %# -o.ara la #"i2#)-ia 2# la a'2i!ora+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+*B

E!den%!" de " A+d!o#2" R#&i%!ro% 2#-lara-io)#% 2# >#->o% o -'al'i#r o!ra i)ora-ió) '# %o) .#r!i)#)!#% .ara lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora $ '# %o) "#ri3-abl#%+ NOTA: La #"i2#)-ia 2# la a'2i!ora .'#2# %#r -'ali!a!i"a o -'a)!i!a!i"a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 10*


-

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+8B

@""87o' de " A+d!o#2" R#%'l!a2o% 2# la #"al'a-ió) 2# la #"i2#)-ia 2# la a'2i!ora 8+8B r#-o.ila2a r#)!# a lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora+ NOTA: Lo% >alla=&o% 2# la a'2i!ora .'#2#) i)2i-ar !a)!o -o)ori2a2 o )o -o)ori2a2 -o) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora -oo o.or!')i2a2#% 2# #7ora+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+4B

Con%+'!one' de " A+d!o#2" R#%'l!a2o 2# ')a a'2i!ora '# .ro.or-io)a #l #'i.o a'2i!or !ra% -o)%i2#rar lo% ob7#!i"o% 2# la a'2i!ora $ !o2o% lo% >alla=&o% 2# la a'2i!ora+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+5B

C!ene de " A+d!o#2" Or&a)i=a-ió) o .#r%o)a '# %oli-i!a ')a a'2i!ora NOTA: El -li#)!# 2# la a'2i!ora .'#2# %#r a'2i!a2o o -'al'i#r o!ra or&a)i=a-ió) '# !#)&a 2#r#->o% r#&la#)!ario% o -o)!ra-!'al#% .ara %oli-i!ar ')a a'2i!ora+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+6B

A+d!"do Or&a)i=a-ió) '# #% a'2i!a2a+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+B

A+d!o# P#r%o)a -o) la -o.#!#)-ia .ara .o2#r ll#"ar a -abo ')a a'2i!ora+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+;B

E*+!&o A+d!o# U)o o ,% a'2i!or#% '# ll#"a) a -abo ')a a'2i!ora -o) #l a.o$o %i #% )#-#%ario 2# #.#r!o% !-)i-o%+ NOTA 1: A ') a'2i!or 2#l #'i.o a'2i!or %# l# 2#%i&)a -oo l2#r 2#l i%o+ NOTA *: El #'i.o a'2i!or .'#2# i)-l'ir a'2i!or#% #) ora-ió)+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 108


-

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+9B

EG&e#o %n!%o P#r%o)a '# a.or!a -o)o-ii#)!o% o #.#ri#)-ia #%.#-3-o% al #'i.o a'2i!or+ NOTA1: El -o)o-ii#)!o o #.#ri#)-ia #%.#-3-o% %o) lo% r#la-io)a2o% -o) la or&a)i=a-ió) #l .ro-#%o o la a-!i"i2a2 a a'2i!ar #l i2ioa o la ori#)!a-ió) -'l!'ral+ NOTA *: U) #.#r!o !-)i-o )o a-!Ka -oo ') a'2i!or 8+;B #) #l #'i.o a'2i!or+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+10B

P#o7#"." de A+d!o#2" Co)7')!o 2# ')a o ,% a'2i!ora% .la)i3-a2a% .ara ') .#rio2o 2# !i#.o 2#!#ri)a2o $ 2iri&i2a% >a-ia ') .ro.ó%i!o #%.#-3-o+ NOTA: U) .ro&raa 2# a'2i!ora i)-l'$# !o2a% la% a-!i"i2a2#% )#-#%aria% .ara .la)i3-ar or&a)i=ar $ ll#"ar a -abo la% a'2i!ora%+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+11B

P"n de A+d!o#2" D#%-ri.-ió) 2# la% a-!i"i2a2#% $ 2# lo% 2#!all#% a-or2a2o% 2# ')a a'2i!ora - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+1*B

A%"n%e de " A+d!o#2" E!#)%ió) $ li!#% 2# ')a a'2i!ora - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+18B

Co.&een%!" A!rib'!o% .#r%o)al#% $ a.!i!'2 2#o%!ra2a .ara a.li-ar -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#%+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+14B

4$ P#!n%!&!o' de A+d!o#2" P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 104


Auditores?. "> Cond+%" !%"5 #l ')2a#)!o 2# la .ro#%io)ali2a2 •

Co)3a)=a

•

I)!#&ri2a2

•

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•

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3> P#e'en"%!,n e%+;n!.e5 la obli&a-ió) 2# i)orar -o) "#ra-i2a2 $ #a-!i!'2 •

S# i)ora 2# lo% ob%!,-'lo% %i&)i3-a!i"o% #)-o)!ra2o% 2'ra)!# la a'2i!ora $ 2# la% o.i)io)#% 2i"#r&#)!#% %i) !#)#r la -o.#!#)-ia )#-#%aria+

•

Lo% >alla=&o% -o)-l'%io)#% # i)or#% 2# la a'2i!ora %# r##7a) -o) "#ra-i2a2

Auditorías... Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría. •

Los auditores son independientes de la actividad que es auditada

•

Los auditores están libres de sesgo y conflicto de intereses.

•

Los auditores mantienen una actitud objetiva y conclusiones de la auditoría estarán basados sólo en la evidencia de la auditoría

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 105


Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones de la auditoría fiable y reproducible en un proceso de auditoría sistemático •

La evidencia de la auditoría es verificable

•

La evidencia de la auditoría está basada en muestras de la información disponible, ya que una auditoría se lleva a cabo durante un periodo de tiempo delimitado y con recursos finitos.

•

l uso apropiado del muestreo está estrec!amente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditoría.

"#$ %&'%%()'') *+láusula 

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 106


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utoridad para el programa de auditoría */.%

Establecimiento del programa de auditoría (5.2, 5.3) $bjetivos y amplitud, 0esponsabilidades, 0ecursos

1lanificar

• • • •

5acer Implementacin del programa de auditoría (5.!, 5.5) laboración del calendario de las auditorías valuación de los auditores #elección de los equipos auditores +onducción de las actividades de auditoría +onservación de los registros

•

"ompetencia # evaluacin de los auditores *capítulo 4

• •

ctuar

2ejora del programa de auditoría */.3

•

•

#eguimiento y revisión del programa de auditoría */.3 #eguimiento y revisión "dentificación de la necesidad de acciones correctivas y preventivas "dentificación de oportunidades • •

•

P+ R#$#% / (')io *006

$ctividades de auditoría *capítulo 3

P,&+ 10

6erificar


?$1
ao a'2i!ora% .ara o!or&ar $ a)!#)#r la -#r!i3-a-ió) -o)2'-i2a% .or ') or&a)i%o 2# !#r-#ra .ar!# #) ') .#rio2o a-or2a2o

A+o#!d"d &"#" e P#o7#"." de A+d!o#2" La al!a 2ir#--ió) 2#b# &ara)!i=ar la a'!ori2a2 .ara la a2i)i%!ra-ió) 2#l .ro&raa 2# a'2i!ora El r#%.o)%abl# 2#l .ro&raa 2#b#:  E%!abl#-#r o)i!or#ar r#"i%ar $ #7orar #l .ro&raa 

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

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P+ R#$#% / (')io *006

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

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?$$ A.&!+d de P#o7#"." D#.#)2# 2#l !aao )a!'ral#=a $ -o.l#7i2a2 2# la or&a)i=a-ió) $ .or:  El al-a)-# ob7#!i"o $ 2'ra-ió) 2# -a2a a'2i!ora 

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P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 109


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?$:$ Re%+#'o' &"#" e P#o7#"." de A+d!o#2" D#b#) -o)%i2#rar:  R#-'r%o% 3)a)-i#ro% )#-#%ario% .ara 2#%arrollar i.la)!ar a2i)i%!rar 

$ #7orar la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!ora La% !-)i-a% 2# a'2i!ora

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P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 110


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P,&+ 11*


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%lanificando la auditoría

%reparando la auditoría

P#e&"#"%!,n de "' "%!!d"de' de A+d!o#2" In situ =6$4>  .r#.ara-ió) 2#l .la) 2# a'2i!ora  a%i&)a-ió) 2# !ar#a% al #'i.o a'2i!or  .r#.ara-ió) 2# lo% 2o-'#)!o% 2# !raba7o

Re"!8"%!,n de "' "%!!d"de' de A+d!o#2" in situ =6$?>  r#ali=a-ió) 2# la r#')ió) 2# a.#r!'ra  -o')i-a-ió) 2'ra)!# la a'2i!ora  .a.#l $ r#%.o)%abili2a2#% 2# lo% &'a% $ ob%#r"a2or#%  r#-o.ila-ió) $ "#ri3-a-ió) 2# la i)ora-ió)  &#)#ra-ió) 2# >alla=&o% 2# la a'2i!ora  .r#.ara-ió) 2# la% -o)-l'%io)#% 2# la a'2i!ora  r#ali=a-ió) 2# la r#')ió) 2# -i#rr#

&eali'ando la auditoría

P#e&"#"%!,n( "&#o3"%!,n  d!'#!3+%!,n De !n)o#.e de " "+d!o#2" =6$6>  .r#.ara-ió) 2#l i)or# 2# la a'2i!ora  a.roba-ió) $ 2i%!rib'-ió) 2#l i)or# 2# la a'2i!ora

F!n"!8"%!,n de " "+d!o#2" =6$>

erminada la auditoría

Re"!8"%!,n de "' "%!!d"de' de Se7+!.!eno de " "+d!o#2" =6$> No!a: La% l)#a% 2i%-o)!i)'a% i)2i-a) '# -'al'i#r a--ió) 2# %#&'ii#)!o 2# la a'2i!ora &#)#ral#)!# )o %# -o)%i2#ra .ar!# 2# la a'2i!ora

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 118


6$1
57AN'A)I@N %' 7A A%ITO#BA 6$ In!%!o de " "+d!o#2" S# 2#b#ra) -o)%i2#rar la% %i&'i#)!#% a-!i"i2a2#% al !n!%!o o &"n!%"%!,n de " "+d!o#2"+  D#%i&)a-ió) 2#l l2#r 2#l #'i.o a'2i!or

-



D#3)i-ió) 2# lo% ob7#!i"o% #l al-a)-# $ lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora



D#!#ri)a-ió) 2# la "iabili2a2 2# la a'2i!ora



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

E%!abl#-ii#)!o 2#l -o)!a-!o i)i-ial -o) #l a'2i!a2o+

#r ISO 19011:*000 Cl,'%'la 6+*B

6$$1 De'!7n"%!,n de 2de# de e*+!&o "+d!o# A'#llo% a lo% '# %# >a a%i&)a2o la r#%.o)%abili2a2 2# &#%!io)ar #l .ro&raa 2# a'2i!ora 2#b#ra) 2#%i&)ar ') l2#r 2# #'i.o a'2i!or .ara -a2a a'2i!ora #%.#-3-a+ C'a)2o %# r#ali=a ')a a'2i!ora #% i.or!a)!# al-a)=ar ') a-'#r2o #)!r# la% or&a)i=a-io)#% a'2i!ora% a)!#% 2#l -oi#)=o 2# la a'2i!ora %obr# la% r#%.o)%abili2a2#% #%.#-3-a% 2# -a2a Or&a)i=a-ió) .ar!i-'lar#)!# #) r#la-ió) -o) la a'!ori2a2 2#l l2#r 2#l #'i.o 2#%i&)a2o .ara la a'2i!ora -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+*+1B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 114


M+e'#" de +n Do%+.eno de T#"3"o No!%"%!,n de A'!7n"%!,n de L2de# de E*+!&o A+d!o# L2de# de e*+!&o A+d!o# M!e.3#o' de e*+!&o A+d!o#

O3e!o' de " A+d!o#2"

A%"n%e de " A+d!o#2"

C#!e#!o' de A+d!o#2"

D+#"%!,n e'&e#"d" de " A+d!o#2" r+ Pr#.ara-ió) r+ E7#-'-ió) r+ I)or# 3)al TOTA7

6$$ Den!%!,n de o' O3e!o'( A%"n%e  C#!e#!o' de A+d!o#2" P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 115


Lo% o3e!o' de " "+d!o#2" 2#3)#) ' #% lo '# %# "a a lo&rar -o) la a'2i!ora $ .'#2#) i)-l'ir lo %i&'i#)!#: - La 2#!#ri)a-ió) 2#l &ra2o 2# -o)ori2a2 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2#l a'2i!a2o o 2# .ar!# 2# l -o) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora+ - La #"al'a-ió) 2# la -a.a-i2a2 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) .ara a%#&'rar #l -'.lii#)!o 2# lo% r#'i%i!o% l#&al#% r#&la#)!ario% $ -o)!ra-!'al#%G - La #"al'a-ió) 2# la #3-a-ia 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) .ara lo&rar lo% ob7#!i"o% #%.#-i3-a2o% - La i2#)!i3-a-ió) 2# ,r#a% 2# #7ora .o!#)-ial 2#l %i%!#a 2# &#%!ió)+ El "%"n%e de " "+d!o#2" 2#%-rib# la #!#)%ió) $ lo% li!#% 2# la a'2i!ora !al#% -oo 'bi-a-ió) ')i2a2#% 2# la or&a)i=a-ió) a-!i"i2a2#% $ .ro-#%o% '# "a) a %#r a'2i!a2o% a% -oo #l .#rio2o 2# !i#.o -'bi#r!o .or la a'2i!ora+ Lo% %#!e#!o' de "+d!o#2" %# '!ili=a) -oo ')a r##r#)-ia r#)!# a la -'al %# 2#!#ri)a la -o)ori2a2 $ .'#2#) i)-l'ir .ol!i-a% .ro-#2ii#)!o% )ora% l#$#% $ r#&la#)!o% r#'i%i!o% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) r#'i%i!o% -o)!ra-!'al#% o -ó2i&o% 2# -o)2'-!a 2# lo% %#-!or#% i)2'%!rial#% o 2# )#&o-io a.li-abl#%+ El -li#)!# 2# la a'2i!ora 2#b#ra 2#3)ir lo% ob7#!i"o% 2# la a'2i!ora+ El al-a)-# $ lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora 2#b#ra) 2#3)ir%# #)!r# #l -li#)!# 2# la a'2i!ora $ #l l2#r 2#l #'i.o a'2i!or 2# a-'#r2o -o) lo% .ro-#2ii#)!o% 2#l .ro&raa 2# a'2i!ora+ C'al'i#r -abio 2# lo% ob7#!i"o% 2#l al-a)-# o 2# lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora 2#b#ra a-or2ar%# .or la% i%a% .ar!#%+ C'a)2o %# "a a r#ali=ar ')a a'2i!ora -obi)a2a #% i.or!a)!# '# #l l2#r 2#l #'i.o a'2i!or %# a%#&'r# '# lo% ob7#!i"o% #l al-a)-# $ lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora %#a) a.ro.ia2o% a la )a!'ral#=a 2# la a'2i!ora -obi)a2a+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+*+*B

6$$: Dee#.!n"%!,n de " !"3!!d"d de " A+d!o#2"

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 116


La "iabili2a2 2# la a'2i!ora 2#b#ra 2#!#ri)ar%# !#)i#)2o #) -o)%i2#ra-ió) a-!or#% !al#% -oo la 2i%.o)ibili2a2 2#: •

La i)ora-ió) %'3-i#)!# $ a.ro.ia2a .ara .la)i3-ar la a'2i!ora

•

La -oo.#ra-ió) a2#-'a2a 2#l a'2i!a2o $

•

El !i#.o $ lo% r#-'r%o% a2#-'a2o%+

C'a)2o la a'2i!ora )o #% "iabl# 2#b#ra .ro.o)#r%# al -li#)!# 2# la a'2i!ora ')a al!#r)a!i"a !ra% -o)%'l!ar -o) #l a'2i!a2o+ ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+*+8B

6$$4 See%%!,n de E*+!&o A+d!o# C'a)2o la a'2i!ora %# -o)%i2#ra "iabl# %# 2#b#ra %#l#--io)ar ') #'i.o a'2i!or !#)i#)2o #) -'#)!a la -o.#!#)-ia )#-#%aria .ara lo&rar lo% ob7#!i"o% 2# la a'2i!ora+ C'a)2o >a$ ') %olo a'2i!or %!# 2#b#ra 2#%#.#ar !o2a% la% !ar#a% a.li-abl#% al l2#r 2#l #'i.o a'2i!or+ E) #l o#)!o 2# 2#-i2ir #l !aao $ la -o.o%i-ió) 2#l #'i.o a'2i!or %# 2#b#ra -o)%i2#rar lo %i&'i#)!#: •

Lo% ob7#!i"o% #l al-a)-# lo% -ri!#rio% $ la 2'ra-ió) #%!ia2a 2# la a'2i!oraG

•

Si la a'2i!ora #% ')a a'2i!ora -obi)a2a o -o)7')!aG

•

La -o.#!#)-ia &lobal 2#l #'i.o a'2i!or )#-#%aria .ara -o)%#&'ir lo% ob7#!i"o% 2# la a'2i!oraG

•

Lo%

r#'i%i!o%

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a-r#2i!a-ió)/-#r!i3-a-ió) %#&K) %#a a.li-abl#G •

La )#-#%i2a2 2# a%#&'rar%# 2# la i)2#.#)2#)-ia 2#l #'i.o a'2i!or -o) r#%.#-!o a la% a-!i"i2a2#% a a'2i!ar $ 2# #"i!ar -o)i-!o% 2# i)!#r#%#%G

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 11

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 •

La -a.a-i2a2 2# lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or .ara i)!#ra-!'ar #3-a=#)!# -o) #l a'2i!a2o $ !raba7ar -o)7')!a#)!#G $

•

El i2ioa 2# la a'2i!ora $ la -o.r#)%ió) 2# la% -ara-!#r%!i-a% %o-ial#% $ -'l!'ral#% .ar!i-'lar#% 2#l a'2i!a2o+ E%!o% a%.#-!o% .'#2#) !ra!ar%# bi#) a !ra"% 2# la% >abili2a2#% .ro.ia% 2#l a'2i!or o a !ra"% 2#l a.o$o 2# ') #.#r!o !-)i-o+

El .ro-#%o 2# a%#&'rar la -o.#!#)-ia &lobal 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#ra i)-l'ir lo% %i&'i#)!#% .a%o%: La i2#)!i3-a-ió) 2# lo% -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% )#-#%aria% .ara  

al-a)=ar lo% ob7#!i"o% 2# la a'2i!ora $ la %#l#--ió) 2# lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or 2# !al a)#ra '# !o2o #l -o)o-ii#)!o $ la% >abili2a2#% )#-#%ario% #%!) .r#%#)!#% #) #l #'i.o a'2i!or+

Si #l -o)o-ii#)!o $ >abili2a2#% )#-#%ario% )o %# #)-'#)!ra) -'bi#r!o% #) %' !o!ali2a2 .or lo% a'2i!or#% 2#l #'i.o a'2i!or %# .'#2#) %a!i%a-#r i)-l'$#)2o #.#r!o% !-)i-o%+ Lo% #.#r!o% !-)i-o% 2#b#ra) a-!'ar ba7o la 2ir#--ió) 2# ') a'2i!or+ Lo% a'2i!or#% #) ora-ió) .'#2#) i)-l'ir%# #) #l #'i.o a'2i!or .#ro )o 2#b#ra) a'2i!ar %i) ')a 2ir#--ió) ' ori#)!a-ió)+ Ta)!o #l -li#)!# 2# la a'2i!ora -oo #l a'2i!a2o .'#2#) r#'#rir la %'%!i!'-ió) 2# i#bro% #) .ar!i-'lar 2#l #'i.o a'2i!or -o) ar&'#)!o% ra=o)abl#% ba%a2o% #) lo% .ri)-i.io% 2# la a'2i!ora 2#%-ri!o% #) #l -a.!'lo 4+ E7#.lo% 2# ar&'#)!o% ra=o)abl# i)-l'$#) %i!'a-io)#% 2# -o)i-!o 2# i)!#r#%#% !al#% -oo '# ') i#bro 2#l #'i.o a'2i!or %#a ') a)!i&'o #.l#a2o 2#l a'2i!a2o o '# l# >a$a .r#%!a2o %#r"i-io% 2# -o)%'l!oraB $ ') -o.or!ai#)!o .r#"io )o !i-o+ E%!o% ar&'#)!o% 2#b#ra) -o')i-ar%# al l2#r 2#l #'i.o a'2i!or $ a a'#llo% -o) la r#%.o)%abili2a2 a%i&)a2a .ara la &#%!ió) 2#l .ro&raa 2# a'2i!ora 'i#)#% 2#b#ra) r#%ol"#r #l !#a -o) #l

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 11;


-li#)!# 2# la a'2i!ora $ #l a'2i!a2o a)!#% 2# !oar al&')a 2#-i%ió) %obr# la %'%!i!'-ió) 2# lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or+  ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+*+4B

6$$? E'"3e%!.!eno de Con"%o In!%!" %on e A+d!"do El -o)o-ii#)!o i)i-ial .ara la a'2i!ora -o) #l a'2i!a2o .'#2# %#r i)oral o oral $ 2#b#ra r#ali=ar%# .or a'#llo% a lo% '# %# l#% >a a%i&)a2o la r#%.o)%abili2a2 2# &#%!io)ar #l .ro&raa 2# a'2i!ora o .or #l l2#r 2#l #'i.o a'2i!or+ El .ro.ó%i!o 2#l -o)!a-!o i)i-ial #%: •

#%!abl#-#r lo% -a)al#% 2# -o')i-a-ió) -o) #l r#.r#%#)!a)!# 2#l a'2i!a2o

•

-o)3rar la a'!ori2a2 .ara ll#"ar a -abo la a'2i!ora

•

.ro.or-io)ar i)ora-ió) %obr# la% #->a% $ la 2'ra-ió) .ro.'#%!a% $ la -o.o%i-ió) 2#l #'i.o a'2i!or

•

%oli-i!ar a--#%o a lo% 2o-'#)!o% .#r!i)#)!#% i)-l'$#)2o lo% r#&i%!ro%

•

2#!#ri)ar la% r#&la% 2# %#&'ri2a2 a.li-abl#% al l'&ar

•

>a-#r lo% .r#.ara!i"o% .ara la a'2i!ora $

•

a-or2ar la a%i%!#)-ia 2# ob%#r"a2or#% $ la )#-#%i2a2 2# &'a% .ara #l #'i.o a'2i!or+

-

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+*+5B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 119


'-ercicio: L!'" "#!o' .odo' de %o.+n!%"%!,n &"#" e'"3e%e# e %on"%o !n!%!"

PREPARACIÓN DE LA AUDITORA Co)%i2#rar la% %i&'i#)!#% a-!i"i2a2#% -'a)2o %# #%! &#e&"#"ndo " "+d!o#2"+ 

R#"i%ió) 2# la 2o-'#)!a-ió)



Pr#.ara-ió) 2#l .la) 2# a'2i!ora



A%i&)a-ió) 2# la% !ar#a% al #'i.o a'2i!or



Pr#.ara-ió) 2# lo% 2o-'#)!o% 2# !raba7o+

 ISO 19011:*00* Cl,'%'la% 6+8 $ 6+4B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1*0


6$: Re!'!,n de " do%+.en"%!,n A)!#% 2# la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!ora i) %i!' la 2o-'#)!a-ió) 2#l a'2i!a2o 2#b#ra %#r r#"i%a2a .ara 2#!#ri)ar la -o)ori2a2 2#l %i%!#a %#&K) la 2o-'#)!a-ió) -o) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora+ La 2o-'#)!a-ió) .'#2# i)-l'ir 2o-'#)!o% $ r#&i%!ro% .#r!i)#)!#% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) # i)or#% 2# a'2i!ora% .r#"ia%+ La r#"i%ió) 2#b#ra !#)#r #) -'#)!a #l !aao la )a!'ral#=a $ la -o.l#7i2a2 2# la or&a)i=a-ió) a% -oo lo% ob7#!i"o% $ #l al-a)-# 2# la a'2i!ora+ E) al&')a% %i!'a-io)#% #%!a r#"i%ió) .'#2# .o%.o)#r%# >a%!a #l i)i-io 2# la% a-!i"i2a2#% in situ %i #%!o )o .#r7'2i-a la #3-a-ia 2# la r#ali=a-ió) 2# la a'2i!ora+ E) o!ra% %i!'a-io)#% .'#2# r#ali=ar%# ')a "i%i!a .r#lii)ar al l'&ar .ara ob!#)#r ')a "i%ió) &#)#ral a.ro.ia2a 2# la i)ora-ió) 2i%.o)ibl#+ Si %# #)-'#)!ra '# la 2o-'#)!a-ió) #% i)a2#-'a2a #l l2#r 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#ra i)orar al -li#)!# 2# la a'2i!ora a a'#llo% a lo% '# %# >a a%i&)a2o la r#%.o)%abili2a2 2# &#%!io)ar #l .ro&raa 2# a'2i!ora $ al a'2i!a2o+ D#b#ra 2#-i2ir%# %i %# -o)!i)Ka o %'%.#)2# la a'2i!ora >a%!a '# lo% .robl#a% 2# 2o-'#)!a-ió) %# r#%'#l"a)+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la% 6+8B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1*1


6$4 P#e&"#"%!,n de "' "%!!d"de' de "+d!o#2" !n '!+ 6$4$1 P#e&"#"%!,n de P"n de A+d!o#2" El l2#r 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#ra .r#.arar ') .la) 2# a'2i!ora '# .ro.or-io)# la ba%# .ara #l a-'#r2o #)!r# #l -li#)!# 2# la a'2i!ora #l #'i.o a'2i!or $ #l a'2i!a2o r#%.#-!o a la r#ali=a-ió) 2# la a'2i!ora+ E%!# .la) 2#b#ra a-ili!ar #l #%!abl#-ii#)!o 2# lo% >orario% $ la -oor2i)a-ió) 2# la% a-!i"i2a2#% 2# la a'2i!ora+ El )i"#l 2# 2#!all# .ro.or-io)a2o #) #l .la) 2# a'2i!ora 2#b#ra r##7ar #l al-a)-# $ la -o.l#7i2a2 2# %!a+ Lo% 2#!all#% .'#2#) 2i#rir .or #7#.lo #)!r# a'2i!ora% i)i-ial#% $ la% .o%!#rior#% $ !abi) #)!r# a'2i!ora% i)!#r)a% $ #!#r)a%+ El .la) 2# a'2i!ora 2#b#ra %#r %'3-i#)!##)!# #ibl# .ara .#ri!ir -abio% !al#% -oo o2i3-a-io)#% #) #l al-a)-# 2# la a'2i!ora '# .'#2#) ll#&ar a %#r )#-#%ario% a #2i2a '# %# "a) 2#%arrolla)2o la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!ora in situ+ El .la) 2# a'2i!ora 2#b#ra i)-l'ir lo %i&'i#)!#: •

Lo% ob7#!i"o% 2# la a'2i!oraG

•

Lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora i)-l'$#)2o la i2#)!i3-a-ió) 2# la% ')i2a2#% 2# la Or&a)i=a-ió) $ ')i2a2#% ')-io)al#% $ lo% .ro-#%o% '# "a) a a'2i!ar%#+

•

La% #->a% $ l'&ar#% 2o)2# %# "a) a r#ali=ar la% a-!i"i2a2#% 2# la a'2i!ora in situG

•

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ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+4+8B

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•

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•

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P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 148


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•

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a%#% 2# 2a!o% i)or,!i-a% $ %i!io% 2# i)!#r)#!+

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+5+4B

!'!,n 7ene#" de &#o%e'o de'de " #e%o&!"%!,n de !n)o#."%!,n "'" "' %on%+'!one' de " "+d!o#2" -

D#l USO 19011:*00* Fi&'ra 8

7uentes de información

0ecopilación mediante un muestreo apropiado y verificación videncia de la auditoría

valuación frente a los criterios de auditoría 5allazgos de la auditoría

0evisión

de la auditoría A+d" &#;%!%"5 +onclusiones Re"!8"%!,n de en#e!'"'

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 144


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R#-o#)2a-ió)

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 Comente la situación que se le ha asignado con los miembros de su equipo. Prepare diagramas de Tortuga del proceso o los procesos con las “5 preguntas” del Diagrama de Tortuga. Determine si hay un hallazgo que indique una no conformidad presente. i es as!" use la forma para registrar su no conformidad" despu#s determine si la no conformidad es una no conformidad mayor o menor.

S!+"%!,n 1 D'ra)!# la a'2i!ora 2# la -l'la 4 2# #)%abl# 2# ') !all#r #-,)i-o lo-al '%!#2 )o!a '# #l o.#ra2or #%!, -olo-a)2o ')a .i#=a #) ora 2# -ili)2ro 2#)!ro 2# ') -'#r.o 2# %'b#)%abl#+ A %i.l# "i%!a )o #% #"i2#)!# %i #i%!# ')a 2i#r#)-ia #) lo% #!r#o% 2#l !'bo .ara 2#!#ri)ar ' #!r#o 2#b# %#r #)%abla2o+ Al .r#&')!arl# al o.#ra2or l a-lara '# #i%!# ')a >#)2i2'ra -a%i i.#r-#.!ibl# #) ')o 2# lo% #!r#o% $ '# #%# #!r#o 2#b# 2#7ar%# libr# >a-ia '#ra+ E%!# o.#ra2or .al.a #l #!r#o -o) la >#)2i2'ra a)!#% 2# i)%#r!ar #l !'bo al -'#r.o .ri)-i.al #"i!a)2o a% ') al #)%abl#+ El #%!, '$ or&'llo%o al >a-#r %' !raba7o -orr#-!a#)!# .#ro l %ab# '# al&')a% "#-#% ?o!ro% o.#ra2or#%@ >a) -olo-a2o #l !'bo al r#"% r#%'l!a)2o #) .robl#a% 2# #)%abl# ,% a2#la)!#+ D#%.'% 2# r#"i%ar lo% r#&i%!ro% 2# .ro2'-!o )o -o)or# #) .ro2'--ió) #)-'#)!ra% '# %# >a) .r#%#)!a2o 4 #)%abl#% r#->a=a2o% #) lo% Kl!io% 8 #%#%+ E) la r#"i%ió) 2# #%!o% r#&i%!ro% )o!a% '# %# >a 2#3)i2o ')a a--ió) -orr#-!i"a .ara ?"ol"#r a #)%#ar@ a lo% o.#ra2or#% $ 2#-irl#% '# ?.o)&a) ,% a!#)-ió)@+ S!+"%!,n  D'ra)!# ')a a'2i!ora a ')a -l)i-a 2# %al'2 #)!al '%!#2 )o!a '# >a$ ') 4 2# ro!a-ió) 2# lo% -o)%#7#ro% 2'ra)!# #l .ri#r ao+ La A2i)i%!ra-ió) #.li-a '# #%!o #% ?)oral #) la i)2'%!ria@ $ '# #% '$ 2i-il r#!#)#r a lo% -o)%#7#ro%+ E) ')a i)"#%!i&a-ió) .o%!#rior '%!#2 )o!a '# )o %# >a-# )i)&K) #%'#r=o .or 2#!#ri)ar #) lo% -o)%'l!or#% '# i)&r#%a) .o%ibl#% i)2i-a2or#% 2# %'% >abili2a2#% o 2# %'% .la)#% 2# -arr#ra+ No %# >a-# ') ?R#.or!# 2# Sali2a@ .ara 2#!#ri)ar la% ra=o)#% 2# !a) al!a ro!a-ió)+ La al!a 2ir#--ió) -i!a #) la% i)'!a% 2# r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) '# #%a ro!a-ió) -a'%a '->o% .robl#a% .ara %'% -li#)!#% .#ro a2#,% #)-io)a '# #%o #% ?)oral #) la i)2'%!ria@ %i) .o%!#rior 2i%-'%ió) o ora 2# a--ió)+ S!+"%!,n : E) ')a .la)!a '# abri-a alabr#% .or #2io 2# ') .ro-#%o 2# #%!ira2o #) ro ob%#r"a -óo ') o.#ra2or #)rolla #l alabr# #) ') -arr#!#+ C'a)2o ll#&a al 3)al 2#l lar&o 2# ') alabr# '# #%!, #)rolla2o ll#"a a -abo ')a %ol2a2'ra #) ro .ara ')ir #l 3)al 2# #%!# alabr# -o) #l i)i-io 2#l .róio+ I)"#%!i&a)2o ,% a2#la)!# )o!a '# %# !i#)#) ') r#.or!# 2# ') -li#)!# '#7,)2o%# 2# '# #l alabr# #) lo% -arr#!#% r#-ibi2o% )o #% -o)!i)'o o-a%io)a)2o .aro% #) %' l)#a 2# .ro2'--ió) $ 2aa)2o ')a ,'i)a '# )o .'2o %#r r#.ara2a a !i#.o -'a)2o #l alabr# )o '# ali#)!a2o+ El o.#ra2or '# #%!, ob%#r"a)2o )o >a #%-'->a2o a-#r-a 2# )i)&K) .robl#a $ -o#)!# '# 2# %'-#2#r -'al'i#ra .'#2# %ab#r '# la %ol2a2'ra #) ro )o

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•

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P,&+ 158


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ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+5+B

Te#.!n"d" " A+d!o#2"

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 154


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T#ri)a2a la A'2i!ora

6$6$1 P#e&"#"%!,n( "&#o3"%!,n  d!'#!3+%!,n de !n)o#.e de " A+d!o#2" P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 155


Pr#.ara-ió) 2#l i)or# 2# la A'2i!ora El l2#r 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#ra %#r r#%.o)%abl# 2# la .r#.ara-ió) $ 2#l -o)!#)i2o 2#l i)or# 2# la a'2i!ora+ El i)or# 2# la a'2i!ora 2#b#ra .ro.or-io)ar ') r#&i%!ro -o.l#!o 2# la a'2i!ora .r#-i%o -o)-i%o $ -laro $ 2#b#ra i)-l'ir o >a-#r r##r#)-ia a lo %i&'i#)!#: •

Lo% ob7#!i"o% 2# la a'2i!ora:

•

El al-a)-# 2# la a'2i!ora .ar!i-'lar#)!# la i2#)!i3-a-ió) 2# la% ')i2a2#% 2# la Or&a)i=a-ió) $ 2# la% ')i2a2#% ')-io)al#% o lo% .ro-#%o% a'2i!a2o% $ #l i)!#r"alo 2# !i#.o -'bi#r!o+

•

La i2#)!i3-a-ió) 2#l -li#)!# 2# la a'2i!ora:

•

La i2#)!i3-a-ió) 2#l l2#r 2#l #'i.o a'2i!or $ 2# lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!orG

•

La% #->a% $ l'&ar#% 2o)2# %# r#ali=aro) la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!ora in situG

-

•

Lo% -ri!#rio% 2# a'2i!ora

•

Lo% >alla=&o% 2# la a'2i!ora $G

•

La% -o)-l'%io)#% 2# la a'2i!ora

ISO 19011:*00*

6$6$ A&#o3"%!,n  d!'#!3+%!,n de !n)o#.e de " "+d!o#2" El i)or# 2# la a'2i!ora 2#b#ra #i!ir%# #) #l .#rio2o 2# !i#.o a-or2a2o+ Si #%!o )o #% .o%ibl# %# 2#b#ra -o')i-ar al -li#)!# 2# la a'2i!ora la% ra=o)#% 2#l r#!ra%o $ a-or2ar ')a )'#"a #->a 2# #i%ió)+ El i)or# 2# la a'2i!ora 2#b#ra #%!ar #->a2o r#"i%a2o $ a.roba2o 2# a-'#r2o -o) lo% .ro-#2ii#)!o% 2#l .ro&raa 2# a'2i!ora+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 156


El i)ora 2# la a'2i!ora a.roba2o 2#b#ra 2i%!rib'ir%# #)!o)-#% a lo% r#-#.!or#% 2#%i&)a2o% .or #l -li#)!# 2# la a'2i!ora+ El i)or# 2# la a'2i!ora #% .ro.i#2a2 2#l -li#)!# 2# la a'2i!ora+ Lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or $ !o2o% lo% r#-#.!or#% 2#l i)or# 2#b#ra) r#%.#!ar $ a)!#)#r la 2#bi2a -o)32#)-iali2a2 %obr# #l i)or#+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+6+*B

6$ F!n"!8"%!,n de " A+d!o#2" La a'2i!ora 3)ali=a -'a)2o !o2a% la% a-!i"i2a2#% 2#%-ri!a% #) #l .la) 2# a'2i!ora %# >a$a) r#ali=a2o $ #l i)or# 2# la a'2i!ora a.roba2o %# >a$a 2i%!rib'i2o+ Lo% 2o-'#)!o% .#r!#)#-i#)!#% a la a'2i!ora 2#b#ra) -o)%#r"ar%# o 2#%!r'ir%# 2# -oK) a-'#r2o #)!r# la% .ar!#% .ar!i-i.a)!#% $ 2# a-'#r2o -o) lo% .ro-#2ii#)!o% 2#l .ro&raa 2# a'2i!ora $ lo% r#'i%i!o% l#&al#% r#&la#)!o% $ -o)!ra-!'al#% a.li-abl#%+ Sal"o '# %#a r#'#ri2o .or l#$ #l #'i.o a'2i!or $ lo% r#%.o)%abl#% 2# la &#%!ió) 2#l .ro&raa 2# a'2i!ora )o 2#b#ra) r#"#lar #l -o)!#)i2o 2# lo% 2o-'#)!o% -'al'i#r o!ra i)ora-ió) ob!#)i2a 2'ra)!# la a'2i!ora )i #l i)or# 2# la a'2i!ora a )i)&')a o!ra .ar!# %i) la a.roba-ió) #.l-i!a 2#l -li#)!# 2# la a'2i!ora $ -'a)2o %#a a.ro.ia2o la 2#l a'2i!a2o+ Si %# r#'i#r# r#"#lar #l -o)!#)i2o 2# ') 2o-'#)!o 2# la a'2i!ora #l -li#)!# 2# la a'2i!ora $ #l a'2i!a2o 2#b#ra) %#r i)ora2o% !a) .ro)!o -oo %#a .o%ibl#+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+B

6$ Re"!8"%!,n de "' "%!!d"de' 'e7+!.!eno de +n" A+d!o#2" P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 15

de


La% -o)-l'%io)#% 2# la a'2i!ora .'#2#) i)2i-ar la )#-#%i2a2 2# a--io)#% -orr#-!i"a% .r#"#)!i"a% o 2# #7ora %#&K) %#a a.li-abl#+ Tal#% a--io)#% &#)#ral#)!# %o) 2#-i2i2a% $ #.r#)2i2a% .or #l a'2i!a2o #) ') i)!#r"alo 2# !i#.o a-or2a2o $ )o 2# -o)%i2#ra) .ar!# 2# la a'2i!ora+ El a'2i!a2o 2#b#ra a)!#)#r i)ora2o al -li#)!# 2# la a'2i!ora %obr# #l #%!a2o 2# #%!a% a--io)#%+ D#b#ra "#ri3-ar%# %i %# i.l##)!ó la a--ió) -orr#-!i"a $ %' #3-a-ia+ E%!a "#ri3-a-ió) .'#2# %#r .ar!# 2# ')a a'2i!ora .o%!#rior+ El .ro&raa 2# a'2i!ora .'#2# #%.#-i3-ar #l %#&'ii#)!o .or .ar!# 2# lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or '# a.or!# "alor al '!ili=ar %' .#ri-ia+ E) #%!o% -a%o% %# 2#b#ra !#)#r -'i2a2o .ara a)!#)#r la i)2#.#)2#)-ia #) la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!ora .o%!#rior#%+

 ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+B

P#e7+n"' !.&o#"ne' HC+; e' e &"&e  #e'&on'"3!!d"d de "+d!o# d+#"ne od"' "' e"&"' de &#o%e'o de "%%!,n %o##e%!" HC+; e' " d!)e#en%!" en#e "%%!,n %o##e%!"  "%%!,n &#een!"

Ee#%!%!o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 15;


F"'e 1 R#"i%a -o) lo% i#bro% 2# !' #'i.o la %i!'a-ió) '# l#% '# a%i&)a2a $ #l r#.or!# 2# )o -o)ori2a2 2#%arrolla2o "#r #l #7#r-i-io 2# la% .,&i)a% 55 $ 56B $ 2#%arroll#) lo %i&'i#)!#: 1B U)a a--ió) -orr#-!i"a *B U)a a--ió) .r#"#)!i"a 8B U)a 2#%-ri.-ió) 2# la %i!'a-ió) -orr#&i2a '# 2#'#%!r# ')a i.l##)!a-ió) #3-a= 2# la a--ió) -orr#-!i"a 4B U)a 2#%-ri.-ió) 2# la %i!'a-ió) -orr#&i2a '# 2#'#%!r# ')a i.l##)!a-ió) #3-a= 2# la a--ió) .r#"#)!i"a+ F"'e  R#"i%a -o) !' #'i.o la )'#"a %i!'a-ió) a%i&)a2a #l r#.or!# 2# )o -o)ori2a2 la a--ió) -orr#-!i"a la a--ió) .r#"#)!i"a $ la% 2#%-ri.-io)#% 2# i.l##)!a-ió) 2# la a--ió) -orr#-!i"a $ .r#"#)!i"a+ D#!#ri)a %i la% a--io)#% -orr#-!i"a $ .r#"#)!i"a '#ro) i.l##)!a2a% #3-a=#)!#+ Pr#.,ra!# .ara -o.ar!ir !'% 2#-i%io)#% -o) #l r#%!o 2#l &r'.o+

Re!'!,n de @"3!!d"de' de A+d!o#2" La Nora ISO 19011:*00*G Cl,'%'la% 1 * 8 4 5 $ 

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 159


El .ro-#%o •

A.li-a-io)#% 2# la A'2i!ora o

Pla)i3-a)2o la A'2i!ora

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T#ri)a2a la A'2i!ora

Ee#%!%!o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 160


S#l#--ió) 1 

:

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

P+ R#$#% / (')io *006

D#!all#% E%-riba #l )obr# 2#l COP o 2#l Pro-#%o 2# So.or!# E%-riba la% #2i2a% 2# ##-!i"i2a2 2#l .ro-#%o .or #7#.lo: a!ri-#% $ #!a% E%-riba lo% 2#!all#% 2# la% ,'i)a% a!#rial#% i)-l'$#)2o #'i.o 2# .r'#ba %i%!#a% 2# -ó.'!o o %o!ar#% '!ili=a2o% #) #l .ro-#%o E%-riba lo% r#-'r%o% r#'#ri2o% .o)&a #%.#-ial a!#)-ió) #) lo% -ri!#rio% 2# la% >abili2a2#% r#'#ri2a% $ 2# la -o.#!#)-ia #'i.o 2# %#&'ri2a2 #!-+ E%-riba lo% 2#!all#% 2# lo% -o)!rol#% r#la-io)a2o% .ro-#%o 2# %o.or!# .ro-#2ii#)!o% !o2o% #!-+ E%-riba lo% 2#!all#% 2# la% #)!ra2a% r#al#% '# .'#2#) %#r ') 2o-'#)!o a!#rial#% >#rra#)!al .ro&raa% #!-+ E%-riba lo% 2#!all#% 2# la% %ali2a% r#al#% '# .'#2# %#r ') .ro2'-!o ') 2o-'#)!o #!-+ $ 2#b#) #%!ar r#la-io)a2o% -o) la #2i2a r#al 2# la ##-!i"i2a2

P,&+ 161


$ Co.&een%!"  e"+"%!,n de o' "+d!o#e' $1
La% -'ali2a2#% .#r%o)al#% 2#%-ri!a% #) #l a.ar!a2o +* $

•

La a.!i!'2 .ara a.li-ar lo% -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% 2#%-ri!o% #) #l a.ar!a2o +8 a2'iri2o% #2ia)!# la #2'-a-ió) la #.#ri#)-ia laboral la ora-ió) -oo a'2i!or $ la #.#ri#)-ia #) a'2i!ora% 2#%-ri!a% #) #l a.ar!a2o +4+

Lo% a'2i!or#% 2#%arrolla) a)!i#)#) $ #7ora) %' -o.#!#)-ia a !ra"% 2#l -o)!i)'o 2#%arrollo .ro#%io)al $ 2# la .ar!i-i.a-ió) r#&'lar #) a'2i!ora% "a%# +5B+  ISO 19011:*00* Cl,'%'la +1B E%!# -o)-#.!o 2# -o.#!#)-ia 2# lo% a'2i!or#% %# il'%!ra #) la %i&'i#)!# 3&'ra+  D#l ISO 19011:*00* Fi&'ra 4

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 16*


"ompetencia "alidad +onocimientos +onocimientos y !abilidades específicos de calidad 4.8.) *4.8.8

ducación

edio $mbiente

y !abilidades genéricos *4.8.% y

9periencia Laboral

9periencia en uditorías

+onocimientos y !abilidades específicos de medio ambiente *4.8.

7ormación como auditor

*4. tributos personales *4.)

$ A#!3+o' Pe#'on"e' de +n A+d!o# U) a'2i!or 2#b#ra .o%##r a!rib'!o% .#r%o)al#% '# l# .#ri!a a-!'ar 2# a-'#r2o a lo% .ri)-i.io% 2# la a'2i!ora #% 2#-ir 2#b#ra %#r: •

H!i-o #% 2#-ir i.ar-ial %i)-#ro >o)#%!o $ 2i%-r#!oG 2# #)!ali2a2 abi#r!a #% 2#-ir 2i%.'#%!o a -o)%i2#rar i2#a% o .')!o% 2# "i%!a al!#r)a!i"o%G 2i.lo,!i-o #% 2#-ir -o) !a-!o #) la% r#la-io)#% -o) la% .#r%o)a%G

•

Ob%#r"a2or #% 2#-ir a-!i"a#)!# -o)%-i#)!# 2#l #)!or)o %i-o $ la% a-!i"i2a2#%G

•

P#r-#.!i"o #% 2#-ir i)%!i)!i"a#)!# -o)%-i#)!# $ -a.a= 2# #)!#)2#r la% %i!'a-io)#%G

•

•

#r%,!il #% 2#-ir %# a2a.!a ,-il#)!# a 2i#r#)!#% %i!'a-io)#%G T#)a= #% 2#-ir al-a)=a -o)-l'%io)#% o.or!')a% ba%a2a% #) #l a),li%i% $ ra=o)ai#)!o ló&i-o%G $

•

-

S#&'ro 2# % i%o #% 2#-ir a-!Ka $ ')-io)a 2# ora

i)2#.#)2i#)!# a la "#= '# %# r#la-io)a #3-a=#)!# -o) o!ro%+ ISO 19011:*00* Cl,'%'la +*B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 168


P#e7+n" %"e HPo# *+ e' #ee"ne &"#" o' "+d!o#e' e 'e# 'en'!3e " "' %o'+.3#e' o%"e'  o3ede%e# %+"*+!e# #e7" o #e7".eno de o' "+d!"do'( e'&e%!".ene %+"ndo 'e #ee#en " "'&e%o' de '"+d  'e7+#!d"d

$: Cono%!.!eno' A+d!o#e'



@"3!!d"de'

de

o'

$:$1 Cono%!.!eno' 7en#!%o'  "3!!d"de' de o' "+d!o#e' de '!'e." de 7e'!,n de " %"!d"d  de '!'e."' de 7e'!,n ".3!en" Lo% a'2i!or#% 2#b#ra) !#)#r #) &#)#ral -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% #) la% %i&'i#)!#% ,r#a%: aB Pri)-i.io% .ro-#2ii#)!o% $ !-)i-a% 2# a'2i!ora Para permitir al auditor aplicar aquellos que sean apropiados a las diferentes auditor!as y asegurarse de que las auditor!as se lle$an a cabo de manera coherente y sistem%tica. b& Do-'#)!o% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) $ r##r#)-ia Para permitir al auditor comprender el alcance de la auditor!a y aplicar los criterios de auditor!a. c& Si!'a-io)#% 2# la Or&a)i=a-ió) Para permitir al auditor entender el conte'to de las operaciones de la (rganización.

2B L#$#% r#&la#)!o% $ o!ro% r#'i%i!o% a.li-abl#% .#r!i)#)!#% a la 2i%-i.li)a Para permitir al auditor traba)ar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables a la (rganización que se est% estudiando +

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 164


$:$ Cono%!.!eno'  @"3!!d"de' de 2de# de e*+!&o "+d!o# U) l2#r 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#ra %#r -a.a= 2#: -B Pla)i3-ar la a'2i!ora $ >a-#r ') '%o #3-a= 2# lo% r#-'r%o% 2'ra)!# la a'2i!ora 2B R#.r#%#)!ar al #'i.o a'2i!or #) la% -o')i-a-io)#% -o) #l -li#)!# 2# la a'2i!ora $ #l a'2i!a2o #B Or&a)i=ar $ 2iri&ir a lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or B Pro.or-io)ar 2ir#--ió) $ ori#)!a-ió) a lo% a'2i!or#% #) ora-ió) &B Co)2'-ir al #'i.o a'2i!or .ara ll#&ar a la% -o)-l'%io)#% 2# la a'2i!ora >B Pr#"#)ir $ r#%ol"#r -o)i-!o% $ iB Pr#.arar $ -o.l#!ar #l i)or# 2# la a'2i!ora  ISO 19011:*00* Cl,'%'la +8B

$:$: Cono%!.!eno' e'&e%2%o'  "3!!d"de' de "+d!o#e' de '!'e." de 7e'!,n de %"!d"d Lo% a'2i!or#% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 2#b#ra) !#)#r -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% #%.#-3-a% #) la% %i&'i#)!#% ,r#a%: #B M!o2o% $ !-)i-a% r#la!i"a% a la -ali2a2 Para permitir al auditor e'aminar los sistemas de gestión de la calidad y general hallazgos y conclusiones de la auditor!a apropiados.

B Pro-#%o% $ .ro2'-!o% i)-l'$#)2o %#r"i-io% Para permitir al auditor comprender el conte'to tecnológico en el cual se est% lle$ando a cabo la auditor!a.

-

ISO 19011:*00* Cl,'%'la +8B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 165


$:$4 Cono%!.!eno' e'&e%2%o'  "3!!d"de' de "+d!o#e' de S!'e." de 'a)a% %obr# #l #2io abi#)!#  

La i)!#ra--ió) 2# lo% #-o%i%!#a%



Lo% #2io% abi#)!al#% "&+ Air# a&'a %'#loB



<#%!ió) 2# lo% r#-'r%o% )a!'ral#% "&+ Cob'%!ibl#% ó%il#% a&'a



ora $ a')aB M!o2o% &#)#ral#% 2# .ro!#--ió) abi#)!al

%lanificacin

0esponsabilidades del Líder del quipo uditor

Informe

E*ecucin

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 166


$4 Ed+%"%!,n( eG&e#!en%!" "3o#"( )o#."%!,n %o.o A+d!o#  EG&e#!en%!" en A+d!o#2"' $4$1 A+d!o#e' Lo% a'2i!or#% 2#b#ra) !#)#r la #2'-a-ió) #.#ri#)-ia laboral ora-ió) $ #.#ri#)-ia %i&'i#)!#%: •

E2'-a-ió) %'3-i#)!# .ara a2'irir lo% -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% 2#%-ri!o% #) #l a.ar!a2o +8 2#l ISO 19011:*00*B+

•

E.#ri#)-ia Laboral '# -o)!rib'$a al 2#%arrollo 2# lo% -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% 2#%-ri!o% #) lo% a.ar!a2o% +8+8 $ +8+4 2#l ISO 19011:*00*B+ *a e'periencia laboral deber!a ser en una función t#cnica" de gestión o profesional que haya implicado el e)ercicio del )uicio" solución de problemas y comunicación con otro personal directi$o o profesional" compa+eros" clientes y,o otras partes interesadas.

•

Fora-ió) -oo

a'2i!or

'# -o)!rib'$a al 2#%arrollo 2#

lo%

-o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% 2#%-ri!o% #) #l a.ar!a2o +8+1 a% -oo #) lo% a.ar!a2o% +8+8 $ +8+4 2#l ISO 19011:*00*B+ -sta formación podr!a ser proporcionada por la propia (rganización a la que pertenece la persona o por una (rganización e'terna + •

E.#ri#)-ia #) a'2i!ora% #) la% a-!i"i2a2#% 2#%-ri!a% #) #l -a.!'lo 6 2#l ISO 19011:*00*B+ -sta e'periencia deber!a haber sido obtenida ba)o la dirección y orientación de un auditor con competencia como l!der del equipo auditor en la misma disciplina +

Lo% l2#r#% 2# lo% #'i.o% a'2i!or#% 2#b#ra) >ab#r a2'iri2o #.#ri#)-ia a2i-io)al #) la a'2i!ora .ara 2#%arrollar lo% -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% 2#%-ri!o% #) #l a.ar!a2o +8+* 2#l ISO 19011:*00*B+ -sta e'periencia adicional deber!a haberse obtenido actuando como l!der del equipo auditor +  ISO 19011:*00* Cl,'%'la +4B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 16


$4$ L2de# de e*+!&o "+d!o# D#b# !#)#r #.#ri#)-ia a2i-io)al 2# a-'#r2o a +8+* a-!'a)2o -oo l2#r 2#l #'i.o a'2i!or ba7o la 2ir#--ió) $ ori#)!a-ió) 2# o!ro a'2i!or l2#r -o.#!#)!#

$4$: A+d!o#e' de '!'e."' de 7e'!,n de %"!d"d  ".3!en" Fora-ió) $ #.#ri#)-ia laboral .ara la *+ Di%-i.li)a ab#r r#ali=a2o a'2i!ora% #) la *+ Di%-i.li)a ba7o la ori#)!a-ió) 2# ') a'2i!or l2#r #) la *+ 2i%-i.li)a

$4$4 Ed+%"%!,n( eG&e#!en%!" "3o#"( )o#."%!,n %o.o "+d!o#  eG&e#!en%!" %o.o "+d!o# La% or&a)i=a-io)#% 2#b#) #%!abl#-#r lo% r#'#rii#)!o% '# #) #%!o% a%.#-!o% )#-#%i!a ') a'2i!or .ara lo&rar lo% -o)o-ii#)!o% $ >abili2a2#% a2#-'a2a% .ara #l .ro&raa 2# a'2i!ora .a%o% 1 $ * 2# +6+*B

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 16;


$? M"nen!.!eno  Meo#" de " Co.&een%!" de A+d!o# $?$1 De'"##oo &#o)e'!on" %on!n+o El 2#%arrollo .ro#%io)al -o)!i)'o #%!, r#la-io)a2o -o) #l a)!#)ii#)!o $ la #7ora 2# lo% -o)o-ii#)!o% >abili2a2#% $ a!rib'!o% .#r%o)al#%+ -sto puede lograrse a tra$#s de $arios medios tales como e'periencia laboral adicional" formación"

estudios

particulares"

entrenamiento

asistido"

asistencia

a

reuniones" seminarios y conferencias u otras acti$idades pertinentes.

Lo% a'2i!or#% 2#b#ra) 2#o%!rar %' 2#%arrollo .ro#%io)al -o)!i)'o+ La% a-!i"i2a2#% 2# 2#%arrollo .ro#%io)al -o)!i)'o 2#b#ra) !#)#r #) -'#)!a lo% -abio% #) la% )#-#%i2a2#% 2# la% .#r%o)a% $ 2# la% Or&a)i=a-io)#% la .r,-!i-a 2# la a'2i!ora la% )ora% $ o!ro% r#'i%i!o%+

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Fi&'ra 5+ R#la-ió) #)!r# la% #!a.a% 2# #"al'a-ió) :esarrollo de la competencia +riterios no cumplidos valuación inicial *4.3 +riterios +umplidos

+riterios cumplidos

valuación continua del desempe
uditor +riterios no cumplidos

;o #eleccionado #elección del equipo auditor *3.).

2antenimiento y mejora de la competencia *4./

uditoría *+apítulo 3

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5+ La% >o7a% 2# 2a!o% 2# #)!a% $ MarJ#!i)& )o #%!aba) %'7#!a% a -o)!rol 2# #i%ió) $ )o '#ro) r#"i%a2a% .or .r#-i%ió) !-)i-a+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 6+ No #i%!a )i)&')a #%.#-i3-a-ió) 2# %#r"i-io r#la!i"a a lo% a%.#-!o% 2# &ara)!a .ara la% #r-a)-a% %'i)i%!ra2a% .or la Co.aa+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ + El !i#.o #2io .ara r#.arar al!a% .or #l 2#.ar!a#)!o 2# %#r"i-io #ra 2# 4+*5 >ora% %i) #bar&o la #%.#-i3-a-ió) #%!abl#-a 4 >ora% -oo #l ,io .#ri!i2o .ara r#.arar ar!-'lo%+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ ;+ S# i)!ro2'7#ro) -abio% #) lo% ó2'lo% 2# %o!ar# .or #2io 2# ') %i%!#a 2# )o!a% 2# -abio -o)!rola2a%+ Lo% ó2'lo% o2i3-a2o% )o '#ro) "'#l!o% a #)%a$ar a)!#% 2# %' 2i%!rib'-ió)+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 9+ '#7a% r#-ibi2a% .ro la Co.aa r#%.#-!o a la .r#-i%ió) 2# %'% a-!'ra% )o %# r#&i%!raro) -oo '#7a% 2#l -li#)!#+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 10+ No #i%!a .ro-#2ii#)!o 2#!alla)2o #l a),li%i% 2# lo% -o%!o% r#la-io)a2o% -o) la -ali2a2+ P+ R#$#% / (')io *006

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C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 11+ Lo% .ro.i#!ario% 2# -o.'!a2ora% .#r%o)al#% i)2i"i2'al#% #%!aba) &#)#ra)2o %'% .ro.io% or'lario% $ 2ia&raa% 2# '7o .ara %' '%o 2#)!ro 2# %'% 2#.ar!a#)!o% $ .#ri!ir al .#r%o)al #)!#)2#r -o.li-a2a% i)%!r'--io)#% 2# !raba7o+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 1*+ El Dir#-!or 2# Cali2a2 %# a%#&'ró '# !o2a% la% a'2i!ora ll#"a2a% a -abo #) #l 2#.ar!a#)!o 2# -ali2a2 '#ra) r#ali=a2a% .or #lla i%a+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 18+ El .la) 2# -ali2a2 #%!abl#-a '# !o2o% lo% ó2'lo% 2# %o!ar# 2#ba) %#r .roba2o% a)!#% 2# %#r i)-or.ora2o% #) #l %i%!#a >'%.#2+ Lo% i)&#)i#ro% a-or2aro) '# #%!o #ra lo r#'#ri2o .#ro a)i#%!aro) '# r#&i%!ro% 2# lo% #)%a$o% 2#l ó2'lo )o #ra) )#-#%ario%+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 14+ Lo% a'2i!or#% 2# -ali2a2 i)!#r)o% )o >aba) %i2o #)!r#)a2o%+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 15+ La% 2#%-ri.-io)#% 2# lo% .'#%!o% 2# !raba7o )o #%!aba) 3ra2a% o #->a2a%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *1;


C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^ 16+ La .ol!i-a 2# -ali2a2 )o >aba %i2o a'!ori=a2a .or #l .r#%i2#)!# 2# la Co.aa+ C'.lii#)!o: S^^^^^^^^^^^^^^ N^^^^^^^^^^^ %i )oB S#--ió): ^^^^^^^^^^ Cl,'%'la: ^^^^^^^^^^^^^ Ma$or: ^^^^^^^^^^ M#)or: ^^^^^^^^^

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *19


P#e7+n"' de "+d!o#2" <#+&o D 1+ E) #l ala-) 2# .ro2'-!o !#ri)a2o 2# ')a #.r#%a '# abri-a -o.'!a2ora% %# #)-o)!raro) 2o% -a7a% -o) #l i%o )K#ro 2# i2#)!i3-a-ió)+ *+ E) #l ,r#a 2# r#-#.-ió) 2# a!#rial#% %# #)!r#"i%!ó al .#r%o)al r#%.o)%abl# 2# '#%!r#ar $ .robar la% a!#ria% .ria%+ Al .r#&')!arl# .or #l .la) 2# '#%!r#o '# a.li-aba -o)!#%!ó '# !oaba 2i#= .i#=a% 2# -a2a -a7a 2# a!#ria r#-ibi2o lo -'al #%!aba i)2i-a2o #) #l .ro-#2ii#)!o 2# i)%.#--ió) 2# r#-ibo '# l '%aba $ '# o%!ró al a'2i!or+ Si) #bar&o #l .ro-#2ii#)!o "i&#)!# #) .o2#r 2#l <#r#)!# 2# A+ 2# Cali2a2 i)2i-aba '# 2#ba) '!ili=ar%# la% !abla% ili!ar#% .ara #l '#%!r#o+

8+ El or&a)i%o a'2i!a2o )o -'#)!a -o) ') Ma)'al 2# A%#&'rai#)!o 2# Cali2a2+

4+ Al a'2i!ar #l ,r#a 2# a2'i%i-io)#% 2# ')a i)%!i!'-ió) %# 2#!#-!ó '# la or2#) 2# -o.ra No+ 1*8 #%.#-i3-aba: ?S# r#'i#r# ') %i%!#a 2# -ali2a2 ba%a2o #) ISO 9000@ 5+ E) #l labora!orio 2# .r'#ba% '# >a-# a),li%i% 2# a&'a %# #)-o)!ró '# !r#% #'i.o% 2# .r'#ba !#)a) #l i%o )K#ro 2# i2#)!i3-a-ió)+ El #)-ar&a2o 2#l labora!orio ar&'#)!ó '# la ra=ó) 2# '%ar la i%a i2#)!i3-a-ió) -o)%i%!a #) '# #ra #l i%o !i.o 2# #'i.o $ '# %!o l#% a-ili!aba #l -o)!rol+

6+ E) #l ,r#a 2# .ro2'--ió) 2# -i-lo>#a)o 2# ')a r#3)#ra %# #)-o)!ró '# lo% li!#% 2# -o)!rol 2# ')a &r,3-a 2# #2ia% $ ra)&o% %# 2#!#ri)aba) 2# a-'#r2o -o) la #%.#-i3-a-ió) 2#l .ro2'-!o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **0


+ Al r#"i%ar la or2#) 2# -o.ra 2# ')a -o.'!a2ora %# #)-o)!ró la %i&'i#)!# l#$#)2a: ?D#b# #)!r#&ar%# ')a -o.'!a2ora 2# la% -ara-!#r%!i-a% a-or2a2a% -o) #l I)&+ #lo=@ ;+ D'ra)!# la a'2i!ora al .ro-#%o 2# -o)!rol a!o%ri-o %# #)-o)!ró ') #.#2i#)!# 2# !#.#ra!'ra% -o) #l )K#ro 2# i2#)!i3-a-ió) 9; %i) #bar&o al b'%-ar lo% r#&i%!ro% -orr#%.o)2i#)!#% a %' #2i-ió) )o '# .o%ibl# #)-o)!rarlo% $a '# %!o% %# #)-'#)!ra) or2#)a2o% .or #->a $ >ora #) '# %o) !oa2o%+

9+ Al #)!r#"i%!ar al Dir#-!or ('r2i-o 2# la i)%!i!'-ió) a-#r-a 2# la .ol!i-a 2# -ali2a2 )o% i)2i-ó '# %!a #ra r#%.o)%abili2a2 2ir#-!a 2#l <#r#)!# 2# A%#&'rai#)!o 2# Cali2a2 .or lo '# )o% %oli-i!ó '# la% .r#&')!a% r#la-io)a2a% -o) #%# !#a la% 2i%-'!irao% -o) A+ 2# Cali2a2

10+ Al "i%i!ar la l)#a 2# .ro2'--ió) %# #)-o)!ró #) -o)!#)#2or 2# %'b#)%abl#% '# #%!aba) %i#)2o '!ili=a2o% .or lo% o.#ra2or#% %i) #bar&o #l -o)!#)#2or .r#%#)!aba ')a #!i'#!a '# i)2i-aba ?Ma!#rial #) .r'#ba@ al .r#&')!ar al %'.#r"i%or la ra=ó) 2# #%!a %i!'a-ió) )o% r#%.o)2ió '# >aba ')a 'r&#)-ia 2# .ar!# 2#l -li#)!# $ '# .ara #llo% #l -li#)!# #%!aba a)!#% '# )a2i#+

11+ Al %oli-i!ar a ') o.#ra2or '# )o% o%!rara lo% .ro-#2ii#)!o% 2o-'#)!a2o% '# 2#ba a.li-ar 2'ra)!# %' !raba7o l )o% -o#)!ó '# 2i->o% .ro-#2ii#)!o% #%!aba) #) la o3-i)a 2#l %'.#r"i%or .#ro '# .ara #"i!ar %' al!ra!o lo% &'ar2aba ba7o lla"# #) ') ar->i"#ro+ Tabi) )o% i)oró '# #l %'.#r"i%or %i#.r# #%!aba 2i%.'#%!o a 2#7ar '# lo% o.#ra2or#% lo% -o)%'l!ara)+ E) #l o#)!o 2# la a'2i!ora al ,r#a #l %'.#r"i%or )o #%!aba .r#%#)!# $ )o '# .o%ibl# -o)%'l!ar lo% .ro-#2ii#)!o%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **1


1*+ Lo% i-ró#!ro% '!ili=a2o% .or lo% o.#ra2or#% 2# .ro2'--ió) )o %o) -alibra2o% al .r#&')!ar al <#r#)!# 2# A+ 2# Cali2a2 la ra=ó) )o% i)oro '# #%!o% i-ró#!ro% %ólo %o) '!ili=a2o% .ara r##r#)-ia 2# lo% .ro.io% o.#ra2or#% .#ro '# 'i#) 2a la 2i%.o%i-ió) 2# a-#.!a-ió) o r#->a=o #% #l i)%.#-!or 2# -ali2a2 -'$o i-ró#!ro #%!aba -alibra2o a2#-'a2a#)!#+

18+ E) #l ,r#a 2# %#r"i-io 2# ')a #.r#%a 2# abri-a-ió) 2# a.ara!o% #l#-!ró)i-o% )o %# -'#)!a -o) .ro-#2ii#)!o% 2o-'#)!a2o% %i) #bar&o %# .'2o 2#o%!rar '# #l .#r%o)al .o%#a ')a a.lia #.#ri#)-ia $ -a.a-i!a-ió) .'#%!o '# #l %#r"i-io #ra ') r#'i%i!o a-or2a2o -o)!ra-!'al#)!# -o) %'% -li#)!#%+

14+ Al r#"i%ar lo% r#&i%!ro% 2# a'2i!ora i)!#r)a 2# -ali2a2 al or&a)i%o %# #)-o)!raro) al&')o% '# )o !#)a) la 3ra 2#l a'2i!a2o -oo lo i)2i-a #l .ro-#2ii#)!o 2# la .ro.ia #.r#%a+

15+ E) #l ,r#a 2# a!#)-ió) 2#l or&a)i%o [[[ %# #)-o)!ró '# "ario% 2# lo% 2o-'#)!o% 2# lo% %oli-i!a)!#% #ra) il#&ibl#% 2#bi2o a '# >aba) %i2o r#-ibi2o% .or a $ #l .a.#l !ri-o %# 2#!#rioraba -o) #l !i#.o+ 16+ Al b'%-ar ') !#ró#!ro %# #)-o)!ró '# #%!aba #) %' -a7a ba7o o!ra% %#i% -a7a% 2# #'i.o 2# #2i-ió)+ Al r#"i%ar la -a7a 2#l !#ró#!ro %# #)-o)!ró ')a l#$#)2a '# i)2i-aba: ?Fr,&il )o -olo-ar ob7#!o% %obr# #%!a -a7a@+

1+ Al r#"i%ar lo% r#&i%!ro% 2# a'2i!ora i)!#r)a al %i%!#a 2# -ali2a2 %# #)-o)!ró '# #) )i)&')a 2# #lla% >aba %i2o r#"i%a2o #l #l##)!o 2# a'2i!ora i)!#r)a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ***


1;+ C'a)2o %# a'2i!aba #l labora!orio 2# a!#ria% .ria% %# ob%#r"ó '# ') #'i.o )'#"o #ra '!ili=a2o .ara la% .r'#ba% 2# a-#.!a-ió) 2# ') a!#rial+ Al %oli-i!ar lo% r#&i%!ro% 2# -alibra-ió) 2# 2i->o #'i.o %# )o% i)oró '# #l #'i.o >aba ll#&a2o -o) ') -#r!i3-a2o 2# -alibra-ió) 2#l .ro"##2or #) Al#a)ia .or lo '# )o #ra )#-#%ario -alibrarlo $a '# >aba %i2o i)%!ala2o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **8


S!+"%!one' de "+d!o#2" <#+&o E 1$ La or2#) 2# -o.ra No+ *85/0* 2# #->a 15/01/0* .ara #l a'i)a2o 2# .i#=a% 2# .r'#ba )o 2#3)# r#'i%i!o% 2# -ali2a2 %i )o '# #%!abl#-# ?%#&K) lo a-or2a2o -o) #l I)&+ ('a) P#r#=@ $ Do% ')i2a2#% 2# -o)!rol 2i#)%io)al #) #l ba)-o 2# .r'#ba !#)a) i)%-ri!o #l i%o )K+ 2# %#ri#+ :$ El i)%.#-!or )o >aba %#lla2o la% >o7a% 2# r'!a 2# la% .i#=a% -o) )K+ 2# %#ri# 8*54 o.#ra-ió) 1* $ .ara la% .i#=a% -o) )K+ 2# %#ri# 8*5 o.#ra-ió) 1* $ 85 aba% .a%aro) la i)%.#--ió) 3)al $ '#ro) lib#ra2a% .ara %' #bar'#+ 4$ D# la% a'2i!oria% .ro&raa2a% .ara #l #% 2# ar=o )o '#ro) r#ali=a2a% $ )o #i%!# #"i2#)-ia 2o-'#)!a2a '# '#ro) .ro&raa2a%+ ?$ La i)%!r'--ió) #%-ri!a .ara "#ri3-ar la .#r#abili2a2 2# ') .ro2'-!o )o #i%!a la% !ol#ra)-ia% 2# a-#.!a-ió) )o %# #)-o)!raro) 2o-'#)!a2a% $ )o %# -o)!aba -o) r#&i%!ro% 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la% .r'#ba% 6$ El .ro2'-!o No+ 2# .ar!# 9;;8 .a%ó la i)%.#--ió) 3)al $ %# 3ro %' -#r!i3-a2o 2# -o)ori2a2+ No #i%!#) r#&i%!ro% 2# la .r'#ba ')-io)al #%!abl#-i2a #) #l .ro-#2ii#)!o
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **4


A+d!o#2" eGe#n" " +n" e.&#e'" ee#,n!%" 7os auditores6 acompa0ados del (erente de planta6 *isitan la planta de ensam,le.

 El .ri#r .')!o 2# %' "i%i!a 2# "#ri3-a-ió) #% i)"#%!i&ar la% 2i%.o%i-io)#% .ara -o)!rolar #l #)%abl# # i)%.#--ió) 2# lo% ó2'lo% 2# -o)!rol Pa-ia lo% ó2'lo% i2)!i-o% a ')a '#%!ra '# l# >aba %i2o #)!r#&a2a .or #l %'.#r"i%or+  Mo%!ró #l o2'lo '#%!ra '# !#)a ') )K#ro 2# %#ri# $ ')a #!i'#!a a!a2a -o) la l#$#)2a ?#)%abl# #%!,)2ar@  El a'2i!or .r#&')!o %i #llo% >a-a) ,% 2# ') !i.o 2# "aria)!#% 2#l o2'lo %# l# r#%.o)2ió '# )o+ •

'l auditor pre(unto $ue inspecci&n se realia,a

 El &#r#)!# 2# .la)!a 2i7o '# %# r#ali=aba ')a .r'#ba ')-io)al #) ') -ir-'i!o #%.#-ial#)!# 2i%#a2o  La .r'#ba #% r#ali=a2a .or la o.#raria '# #)%abla #l o2'lo+  El a'2i!or .r#&')!a %i .'#2#) >a-#r ')a .r'#ba a)!# #l -oo !#%!i&o+  La o.#raria r#ali=o la .r'#ba #%-ribi#)2o lo% 2a!o% r#l#"a)!#% #) ')a >o7a 2# .a.#l+  El a'2i!or )o!o '# la .r'#ba #% ,% bi#) -o.li-a2a+  Pr#&')!a %i #ra .o%ibl# "#r #l .ro-#2ii#)!o -o) la% i)%!r'--io)#% .ara la .r'#ba+  El &#r#)!# 2# .la)!a 2i7o '# %# !ra!aba 2# ')a .r'#ba 2# r'!i)a r#ali=a2a .or o.#raria% -o.l#!a#)!# #)!r#)a2a% $ )o >aba )#-#%i2a2 2# i)%!r'--io)#% #%-ri!a%+ - El a'2i!or .r#&')!a .or lo% r#&i%!ro% 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la% .r'#ba%+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **5


 La o.#raria l# '#%!ra ')a libr#!a -o) la l#$#)2a ?libro 2# r#&i%!ro% 2# .r'#ba%@ #l a'2i!or #ai)a la libr#!a $ ob%#r"a '# la o.#raria r#&i%!ra #l )K+ 2# %#ri# 2#l o2#lo lo% r#%'l!a2o% 2# la .r'#ba la #->a $ %'% i)i-ial#%+  #ri3-o lo% r#%'l!a2o% 2# la .r'#ba '# >aba .r#%#)-ia2o+  El a'2i!or l# .r#&')!a -'al#% %o) lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió)+  La o.#raria r#%.o)2# '# .o2a r#-or2ar la% 2i#r#)!#% !ol#ra)-ia% .#ro a2i-io)al#)!# la% !#)a #%-ri!a%+ Too ')a libr#!a 2# %' bol%o $ lo o%!ró al a'2i!or+  E%!# ob%#r"a '# #) la .ar!# !ra%#ra 2# la libr#!a la o.#raria >aba #%-ri!o ')a 2#%-ri.-ió) 2#l .ro-#2ii#)!o 2# la .r'#ba $ >aba li%!a2o lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió)  E.li-o '# >aba !oa2o !o2a% #%!a% )o!a% -'a)2o >aba %i2o #)!r#)a2 #) -oo r#ali=ar la .r'#ba $ r#-abo la a.roba-ió)$ •

'l auditor pre(unto so,re la orma de cali,rar el circuito de la prue,a+

 El &#r#)!# 2# .la)!a 2i7o '# #l %'.#r"i%or r#ali=aba la -alibra-ió) 2# "#ri3-a-ió) !o2o% lo% 2oi)&o% #.l#a)2o ') 'l!i#!ro #%!,)2ar+  E) la .ar!# .o%!#rior 2#l libro 2# r#&i%!ro% 2# .r'#ba% #%!aba) #)'#ra2a% la% !ol#ra)-ia% r#'#ri2a% $ r#&i%!ro% 2# la "#ri3-a-ió) 2# la -alibra-ió)  El a'2i!or #ai)o #l libro ')a "#= ,% $ ob%#r"ó '# #l %'.#r"i%or >'bi#ra r#&i%!ra2o la #->a $ la .alabra ?-ir-'i!o "#ri3-a2o OQ+@ •

5re(unto si podía *er el certifcado de cali,raci&n del multimetro

 El &#r#)!# 2# .la)!a 2i7o '# 2#b#ra #%!ar #) la o3-i)a 2#l %'.#r"i%or  El 'l!i#!ro #% -alibra2o a)'al#)!# .or ')a #.r#%a SINALAP  E) la o3-i)a 2#l %'.#r"i%or #l &#r#)!# 2# .la)!a b'%-o #) lo% -a7o)#% 2#l #%-ri!orio $ #)-o)!ró #"#)!'al#)!# ') #.#2i#)!# '# -o)!#)a -#r!i3-a2o% $ -orr#%.o)2#)-ia r#la!i"a #.#=ó a b'%-ar #)!r# #l #.#2i#)!# #l -#r!i3-a2o+ - D#%.'% 2# al&')o% i)'!o% #!ra7o ')a -o.ia 2# ')a or2#) 2# -o.ra -olo-a2a #) )o"i#br# Kl!io .ara la -alibra-ió) 2#l 'l!i#!ro+ - Di7o '# #%!o .robaba '# #l 'l!i#!ro >aba %i2o ##-!i"a#)!# -alibra2o a')'# #) a'%#)-ia 2#l %'.#r"i%or )o .o2a o%!rar #l -#r!i3-a2o+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **6


•

'l (uía lle*o a los auditores al almacén en donde les presento al controlador de materiales y al almacenista+

 El a'2i!or l2#r .i2ió "#r #l ,r#a 2# -'ar#)!#)a #) 2o)2# %# a)!#)a a lo% a!#rial#% '# i)&r#%aba) #) #%.#ra 2# i)%.#--ió)+  El -o)!rola2or o%!ró ') ,r#a 2#ar-a2a -o) l)#a% .i)!a2a% #) #l .i%o+  aba 2o% -a7a% $ ')a ')2i-ió) #) #l ,r#a 2# -'ar#)!#)a+  El a'2i!or .r#&')!ó al ala-#)i%!a '# -oo %abia 'i#) #ra la .#r%o)a '# 2#ba i)%.#--io)ar+  Di7o '# #l i)%.#-!or 2# .la)!a 2# o!ra ora #l i%o r#ali=a la i)%.#--ió) 2# lo r#-ibi2o+  El ala-#)i%!a i)2i-a '# >aba %i2o #)!r#)a2o .ara #%!# !raba7o >abi#)2o %i2o #.l#a2o .r#"ia#)!# -oo i)%.#-!or+ - El a'2i!or .r#&')!a al ala-#)i%!a -oo %aba) la% #%.#-i3-a-io)#% r#'#ri2a% .ara lo% ar!-'lo% '# i)%.#--io)aba+  R#%.o)2ió '# )o >aba .robl#a %i #i%!i#ra al&')a 2'2a %obr# la #%.#-i3-a-ió) ira $ %oli-i!ara ')a -o.ia 2# la #%.#-i3-a-ió) #%!abl#-i2a% #) ')a or2#) 2# -o.ra al r#%.o)%abl# 2# la% ór2#)#% 2# -o.ra+ •

'l auditor pre(unta si podía *er las ordenes de compra de los artículos del
 El ala-#)i%!a '# a b'%-arla% i#)!ra% #l a'2i!or l2#r a!#)2a a #%!o #l %#&')2o a'2i!or .r#%!o a!#)-ió) a ')a ",l"'la -olo-a2a #) #l .i%o 2#l ala-) '#ra 2#l ,r#a 2# -'ar#)!#)a -o) ')a )o!a 2# lib#ra-ió) %obr# #lla+  Al r#&r#%ar #l ala-#)i%!a 2i7o '# #%!a >aba %i2o #)!r#&a2a #%!a aa)a -'a)2o %# #)-o)!raba '#ra 2#l ala-)+ •

'l auditor pre(unto al coordinador de materiales $ue procedimiento

se

se(uía

si

un

articulo

se

re$uería

ur(entemente.

- La r#%.'#%!a '# '# ') ar!-'lo )o %#ra lib#ra2o 2#l ala-) >a%!a '# >a$a %i2o i)%.#--io)a2o $ a-#.!a2o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **


 Si ') ar!-'lo #ra r#'#ri2o i)#2ia!a#)!# #l ala-#)i%!a -o)!a-!ara al 7## 2# i)%.#--ió) 'i#) #)"iara a ') i)%.#-!or al ala-) i)#2ia!a#)!#+  C'a)2o #l ala-#)i%!a r#&r#%o #l a'2i!or l2#r l# .r#&')!o '# >ara %i la ",l"'la '# >aba %i2o a.#)a% #)!r#&a2a #ra )#-#%i!a2a 'r&#)!##)!# $ #l i)%.#-!or )o #%!aba 2i%.o)ibl#+  El ala-#)i%!a 2i7o '# lib#rara la .i#=a i)#2ia!a#)!# -olo-,)2ol# ')a #!i'#!a -o) la l#$#)2a ?.or i)%.#--io)ar%#@ $ >abra ')a )o!a al i)%.#-!or .ara i)orarl# 2# lo >#->o+  Abrió ') ar->i"#ro $ o%!ró a lo% a'2i!or#% ') .a'#!# 2# #!i'#!a% #) bla)-o $ ') libro 2'.li-a2o '# -o)!#)a -o.ia% 2# )o!a% al 2#.ar!a#)!o 2# i)%.#--ió)+ - El -o)!rola2or 2# a!#rial#% 2i7o '# %olo r#-i#)!##)!# >aba !oa2o la r#%.o)%abili2a2 2# lo% ala-#)#% $ )o #%!aba -o.l#!a#)!# ailiari=a2o -o) !o2o% lo% .ro-#2ii#)!o%+ •

7os auditores *ieron numerosos tam,ores de resina pl
 El a'2i!or l2#r .r#&')!a al ala-#)i%!a %obr# la% .r#-a'-io)#% !oa2a% .ara -o)!rolar la% -o)2i-io)#% 2#l ala-#)ai#)!o 2# la r#%i)a .ara a%#&'rar '# )o %# &'ar2ar, .or ,% !i#.o '# #l r#-o#)2a2o .or #l abri-a)!#+  El ala-#)i%!a #.li-a '# %i#.r# '%a #l !abor ,% a)!i&'o .ri#ro $ %#alo '# #l ala-) #ra '$ ro+  El a'2i!or .r#&')!a al ala-#)i%!a -oo i2#)!i3-a lo% !abor#% ,% a)!i&'o% .'#%!o '# %i bi#) !#)a) )K#ro% 2# lo!# -ar#-a) 2# la #->a 2# -a2'-i2a2+  El ala-#)i%!a 2i7o '# -o)o-a .#r#-!a#)!# #l ala-) $ %ab# -'al#% !abor#% >a) #%!a2o .or ,% !i#.o %i !'"i#ra al&')a 2'2a %# r##rira a la r#i%ió) '# -o)!#)a !a)!o #l )K#ro 2# lo!# -oo la #->a 2# #)!r#&a+ - El a'2i!or %oli-i!a "#r ')a -o.ia 2# la% r#-o#)2a-io)#% 2#l abri-a)!# o -'al'i#r o!ra i)%!r'--ió) #%-ri!a r#la!i"a a la% -o)2i-io)#% 2# ala-#)ai#)!o $ #->a% 2# -a2'-i2a2+  El ala-#)i%!a 2i7o '# )')-a >aba "i%!o ')a+ •

'l auditor líder noto $ue en el 4anual de )alidad6 se esta,lece $ue los productos de acero ad$uiridos ueran

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **;


mantenidos en el
 El ala-#)i%!a 2i7o '# #l a)#7o 2#l a-#ro )o #ra r#ali=a2o -oo %# 2#%-rib# #) #l Ma)'al )o .o2a) .#ri!ir%# ') 2obl# a)#7o 2# !o2o #l a-#ro+  Lo% a!#rial#% #ra) 2#%-ar&a2o% #) 2o)2# 2#b#) ala-#)ar%#+ •

'l auditor pre(unta c&mo se sa,ía si un acero almacenado a,ía sido o no inspeccionado.

 El ala-#)i%!a 2i7o '# 2#%.'% 2# la i)%.#--ió) -a2a a-#ro #ra #!i'#!a2o -o) ')a #!i'#!a "#r2# -o) la l#$#)2a ?.a%o 2# i)%.#--ió)@+  El a'2i!or .r#&')!a '# %i la #!i'#!a #ra .'#%!a a)!#% o 2#%.'% 2# '# #l i)%.#-!or >a$a "#ri3-a2o lo% -#r!i3-a2o% 2# .r'#ba%+  El ala-#)i%!a 2i7o '# -olo-aba #!i'#!a !a) .ro)!o -oo r#"i%aba -a2a #)!r#&a la l#$#)2a ?.a%o 2# i)%.#--ió)@ %i&)i3-a "#r -o) '# #l a-#ro >aba .a%a2o la i)%.#--ió) "i%'al $ )a2a !#)ia '# "#r -o) '# la -#r!i3-a-ió) #%!'"i#ra 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% #%!abl#-i2o%+  C'a)2o r#-iba ')a %oli-i!'2 2# a!#rial #l ala-) 2# a-#ro !#l#o)#aba al i)%.#-!or .ara -o)3rar '# #l -#r!i3-a2o 2# .r'#ba %# >a r#-ibi2o $ '# #l a!#rial '# a.roba2o+  A)o!aba #%!a% -o)%'l!a% !#l#ó)i-a% #) %' -o.ia #) la or2#) 2# -o.ra 2# !al ora '# )o >i-i#ra ,% '# ')a llaa2a .or -a2a lo!# 2# a-#ro r#-ibi2o+ A)o!aba !abi) #l )K#ro 2# %oli-i!'2 2#l a!#rial al ala-) 2# a-#ro .ara o%!rar '# >aba -o)3ra2o '# #l a!#rial >aba %i2o a.roba2o+ •

'l (uía condu-o a los auditores a la ofcina de compras6 los representa el (erente del
 El a'2i!or l2#r .r#&')!a %i .i#r2# >ablar -o) #l -o.ra2or r#%.o)%abl# 2# -olo-ar la% or2#)#% 2# -o.ra 2# a!#rial#%+  El a'2i!or l2#r l# .r#&')!a al -o.ra2or %i !#)a a--#%o a ') #7#.lar 2#l Ma)'al 2# Cali2a2+  El &#r#)!# 2# -o.ra% -o)!#%!a '# #l '# #%!a a%i&)a2o al ,r#a .ara %#r '%a2o .or !o2o #l .#r%o)al #%!a &'ar2a2o #) %' o3-i)a '# ira a b'%-arlo !a)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **9


.ro)!o -oo #l &#r#)!# %# a'%#)!o #l -o.ra2or .r#%#)!a ')a -o.ia 2#l Ma)'al 2# Cali2a2 '# lo !oo 2#l -a7ó) 2# %' #%-ri!orio+  El a'2i!or l# a&ra2#-# $ #ai)a #l Ma)'al 2# Cali2a2 '# #ra ')a o!o-o.ia 2# a-'#r2o -o) %' li%!a 2# "#ri3-a-ió)+  El a'2i!or %ab# '# #l Ma)'al 2# Cali2a2 "i&#)!# #% la r#"i%ió) 6 la -o.ia '# #l #.l#a2o l# .ro.or-io)a #% r#"i%ió) *+  E) r#%.'#%!a a la .r#&')!a 2#l a'2i!or #l -o.ra2or 2i-# '# >i=o ')a -o.ia 2#l Ma)'al !i#.o a!r,% -'a)2o #l a)'al #ra r#"i%a2o i)-or.oraba #) #lla -'al'i#r -abio r#l#"a)!# a %'% r#%.o)%abili2a2#%+  El &#r#)!# r#&r#%a -o) la -o.ia 2#l Ma)'al 2# Cali2a2 a %' o3-i)a+ •

'l (erente ue a re(resar el 4anual de )alidad a su ofcina.

 El a'2i!or l2#r .r#&')!a al -o.ra2or '# .ro-#2ii#)!o %# %i&'# .ara #"al'ar $ a.robar )'#"o% .ro"##2or#%+  La r#%.'#%!a '# '# #ra #) ba%# al -o.or!ai#)!o i)!a->abl# >i%!óri-o o bi#) ')a "i%i!a a la .la)!a 2#l .ro"##2or .ara #"al'ar %' Si%!#a 2# Cali2a2 #%!abl#-i2o+  El a'2i!or %oli-i!a "#r lo% #.#2i#)!#% 2# lo% r#.or!#% 2# #"al'a-ió) .#ro %# l# 2i7o '# #l i)&#)i#ro 2# a%#&'rai#)!o 2# -ali2a2 '# r#ali=aba la #"al'a-ió) )o lo 2o-'#)!aba %i)o '# K)i-a#)!# r#.or!aba "#rbal#)!# al &#r#)!# 'i) 2#-i2a la i)%.#--ió) o )o 2#l .ro"##2or #) la li%!a 2# .ro"##2or#% a.roba2o%+ E) #%!# o#)!o #l &#r#)!# r#&r#%a 2# la o3-i)a+ •

7os auditores re*isan los e>pedientes de las ordenes de compra6

 No!a) '# ')a or2#) 2# ')a .i#=a 2# la!ó) #->a2a #l 15/10/01 '# i)2i-a

?r#3ra%# a )'#%!ra #%.#-i3-a-ió) 2# -o.ra No+ PO/9;/54 -o.ia #) %' .o2#r@ )o >aba r##r#)-ia al )K#ro 2# r#"i%ió)+ Lo% a'2i!or#% "i#ro) '# la #%.#-i3-a-ió) '# r#"i%a2a #) a&o%!o 2# 2# 1995 $ #ra la r#"i%ió) 5+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *80


7a orden 4F/!+/;G/+ tiene una alteraci&n escrita a mano en las dimensiones de la *
El -o.ra2or 2i7o '# la% 2i#)%io)#% >aba) %i2o ar-a2a% i)-orr#-!a#)!#

#) la or2#) $ '# #l .ro"##2or >aba >#->o )o!ar #%!o al &#r#)!# 'i#) 2i7o al #.l#a2o '# -orri&i#ra !o2a% la% -o.ia% 2# la or2#) $ '# )o >aba )#-#%i2a2 2# -o)3rar #l -abio -o) #l .ro"##2or+ •

7os auditores ueron conducidos a la ofcina de in(eniería6 ueron presentados al in(eniero de dise0o por el (uía6 declinaron una oerta de caé6 e>plicando $ue tenían $ue apresurarse en la auditoria.

 El a'2i!or l2#r .r#&')!a %i .'#2# "#r #l #.#2i#)!# 2# 2o-'#)!o% r#la!i"o% a la or2#) 2# %' #.r#%a No+ SN 85*/;;9/56+ El i)&#)i#ro 2# 2i%#o '#%!ra ') "ol'i)o%o ol2#r 2# ') ar->i"#ro+ E)-o)!raro) -o.ia% 2# la% r#"i%io)#% b $ - 2#l 2ib'7o SER/458/; $ -o.ia% 2# la% r#"i%io)#% a $ b 2#l 2ib'7o S#r/458/5+ Ni)&')a 2# la% -o.ia% ob%ol#!a% #%!aba ar-a2a -oo -a)-#la2a+ •

'l auditor pre(unta como lle*an el control de los di,u-os de un contrato.

-S# l# '#%!ra ') libro #) #l '# #%!aba) li%!a2o% lo% 2ib'7o% .r#.ara2o% .or la #.r#%a .ara #l -o)!ra!o+ No #i%!# ') %i%!#a -o.rabl# .ara r#&i%!rar lo% 2ib'7o% .ro.or-io)a2o% .or lo% -li#)!#%+ •

'l auditor pre(unta $ue sistema se emplea para ase(urar los di,u-os $ue re$uieran la apro,aci&n del cliente a,ían sido mostrados y apro,ados.

El i)&#)i#ro 2# 2i%#o 2i7o '# %# !#)a) -o.ia% 2# Fa r#la!i"o% #) #l

#.#2i#)!# 2# -o)!ra!o $ '# la -o.ia 2#l 2ib'7o #) #l #.#2i#)!# !#)ia la a)o!a-ió) #)2o%a2a a.roba2o .or #l -li#)!# $ la #->a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *81


El a'2i!or l2#r "#ri3-a #l #.#2i#)!# 2#l -o)!ra!o i#)!ra% #l o!ro a'2i!or "#ri3-a lo% a%!#r% 2# lo% 2ib'7o%+ Lo% 2ib'7o% 2#l -o)!ra!o #%!aba) 2#bi2a#)!# #)2o%a2o% .#ro #l i)&#)i#ro 2# .ro$#-!o )o .'#2# o%!rar #l Fa r#la!i"o a la a.roba-ió) 2# lo% 2ib'7o% )K DER/548/6 $ D#r/548/8+ El i)&#)i#ro 2#l .ro$#-!o >i=o )o!ar #l a'2i!or l2#r '# #) #%!o% 2ib'7o% #l >aba a)o!a2o a a)o ?a.roba2o /9/01 L'i% Porra%@ 'i#) #ra ') i)%.#-!or 2# la #.r#%a 2#l .ro"##2or+

•

'l auditor pre(unta cual es el procedimiento para realiar la *alidaci&n del dise0o6 para cumplir con los re$uisitos de ISO GHH1.

El i)&#)i#ro 2# 2i%#o #.li-a '# #% %' r#%.o)%abili2a2 #l "#ri3-ar lo% 2i%#o% $ 3)al#)!# "ali2arlo% >a-ia #%!o 2# ')a a)#ra %i%!#,!i-a a.roba)2o -a2a 2ib'7o .or #2io 2# %'% i)i-ial#% $ 3ra a '#2ar "ali2a2o #l 2i%#o 2#l )'#"o .ro2'-!o+ El a'2i!or .r#&')!a %i #%!a "#ri3-a-ió) -'br# a%.#-!o% !al#% -oo la abri-a-ió) 2# ') .ro!o!i.o 2#l .ro2'-!o r#ali=a-ió) # i)%.#--ió) $ .r'#ba .ara r#"i%ar '# #l 2i%#o 2#l )'#"o .ro2'-!o -'.l# -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -o)!ra!o 2#l -li#)!#+ El i)&#)i#ro 2# 2i%#o 2i7o '# !al#% a-!i"i2a2#% #ra) !#)i2a% #) #)!# a lo lar&o 2#l .ro-#%o 2# 2i%#o $ .or %'.'#%!o lo% !oa #) -'#)!a al a.robar lo% 2ib'7o% )o #i%!# li%!a 2# "#ri3-a-ió) o r#&i%!ro 2# la "#ri3-a-ió) '# r#ali=a %i) #bar&o %#&'a lo% .ro-#2ii#)!o% 2# 2i%#o 2# la #.r#%a -oo %' 2o-'#)!o &'a+  El #.a-a2or 2i7o '# #l %'.#r"i%or 2# #.a'#% i)2i-ó '# .o2a '!ili=ar -ar!ó) -'a)2o %# a&o!ó #l .oli#%!ir#)o >a-# 2o% %#a)a%+  E) #l .ro-#2ii#)!o -o) i)%!r'--io)#% 2#l 2#.ar!a#)!o 2# i)&#)i#ra -olo-a2o #) la .ar#2 %obr# #l bla)-o #) 2o)2# %# >a-# #l #.a-a2o %# a.r#-ia ')a o2i3-a-ió) a)'%-ri!a al .ro-#2ii#)!o 2# #.a'# -o) la .alabra ?al@ $ la #->a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *8*


 El &#r#)!# 2# .la)!a i2#)!i3-a la% i)i-ial#% 2# .la)!a # i2#)!i3-a al %'.#r"i%or -o) la% i%a%+ •

5ara concluir la auditoria6 los auditores ueron lle*ados a la ofcina de control de calidad6 son reci,idos por el super*isor de calidad.

 El a'2i!or l2#r l# %oli-i!a al %'.#r"i%or 2# -ali2a2 '# %i l# .'#2# o%!rar lo% r#&i%!ro% 2# i)%.#--ió) $ #) ora #%.#-ial lo% r#&i%!ro% 2# la i)%.#--ió) 3)al 2# la% ')i2a2#% -o) )K+ 2# %#ri# **55* 6*4* 6*4*+  El %'.#r"i%or 2# -ali2a2 '# a ') ar->i"#ro $ %'%!ra7o -o) .r#-a'-ió) la% !ar7#!a% 2# r#&i%!ro% 2# i)%.#--ió) %oli-i!a2a% r#"i%a)2o '# la 2o-'#)!a-ió) 2# la i)%.#--ió) 3)al %# i)2i-ar, #) #l #%.a-io .r#"i%!o al 3)al 2# la !ar7#!a+  Lo% a'2i!or#% ob%#r"a) '# )o #i%!#) r#&i%!ro% 2# i)%.#--ió) 3)al 2# la% ')i2a2#%+  El %'.#r"i%or 2# -ali2a2 2i-# '# lo% 2a!o% 2# la i)%.#--ió) 3)al 2# la% ')i2a2#% )o >aba) a') 2o-'#)!a2o% la i)ora-ió) 2#b#ra #%!ar #) la libr#!a 2#l i)%.#-!or E.li-a '# #l i)%.#-!or )o ll#"aba la% !ar7#!a% -o)%i&o al ,r#a 2# #bar'#% .or'# %# #)%'-iara) 2a2o '# la% ')i2a2#% #ra) -'bi#r!a% -o) ')a -a.a #%.#%a 2# &ra%a .ara .ro!#&#rla% 2'ra)!# %' !ra)%.or!#+  La% !ar7#!a% %o) ll#)a2a% .or #l i)%.#-!or a %' r#&r#%o a la o3-i)a 2# -o)!rol 2# -ali2a2 al 3)al 2#l 2a #) #%# o#)!o !abi) -o)3ra '# !o2a% la% i)%.#--io)#% $ .r'#ba% .r#"ia% '#ro) r#-aba2a% %a!i%a-!oria#)!#+

•

'l auditor líder le pre(unta si an realiado auditorias de calidad al super*isor de calidad.

- El %'.#r"i%or l# r#%.o)2# '# la% a'2i!oria% i)!#r)a% 2# -ali2a2 %o) r#ali=a2a% 2o% "#-#% a)'al#)!# .or ') -o)%'l!or !oo !r#% r#.or!#% 2#l ar->i"#ro $ %# lo% '#%!ra al a'2i!or+  Lo% r#.or!#% #ra) '$ br#"#% $ %ola#)!# i)-l'a) 4 )o -o)ori2a2#% #) !o!al+ S# >a-a) %'&#r#)-ia% %obr# a--io)#% -orr#-!i"a%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *88


 Ca2a r#.or!# !#)a a)#a2a ')a >o7a -o) la 3ra 2#l %'.#r"i%or 2# -ali2a2 '# a!#%!i&'aba '# %# >aba) !oa2o la% a--io)#% -orr#-!i"a% -oo %# >aba %'&#ri2o $ >aba "#ri3-a2o %' #3-i#)-ia+

•

'l auditor líder pre(unta $ue procedimiento se si(ue para re*isar la implantaci&n de Sistema de )alidad.

 El %'.#r"i%or 2# -ali2a2 2i7o '# .r#.ara ') #ora)2' 2# r#"i%ió) a)'al

.ara #l 2ir#-!or &#)#ral+  M'#%!ra ')a -o.ia 2# %' ar->i"o #.li-a '# #% la K)i-a .'#% #l %i%!#a >aba %i2o i)i-ia2o #%a .ria"#ra+  El a'2i!or l2#r r#"i%o ')a .,&i)a $ #2ia 2#l 2o-'#)!o '# .r#%#)!aba #l Si%!#a 2# Cali2a2 #) !ri)o% &#)#ral#% r#%'a lo% r#%'l!a2o% 2# la% a'2i!oria i)!#r)a% 2# -ali2a2 r#%al!a)2o '# %ola#)!# %# >aba) r#.or!a2o ; )o -o)ori2a2#% #) #l .#rio2o r#.or!a2oG %# >a-ia r##r#)-ia al .robl#a r#-'rr#)!# 2#l arribo !ar2o 2# lo% 2o-'#)!o% 2# -#r!i3-a-ió) 2# -ali2a2 2# .i#=a% ')2i2a% $ o!ro% a!#rial#%+ -

El a'2i!or .r#&')!a la r#%.'#%!a '# >aba r#-ibi2o #l Dir#-!or <#)#ral #l %'.#r"i%or 2i7o '# r#-ibió ') abra=o '$ #'%i"o $ ')a #li-i!a-ió) .or .ar!# 2#l Dir#-!or <#)#ral+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *84


A+d!o#2" %on en)o*+e " &#o%e'o'  F#eno' S#--ió) ;+8 2# ISO/TS 16949:*00*B E'%en"#!o D'ra)!# la a'2i!ora al %i!io 2# .ro2'--ió) 2# ') abri-a)!# 2# r#)o% #%!a.a2o %ol2a2'ra $ #l %'b%#-'#)!# !ra!ai#)!o 2# la %'.#r3-i#B '%!#2 #)-'#)!ra '# #l %i!io 2# .ro2'--ió) >a !#)i2o .ro2'-!o )o -o)or# '# )o >a %i2o i2#)!i3-a2o $ -o)!rola2o a2#-'a2a#)!#+ Al&')o% 2# #%o% .ro2'-!o% )o -o)or#% %# 2#%-'bri#ro) 2#%.'% 2#l #)"o $ 2# la %'b%#-'#)!# 2#"ol'-ió) .or #l -li#)!#+ E%!a %i!'a-ió) %# >a !ra=a2o >a%!a #l 3)al 2# ')a or2#) 2# .ro2'--ió) 2# la .ar!# [[[P $ #l i)i-io 2# la .ar!# CCCA+ La% &r,3-a% 2#l -o)!rol 2# la .ar!# [[[P r#"#la) '# 2o% -ara-!#r%!i-a% #%.#-3-a% #%!,) '#ra 2# lo% li!#%+ U%!#2 ob%#r"a '# la .ar!# CCCA %# "# '$ %iilar a la .ar!# [[[P+ S' r#"i%ió) al %i!io 2# .ro2'--ió) l# r#"#ló '# #l r#'i%i!o .ara #l -o)!rol 2#l .ro2'-!o )o -o)or# #%!aba 2#)!ro 2#l Pro-#%o 2# Pro2'--ió) 2# Fr#)o%+ 1B HC,.o "&!%"#2" +'ed e en)o*+e " &#o%e'o' &"#" "+d!"# e e'%en"#!o "##!3" de'%#!o aB Co.l#!# #l ?Dia&raa 2# Tor!'&a bB Li%!# 8 .a%o% &#)#ral#% 2# .la)i3-a-ió) .ara .r#.arar ') Pla) 2# A'2i!ora .ara #%!# .ro-#%o+ *B @e%o' " e#!%"# d+#"ne " A+d!o#2" Li%!# 4B /ote que la tortuga contiene muchos hechos a $eri0car. us repuestas deben ser en forma de preguntas a usar para $eri0car hechos durante la auditor!a& +

8B In)o#."%!,n ne%e'"#!" Li%!# 4B &"#" " "+d!o#2" /ote que sus respuestas deben listar documentos y registros que usted considere est%n directamente conectados con el escenario" por medio de la lectura del escenario" su e'periencia y el an%lisis del proceso usando la Tortuga& +

E'%en"#!o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *85


D'ra)!# la a'2i!ora al %i!io 2# .ro2'--ió) 2# ') abri-a)!# 2# r#)o% #%!a.a2o %ol2a2'ra $ #l %'b%#-'#)!# !ra!ai#)!o 2# la %'.#r3-i#B '%!#2 #)-'#)!ra '# #l %i!io 2# .ro2'--ió) >a !#)i2o .ro2'-!o )o -o)or# '# )o >a %i2o i2#)!i3-a2o $ -o)!rola2o a2#-'a2a#)!#+ Al&')o% 2# #%o% .ro2'-!o% )o -o)or#% %# 2#%-'bri#ro) 2#%.'% 2#l #)"o $ 2# la %'b%#-'#)!# 2#"ol'-ió) .or #l -li#)!#+ E%!a %i!'a-ió) %# >a !ra=a2o >a%!a #l 3)al 2# ')a or2#) 2# .ro2'--ió) 2# la .ar!# [[[P $ #l i)i-io 2# la .ar!# CCCA+ La% &r,3-a% 2# -o)!rol 2# la .ar!# [[[P r#"#la) '# 2o% -ara-!#r%!i-a% #%.#-3-a% #%!,) '#ra 2# lo% li!#%+ U%!#2 ob%#r"a '# la .ar!# CCCA %# "# '$ %iilar a la .ar!# [[[P+ S' r#"i%ió) al %i!io 2# .ro2'--ió) l# r#"#ló '# #l r#'i%i!o .ara #l -o)!rol 2#l .ro2'-!o )o -o)or# #%!aba 2#)!ro 2#l Pro-#%o 2# .ro2'--ió) 2# r#)o%+ Li%!# aba7o la% .o%ibl#% r#%.'#%!a%+ U%!#2 .'#2# !#)#r o!ra% r#%.'#%!a% i&'al#)!# -orr#-!a% '# )o #%!) a' li%!a2a%B+ 1B WCóo a.li-ara '%!#2 #l #)o'# a .ro-#%o% .ara a'2i!ar #l #%-#)ario arriba 2#%-ri!oX aB #a #l 2ia&raa 2# !or!'&a !#ri)a2o bB Pla) 2# A'2i!ora .ara #%!# .ro-#%o iB Iden!*+e o' &#o%e'o: E) #%!# -a%o "#rao% #l .ro-#%o 2# .ro2'--ió) 2# r#)o% -o) )a%i% #) #l -o)!rol 2#l a!#rial )o -o)or#+ E%!o% $a %# >a) i2#)!i3-a2o al "#r lo% .robl#a% -o) lo% .ro2'-!o% )o -o)or#%+ iiB An"!%e e &#o%e'o: Pr#.arar ')a !or!'&a -o) lo% >#->o% a2i-io)#% a %#r "#ri3-a2o% #) >o7a %#.ara2a iiiB An"!%e o' #!e'7o' #)!ra2a% %ali2a%B $ .riori2a2#% 2# la a'2i!ora: #a la% #2i-io)#% $ lo% )2i-#% .ro.or-io)a2o% .ara la !ra=abili2a2 2#l .ro2'-!o )o -o)or#+ W' .ro-#%o% 2# %o.or!# .'#2#) #%!ar -o)!rib'$#)2o a #%!# a%')!oX i"B Dar %#&'ii#)!o a lo% a%.#-!o% 2# a'2i!ora% a)!#rior#% #!#r)o% # i)!#r)o%B+ WCóo >a i2#)!i3-a2o la Or&a)i=a-ió) la% br#->a% #) #l %i%!#aX W' a--ió) -orr#-!i"a %# >a !oa2oX P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *86


"B P"n de "+d!o#2" %#-'#)-ia/.a%o% 2#l .ro-#%o !i#.o #)!r#"i%!a%B: -r#ar ') .la) .ara la a'2i!ora '# %i&a la% .i%!a% $ .o%ibl#% ?#)la-#%@+ Pla)#a la% #)!r#"i%!a% $ la% ob%#r"a-io)#% .ara "#ri3-ar #l -'.lii#)!o+ "iB C#e"#/%o.&e"# +n" !'" de e#!%"%!,n: U%# la !or!'&a .ara 2#%arrollar .r#&')!a% 2# a'2i!ora ba%a2a% #) #l .ro-#%o+ #->o% a2i-io)al#% a %#r "#ri3-a2o% .'#2#) r#')ir%# .ara a%#&'rar '# !o2o% lo% r#'i%i!o% %# >a) -'bi#r!o+ *B @e%o' " e#!%"# d+#"ne " "+d!o#2" •

WS# >a) %#.ara2o $ %# >a) ar-a2o lo% .ro2'-!o% 2##-!'o%o%X

•

WS# >a i)ora2o al -li#)!#X Wa #i!i2o #l -li#)!# ')a A'!ori=a-ió) 2# A.roba-ió) 2# I)&#)i#ra 2#l Pro2'-!o EAPABX

•

WS# >a) #"i!a2o #) la .ar!# CCCA lo% .robl#a% 2# -ali2a2 #.#ri#)!a2o% -o) la .ar!# [[[PX

•

WLa "#ri3-a-ió) 2#l arra)'# %#! '.B %# r#ali=ó a2#-'a2a#)!#X

•

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•

W'i) #% #l .ro.i#!ario 2#l >#rra#)!alX WCóo %# a)!i#)# la -a.a-i2a2 2#l .ro-#%oX

•

WCóo %# "#ri3-a $ 2o-'#)!a la -a.a-i2a2 2#l >#rra#)!al $ 2# la i)%!ala-ió)X

•

WToa )o!a #l '# i)i-ia la ,'i)a 2# la i)ora-ió) 2# la% )o -o)ori2a2#%X WToa l .ar!# a-!i"a #) #l a),li%i% 2#l .robl#aX

•

Wa$ ala-#)ai#)!o $ &#%!ió) 2#l >#rra#)!al '# )o #%!, #) '%oX

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *8


8B In)o#."%!,n ne%e'"#!" &"#" " "+d!o#2" •

Lo% .ro-#2ii#)!o% i)%!r'--io)#% 2# !raba7o $ ora% '%a2a% 2'ra)!# #%!# .ro-#%o+

•

Co)!rol 2# la% .ar!#% %o%.#->o%a% 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#

•

Lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# 2# la% -ara-!#r%!i-a% #%.#-3-a% a%.#-!o% "i%'al#% !al#% -oo #l !o2o 2# 7')!ar -olor %'.#r3-i# #!-+B $ la% !ol#ra)-ia%+

•

Lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# #) #!i'#!a2o 2# EAPA%

•

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•

PFMEA $ DFMEA

•

R#&i%!ro% -oo %# r##r#)-iaro) #) #l .ro-#%o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *8;


A+d!o#2" " " Co.&"2" T!&o7#;%" Q5 P"n de A+d!o#2"  L!'" de Re!'!,n AB Pr#.ar# ')a li%!a 2# r#"i%ió) .ara #l Pla) 2# A'2i!ora 2# la Co.aa Ti.o&r,3-a [] Co+ Al >a-#r #%!o 2#!#ri)#: la 2'ra-ió) 2# la A'2i!ora .r#.ara)2o ') .ro&raa &#)#ral .or #l##)!o%BG la% a.!i!'2#% '# 2#b#) !#)#r lo% i#bro% 2#l #'i.o 2# la a'2i!oraG #l )K#ro )#-#%ario 2# a'2i!or#% #!-+ B Al !#ri)ar #l .la) .r#.ar# ')a li%!a 2# r#"i%ió)/2o-'#)!o 2# !raba7o .ara la Co.aa [] Co+ U!ili-# #l Ma)'al 2# Cali2a2 2#l A.)2i-# + La li%!a 2# r#"i%ió) 2#b# -o)%i%!ir #) 80 .r#&')!a% 2# a'2i!ora ba%a2a% #) lo% #l##)!o% 2# la )ora ISO 9001+ A%#&Kr#%# 2# i2#)!i3-ar #l #l##)!o #) #l -'al %# ba%ó .ara -r#ar la .r#&')!a+ D"o %"e5 La Co.aa Ti.o&r,3-a [] -'#)!a -o) 41 #.l#a2o%+

Ee#%!%!o de Re&#e'en"%!,n de " Re+n!,n de A&e#+#" INSTRUCCIONES5 <#+&o #oo  e#de5 a-!'a)2o -oo ') #'i.o 2# a'2i!ora .r#.,r#%# .ara -o)2'-ir ')a r#')ió) 2# a.#r!'ra r#)!# a lo% r#.r#%#)!a)!#% 2# la &#r#)-ia 2# la Co.aa Ti.o&r,3-a [] Co++ El i)%!r'-!or #%.#-i3-ar, %i la a'2i!ora %#r, 2# %#&')2a% o !#r-#ra% .ar!#%+ La Co.aa [] Co+ !i#)# a)!#-#2#)!#% 2# .robl#a% -o) %'% .ro"##2or#% #)!r#&a% a!ra%a2a% $ o!ro% .robl#a% 2# -ali2a2  i)ora-ió) .ara ')a a'2i!ora 2# %#&')2o% .ar!i2o%+B <#+&o "8+  "."#!o5 a-!'a)2o -oo #l a'2i!a2o #l i)%!r'-!or a%i&)ar, lo% .a.#l#%B lo% 2#l#&a2o% r#.r#%#)!ar,) al <#r#)!# <#)#ral <#r#)!# 2# #)!a% i-#.r#%i2#)!# 2# Cali2a2 #!-+: 2# la Co.aa Ti.o&r,3-a [] Co+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *89


Ee#% Ee#%!% !%!o !o de Re Re&# &#e' e'en en" "%! %!,n ,n de " Re Re+n +n!, !,n n de C"+'+#" <#+&o <#+&o #oo  e#de5 al r#.r#%#)!ar #l .a.#l 2#l a'2i!a2o lo% .ar!i-i.a)!#% 2#b#) i)!#r.r#!ar lo% %i&'i#)!#% .a.#l#% a%i&)a2o% .or #l i)%!r'-!orB: Dir#-!or <#)#ral E7#-'!i"o Dir#-!or <#)#ra i-#.r#%i2#)!# 2# #)!a% i-#.r#%i2#)!# 2# Cali2a2 #!-+ #eerencia6 5uestos del 4anual de )alidad de Tipo(r
<#+&o "8+  "."#!o5 A-!'a)2o -oo #l #'i.o a'2i!or .r#.,r#%# a ll#"ar a -abo -abo ')a ')a r#') r#')ió ió) ) 2# -la' -la'%' %'ra ra .ara .ara la Co. Co.a aa a Ti.o& i.o&r, r,33-a a [] [] Co+ Co+ #l i)%!r'-!or #%.#-i3-ar, %i la a'2i!ora 2#b# %#r ')a a'2i!ora 2# %#&')2a% o !#r-#ra% .ar!#%+ Coo .ar!# 2# la .r#%#)!a-ió) 2# la R#')ió) 2# Cla'%'ra lo% &r'.o% 2#b#) ll#)ar #l i)or# 2# )o -o)ori2a2 -o)ori2a2 #) bla)-o '# %# #)-'#)!ra #) #l a.)2i-# C #7#.lo 5+ U%# #l A.)2i-# A #7#r-i-io 9 ó 10 #l i)%!r'-!or lo a%i&)ar,BG -r## lo% INC% .ara la .r#%#)!a-ió) #) la R#')ió) 2# Cla'%'ra -o) Ti.o&r,3-a [] Co+ Co.l#!# #l INC -o) !o2a la i)ora-ió) r#'#ri2a .ara %' .r#%#)!a-ió) al a'2i!a2o+

Ee#%!%!o de A%%!,n Co##e%!"  A%!!d"de' de Se7+!.!eno Ca2a Ca2a #'i.o #'i.o 2# la Co.a Co.aa a !i#)# !i#)# '# -o. -o.l#! l#!ar ar !r#% !r#% 8B or' or'lar lario% io% 2# i)o i)or r# # 2# )o -o) -o)or ori i2a 2a2 2 INC INC% %BB lo% lo% #'i #'i.o .o%% 2# la Co. Co.a aa a 2#b# 2#b#) ) 2#%arrollar a--io)#% -orr#-!i"a% a -or!o $ lar&o .la=o .ara -a2a ')o 2# lo% !r#% INC%+ Al #)o% ')o 2# lo% INC% 2#b# %#r ')a )o -o)ori2a2 ."o#+ ."o#+ T!e.&o5 1 >ora >ora .ara .ara .r#. .r#.ar arar ar $ 2o-' 2o-'# #)! )!ar ar la .ro. .ro.'# '#%! %!a a 2# a--i a--ió) ó) -orr# -orr#-!i -!i"a+ "a+ U)a "#= '# '# lo% lo% #'i.o #'i.o%% 2# la Co.a Co.aa a >a) -o.l# -o.l#!a2 !a2o o %'%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *40


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-

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *41


C"'o' de P#!n%!&!o' de "+d!o#2" CASO 1$ D'ra)!# la a'2i!oria a ')a .la)!a 2# !ra!ai#)!o 2# a&'a #l a'2i!or E%.iri2ió) Mo)!#al!o #)!r#"i%!ó a -i)-o 2# lo% o.#ra2or#% #)-o)!ra)2o "aria% )o -o)ori2a2#% r#la-io)a2a% -o) lo% r#&i%!ro% '# ll#"aba) 2# %' !raba !raba7o 7o -o!i -o!i2i 2ia)o a)o ')o ')o 2# lo% lo% o.#ra o.#ra2o 2or# r#%% r#%'l r#%'l!ó !ó %#r %obr %obri) i)o o 2#l 2#l a'2i!or $ l# %oli-i!ó oi!ir r#.or!ar la% )o -o)ori2a2#% 2#!#-!a2a% or#-i)2ol# -orr#&ir lo% r#&i%!ro% 2# a)#ra i)#2ia!a+ E%.iri2ió) l# -o#)!ó '# lo .#)%ara .#ro '# -orri&i#ra lo% r#&i%!ro% 2# -'al'i#r a)#ra+ Al 3)ali=ar la a'2i!oria E%.iri2ió) r#.or!ó la )o -o)ori2a2 a)!# lo -'al lo% o.#ra2or#% o.#ra2or#% l# r#-laaro) r#-laaro) #l >#->o 2# '# #llo% $a >aba) -orr#&i2o -orr#&i2o lo% r#&i%!ro% .or lo '# #ra i)-orr#-!o r#.or!ar ')a )o -o)ori2a2 2o)2# $a )o >aba #"i2#)-ia 2# la i%a+

CASO  D'ra) D'ra)!# !# ')a ')a a'2i a'2i!o !ori ria a al ,r#a ,r#a 2# -a.a-a.a-i! i!aa-ió ió) ) 2# ') or&a) or&a)i% i%o o #l a'2i!o a'2i!orr L#o"i& L#o"i&il2 il2o o R#%!r#.o #%!r#.o 2#!#-! 2#!#-!ó ó !r#% !r#% )o -o)or -o)ori2 i2a2#% a2#% a$or# a$or#% % i%a% '# #"i!ara) la -#r!i3-a-ió) 2#l or&a)i%o+ I)#2ia!a#)!# llaó al r#.r#%#)!a)!# 2#l or&a)i%o a'2i!a2o $ l# )o!i3-ó la %i!'a-ió)+ El r#.r#%#)!a)!# l# -o#)!ó '# #l r#%.o)%abl# 2#l ,r#a 2# -a.a-i!a-ió) %'ra 2# ') al -ar2ia-o $ '# #l >#->o 2# %'%.#)2#r la a'2i!oria .or %' -a'%a l# .o2ra a#-!ar+ L#o"i&il2o i)%i%!ió #) )o!i3-ar al a'2i!a2o lo >i=o $ 2#%.'% 2# #llo #l r#%.o)%abl# 2# -a.a-i!a-ió) !'"o '# %#r >o%.i!ali=a2o 2# 'r&#)-ia+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *4*


CASO : D'ra)!# ')a a'2i!oria i)!#r)a #l <#r#)!# 2# I))o"a-ió) $ Cali2a2 %# .#r-a!ó '# #l K)i-o a'2i!or -ali3-a2o #ra l .or lo '# 2#-i2ió %oli-i!ar r#-'r%o% a %' 7## .ara -a.a-i!ar $ -ali3-ar a ,% a'2i!or#% %i) #bar&o #l 7## l# i)oró '# .or #l o#)!o #%o r#%'l!aba i.o%ibl# $a '# )o %# -o)!aba -o) .r#%'.'#%!o a'!ori=a2o+ El <#r#)!# 2#-i2ió -o)2'-ir l i% i%o o la a'2i a'2i!!orIa orIa -o.l o.l#! #!a a i)i)-l'$#) '$#)2o 2o lo% .ro .ro-#%o -#%o%% ba7 ba7o %' r#%.o)%abili2a2+

CASO 4 D'ra)!# la a'2i!oria al .ro-#%o 2# a2'i%i-io)#% 2# ')a #.r#%a .Kbli-a #l a'2i!or M#l'a2#%
CASO ? El a'2i!or E.ia)io Pól"ora #% ') &ra) -o)o-#2or 2# la )ora ISO 9001:*000 $ !i#)# #.#ri#)-ia #) Kl!i.l#% a'2i!oria%+ E) %' Kl!ia

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *48


a'2i!oria #)-o)!ró '# la i)%!i!'-ió) a'2i!a2a )o a.li-aba )i)&')a !-)i-a #%!r'-!'ra2a .ara ll#"ar a -abo la% a--io)#% -orr#-!i"a% $ '# )o '!ili=aba !-)i-a% 2# #7ora 2# -ali2a2 .ara lo% a),li%i%+ A)!# !al %i!'a-ió) 2#-i2ió r#.or!ar ')a )o -o)ori2a2 #) lo% %i&'i#)!#% !ri)o%: ?La i)%!i!'-ió) )o '!ili=a )i)&')a !-)i-a #%!r'-!'ra2a .ara la %ol'-ió) 2# .robl#a% -oo .'#2#) %#r la% 2# -i)-o .a%o% o 2# o->o 2i%-i.li)a%@+ El .#r%o)al a'2i!a2o )o #%!'"o 2# a-'#r2o -o) la )o -o)ori2a2 $ %# )#&ó a 3rar #l r#.or!#+ No ob%!a)!# #l %#or Pól"ora )o r#.or!ó #%!a 2i%-r#.a)-ia #) #l r#.or!# 3)al 2# la a'2i!oria $ %# )#&ó a #lii)ar la )o -o)ori2a2+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *44


PROCEDIMIENTO Y FORMATOS PARA AUDITORÍAS INTERNAS

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *45


AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD 1$ P#o&,'!o D#3)ir ') %i%!#a 2# a'2i!oria% i)!#r)a% 2# -ali2a2 .ara .la)#ar i.l##)!ar $ 2o-'#)!ar #l -'.lii#)!o a lo% .ro-#2ii#)!o% $ #%!,)2ar#% 2# -ali2a2 2#!#ri)a)2o la ##-!i"i2a2 2#l Si%!#a 2# Cali2a2+ $0 A%"n%e E%!# .ro-#2ii#)!o a.li-a a la .ro&raa-ió) .la)#a-ió) i)-l'$#)2o la %#l#--ió) 2# a'2i!or#% .ara a'2i!oria% i)!#r)a%B #%!,)2ar#% 2# -ali2a2 $ .ro-#%o% '# 2ir#-!a#)!# a#-!a) a la% .ar!#% i)"ol'-ra2a% i)-l'$#)2o a la a2i)i%!ra-ió) &#)#ra-ió) 2# a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a% $ %' "ali2a-ió)+ :$0 Re*+e#!.!eno' 8+1

El <#r#)!# 2# la Or&a)i=a-ió) 2#b# i)-l'ir #) la% (')!a% P#rió2i-a% 2# Cali2a2 la r#"i%ió) 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la% a'2i!oria% i)!#r)a% $ la "#ri3-a-ió) 2# %' ##-!i"i2a2 #) la% a--io)#% -orr#-!i"a% .ara #7orar #l 2#%#.#o 2#l Si%!#a 2# Cali2a2+

8+* %i)

El <#r#)!# 2# la Or&a)i=a-ió) 2#b# a%#&'rar%# '# %# !oa) a--io)#% 2#ora i)7'%!i3-a2a .ara #lii)ar la% No Co)ori2a2#% $ %'% -a'%a%+

4$0 Re'&on'"3e' de " I.&e.en"%!,n Lo% r#%.o)%abl#% 2# la i.l##)!a-ió) %o): 4+1 El r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 .ara lo r##r#)!# a #i%ió) -o)!rol a-!'ali=a-ió) $ %#&'ii#)!o 2# lo% .la)#% $ -al#)2ario% 2# a'2i!oria%+ 4+*

Lo% a'2i!or#% i)!#r)o% $ lo% r#%.o)%abl#% 2# !o2a% la% ,r#a% %#r,) r#%.o)%abl#% 2# .ar!i-i.ar #) ora -o.ro#!i2a #) #l -'.lii#)!o 2# r#ali=a-ió) 2# la% a'2i!oria% i)!#r)a% #) la% #->a% .la)#a2a%+

?$0 A#e"' Ino+%#"d"' To2a% la% ,r#a%+ 6$0 Den!%!,n de #.!no'$ A+d!o#!"$- Pro-#%o %i%!#,!i-o i)2#.#)2i#)!# $ 2o-'#)!a2o .ara ob!#)#r #"i2#)-ia% 2# la a'2i!oria $ #"al'arla% 2# a)#ra ob7#!i"a -o) #l 3) 2# 2#!#ri)ar la #!#)%ió) #) '# %# -'.l#) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!oria+ A+d!"do$- Or&a)i=a-ió) '# #% a'2i!a2a+ A+d!o#$- P#r%o)a -o) la -o.#!#)-ia .ara ll#"ar a -abo ')a a'2i!oria+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *46


L!'" de e#!%"%!,n$- Do-'#)!o '# #)li%!a a%.#-!o% #%.#-3-o% 2# i.or!a)-ia .ara %#r a)ali=a2o% 2'ra)!# la a'2i!oria+ So!%!+d de A%%!,n Co##e%!" =SAC>$ - Do-'#)!o '# 2#3)# ')a )o-o)ori2a2 #%.#-3-a r#%'l!a)!# 2# la a'2i!oria $ la #->a #) la -'al %# %oli-i!a al a'2i!a2o i)2i'# la -a'%a 2# la )o-o)ori2a2 $ ') .la) 2# a--io)#% -orr#-!i"a% o ') %'ario 2# a--io)#% -orr#-!i"a% i.l##)!a2a%+ A%%!,n %o##e%!"$- A--ió) !oa2a .ara #lii)ar la -a'%a 2# )o -o)ori2a2 2#!#-!a2a ' o!ra %i!'a-ió) i)2#%#abl#+ O3'e#"%!,n$- D#-lara-ió) 2# ') >#->o ##-!'a2o 2'ra)!# ')a a'2i!oria 2# -ali2a2 $ %o.or!a2o .or #"i2#)-ia ob7#!i"a+ A+d!o# 2de#$- I)2i"i2'o a%i&)a2o -o) r#%.o)%abili2a2 a2i)i%!ra!i"a .ara a%#&'rar '# %# -'.la) !o2a% la% a%#% 2# ')a a'2i!oria+ No-%on)o#.!d"d$- I)-'.lii#)!o 2# ') r#'i%i!o+ E!den%!" o3e!"+ I)ora-ió) '# .'#2# %#r .roba2a -oo "#r2a2#ra ba%a2a #) >#->o% ob!#)i2o% .or #2io 2# ob%#r"a-ió) #2i-ió) .r'#ba ' o!ro% #2io%+ $0 C"'e' o !&o' de Do%+.en"%!,n ^^^^^E)!ra2a%^^^^^ S"!d"' Li%!a 2# #ri3-a-ió) Nora% ISO TS/ 16949 Fora!o R#.or!# 2# A'2i!oria% Fora!o 2#l Pla) 2# A'2i!oria% Soli-i!'2 2# A--ió) Corr#-!i"a $0 Po2!%"' ;+1

E% r#'i%i!o '# lo% a'2i!or#% #%!) -ali3-a2o% .ara !al ##-!o+

;+* El .#r%o)al 2# a'2i!oria )o .'#2# a'2i!ar %' .ro.ia ,r#a 2# !raba7o o 2o)2# !#)&a r#%.o)%abili2a2 2ir#-!a+ 9$0 P#o%ed!.!eno 9$1 See%%!,n de A+d!o#e' La -ali3-a-ió) $ %#l#--ió) 2# a'2i!or#% %# ba%a #) la #.#ri#)-ia 2# la% a'2i!oria% r#ali=a2a% $ #l #)!r#)ai#)!o #) #l -o)o-ii#)!o 2# la )ora ISO 9000:*000 -'r%a2o #) al&')a or&a)i=a-ió) )a-io)al o i)!#r)a-io)al+ El a'2i!or l2#r 2#b#r, -o)!ar -o) ') )i"#l 2# #%-olari2a2 )io 2# li-#)-ia!'ra #) a2i-ió) a lo r#'#ri2o a lo% a'2i!or#%G o bi#) -o)!ar -o) -#r!i3-a2o 2# a'2i!or l2#r r#&i%!ra2o+ 9$

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P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *4


9+*+8 To2o% lo% #l##)!o% a.li-abl#% 2#l Ma)'al 2# Cali2a2 %#r,) a'2i!a2o% a)'al#)!#+ La% a'2i!oria% a2i-io)al#% %#r,) .ro&raa2a% -oo %#a )#-#%ario ba%,)2o%# #) #l #%!a2o # i.or!a)-ia 2# la a-!i"i2a2+ 9+*+8 Lo% a'2i!or#% %#r,) %#l#--io)a2o% ba%,)2o%# #) %' i)2#.#)2#)-ia 2#l ,r#a a %#r a'2i!a2a $ -o.roi%o% .r##i%!#)!#%+ El )K#ro 2# a'2i!or#% i)"ol'-ra2o% #% 2#.#)2i#)!# 2#l !aao $ -o.l#7i2a2 2#l ,r#a+ 9+*+4 Lo% .la)#% 2# a'2i!oria $ %'% 2#!all#% %#r,) 2#%arrolla2o% .or llo%B a'2i!or#%B 2#%i&)a2o%B $ a.roba2o% .or #l A'2i!or L2#r o #l r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2+ 9+*+5 El a'2i!or 2#%i&)a2o ##-!'ar, la -oor2i)a-ió) 2# la a'2i!oria i)-l'$#)2o la )o!i3-a-ió) a lo% 2#.ar!a#)!o% r#la-io)a2o%+ 9+*+6 S# #.l#ar, la li%!a 2# "#ri3-a-ió) -o.l##)!,)2ola -o) #l##)!o% r#%'l!a)!#% 2# la r#"i%ió) 2# .ro-#2ii#)!o% .or #l a'2i!or r#.or!#% 2# a'2i!oria a)!#rior#%+ 9+*+ El !o2o 2# -o)2'-ir ')a a'2i!oria i)i-ia -o) la r#"i%ió) 2# la 2o-'#)!a-ió) r#l#"a)!# 2#l %'7#!o 2# la a'2i!oria $ #l 2#%arrollo 2#l Pla) 2# A'2i!oria %i&'i#)2o la #%!r'-!'ra o%!ra2a #) #l A)#o 1+ La -o.l#7i2a2 2# la a'2i!oria .'#2# r#'#rir a%i&)ar !ar#a% #%.#-3-a% a lo% i#bro% 2#l #'i.o 2# a'2i!oria+ U)a 7')!a .r#"ia a la a'2i!oria -o) #l -oor2i)a2or 2#l ,r#a%B r#la-io)a2o 37ar #l !i#.o 2# la a'2i!oria $ la 2i%.o)ibili2a2 2#l .#r%o)al i)"ol'-ra2o+ La a'2i!oria %#&'ir, #l .la) 2# -o)!rol 2# .ro-#%o% o .ro-#2ii#)!o% .ara 2#!#ri)ar #l -'.lii#)!o 2# la% ')-io)#% a)o!a)2o -'al'i#r 2#%"ia-ió)+ El #'i.o a'2i!or %# a.o$ar, #) #l r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 #) -'a)!o a la .ro"i%ió) 2# r#-'r%o% )#-#%ario% .ara ll#"ar a -abo la a'2i!oria+ Si) #bar&o #l r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 )o .'#2# &'iar o .ro"##r !o2a% la% r#%.'#%!a% a la% .r#&')!a% 2# a'2i!oria+ El .#r%o)al a'2i!a2o 2#l ,r#a %#r, o!i"a2o a .ar!i-i.ar #) #l libr# i)!#r-abio 2# i)ora-ió)+ El -'#%!io)ai#)!o %#&'ir, lo% li)#ai#)!o% .ro"#2o% al &#r#)!# 2# la Or&a)i=a-ió) #) la 7')!a .r#"ia a la a'2i!oria+ Si) #bar&o #l a'2i!or !i#)# '# %#r libr# 2# %#&'ir ')a l)#a 2# bK%'#2a %i %# #)-'#)!ra ') .')!o -o) .robl#a% .o!#)-ial#%+ La a'2i!oria %#r, -o)2'-i2a #) ')a a!ó%#ra '!'a 2# r#%.#!o %i) a2"#r%i2a2+ 9+*+; La -o)%oli2a-ió) 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la a'2i!oria %#r, or'la2o .or #l a'2i!or #) #l r#.or!# 2# la a'2i!oria 3)al %i&'i#)2o la #%!r'-!'ra 2#l A)#o *+ 9+*+9 El a'2i!or #% r#%.o)%abl# 2# )o!i3-ar lo% r#%'l!a2o% 2# la a'2i!oria #) la 7')!a .o%!#rior a la i%a >a-#r #l r#.or!# 2# a'2i!oria #i%ió) 2# SAC% A)#o 8B+ El r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 #% #l #)-ar&a2o 2# #i!ir la SAC% a)#o 8B .ara la% )o -o)ori2a2#% r#.or!a2a% 2'ra)!# la

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CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 $ne/o 0 7$02=$ 1L; : >:"=$0" *#$L$ 070;+"

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CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 $ne/o 2 6-&$- &E%-&E E $4I-&I$ (-1- &E6E&E"I$)

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CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 ANE[O 8 6-&$- &E%-&E E $4I-&I$ (-1- &E6E&E"I$) &E%-&E E $4I-&I$ SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA No.___________________

PARA

6E"$ E $4I-&I$

ÁREA

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DIA
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EQAMEN PARA A AUDITORES INTERNOS DE ISO ISO 9001 / TS 16949 500 NOMRE: ^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^ CALIF+^^^^^^^^

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EJERCICIO 15 Pr#&')!a% 2# o.-ió) Kl!i.l# '# r#'i#r# '# %# -olo'# ') -r-'lo alr#2#2or 2# la l#!ra a b - 2 o #B .ara i)2i-ar -'al #% la '# %# -o)%i2#ra -oo la #7or r#%.'#%!a $ 2o% .r#&')!a% al 3)al '# r#'i#r#) '# %# %#al# la -l,'%'la 2# ISO 9001+ Ca2a .r#&')!a "al# ') .')!o+ 1+01 La% a'2i!ora% 2#l %i%!#a 2# -ali2a2 %# '%a) .ara "#ri3-ar: aB El )K#ro 2# .#r%o)a% '# !raba7a) .ara ') -o)!ra!o bB El &ra2o al -'al %# -'.l#) lo% -ri!#rio% 2# la a'2i!ora -B '# !o2o% lo% .ro"##2or#% 2# la or&a)i=a-ió) -'#)!#) -o) ') r#&i%!ro 2# -#r!i3-a2o ISO 9001 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+0* U)a a'2i!ora .or !#r-#ra .ar!# -o)%!i!'$#: aB U)a a'2i!ora i)!#r)a bB U)a a'2i!ora .or .ar!# 2#l -li#)!# -B U)a a'2i!ora .or ')a or&a)i=a-ió) i)2#.#)2#)2i#)!# 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+08 ISO 9001 i)-l'$#: aB R#'i%i!o% 2# %al'2o $ %#&'ri2a2 bB Pla)#a-ió) 2# -ali2a2 -B Co%!o% 2# -ali2a2 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+04 Al .r#.arar ')a a'2i!ora r#%'l!a i.or!a)!#: aB Pla)#ar bB D#3)ir #l al-a)-# 2# la a'2i!ora -B S#l#--io)ar al a'2i!or l2#r 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+05 WC',l 2# la% a-!i"i2a2#% %i&'i#)!#% 2#b# ll#"ar%# -abo .or al&'i#) '# )o r#ali-# la a-!i"i2a2 '# %# #%!, #"al'a)2oX aB U)a r#"i%ió) 2# -o)!ra!o bB U)a i)%.#--ió) 2# .ro2'-!o P+ R#$#% / (')io *006

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-B U)a a'2i!ora al %i%!#a 2# -ali2a2 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+06 U) %i%!#a ba%a2o #) lo% r#'#rii#)!o% 2# ISO 9001 !i#)# -oo ob7#!i"o: aB A'#)!ar la %a!i%a--ió) 2#l -li#)!# bB D#o%!rar la -a.a-i2a2 2# ')a or&a)i=a-ió) .ara .ro.or-io)ar 2# a)#ra -o)%i%!#)!# ') .ro2'-!o '# -'.la -o) lo% r#'i%i!o% -B Pr#"#)ir ') i)-'.lii#)!o 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+0 ?Lo% 2a!o% '# a.o$a) la #i%!#)-ia o "#ra-i2a2 2# al&o@ %o) llaa2o%: aB E"i2#)-ia ob7#!i"a bB U)a 2#3-i#)-ia -B U) r#.or!# 2# )o -o)ori2a2 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+0; W' i)ora-ió) %# b'%-a .or ')a a'2i!ora 2# !#r-#ra .ar!# a ') %i%!#a 2# -ali2a2X aB U)a li%!a 2# )o -o)ori2a2#% r#la-io)a2a% a ISO 9001 bB E"i2#)-ia ob7#!i"a 2# -o)ori2a2 #) r#la-ió) a ISO 9001 -B U) -o.roi%o a )i"#l &#r#)-ial -o) #l a%#&'rai#)!o 2# -ali2a2 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+09 Para a-!'ar -oo a'2i!or 2# ') %i%!#a 2# -ali2a2 la .#r%o)a !i#)# '#: aB E%!ar r#&i%!ra2o -oo A'2i!or C#r!i3-a2o 2# ')a a&#)-ia bB T#)#r -o)o-ii#)!o 2#!alla2o 2#l .ro2'-!o o %#r"i-io 2# la or&a)i=a-ió) a %#r a'2i!a2a -B ab#r %i2o &#r#)!# 2# %i%!#a% 2# -ali2a2 2B To2o lo a)!#rior #B Na2a 2# lo a)!#rior 1+10 U) #)o'# ba%a2o #) .ro-#%o% #) ') %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 b'%-a a$'2ar a la% or&a)i=a-io)#% a: aB Ma)#7ar )'#ro%a% a-!i"i2a2#% "i)-'la2a% P+ R#$#% / (')io *006

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?La or&a)i=a-ió) 2#b# #7orar -o)!i)'a#)!# la #3-a-ia 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# -ali2a2@ E%!o %# abar-a #) la -l,'%'la ^^^^^^^^^^^^

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EJERCICIO 5 Colo'# ')a C %i %# -o)%i2#ra '# %# #%!ara -'.li#)2o -o) al&K) r#'#rii#)!o 2# la )ora #) la% %i&'i#)!#% a--io)#% o ')a NC %i -o)%i2#ra '# )o %# -'.l# -o) )i)&K) r#'#rii#)!o+ 1+ El Dir#-!or <#)#ral l# >a %oli-i!a2o al D#.ar!a#)!o 2# Co)!abili2a2 '# #) .#rio2o% #)%'al#% %# l# 2#b#r, .r#%#)!ar ') .r#%'.'#%!o 2# &a%!o% .ara %' r#"i%ió) $ a.roba-ió)+ *+ El r#%.o)%abl# 2# a!#)-ió) al .Kbli-o r#')ió a %' .#r%o)al a -ar&o .ara .la!i-arl#% a-#r-a 2# lo% .ro2'-!o% '# abri-a) 2arl#% al&')a >i%!oria 2#l i%o $ 2# lo% .robl#a% '# ,% r#-'#)!##)!# %# .r#%#)!a) $ -oo #%!o l# a#-!a al -li#)!# o '%'ario+ 8+ El <#r#)!# A2i)i%!ra!i"o >a #i!i2o 2#%-ri.-io)#% 2# .'#%!o 2# la #.r#%a lo% -'al#% #%!,) a.roba2o% .or la Dir#--ió) #%!a% %#r,) 2a2a% a -o)o-#r i)#2ia!a#)!# al .#r%o)al+ 4+ El r#%.o)%abl# 2# a!#)-ió) al .Kbli-o ll#"a ')a bi!,-ora 2# -li#)!#% #) 2o)2# 2o-'#)!a la% "i%i!a% '# l#% >a-# %'% '#7a% $ %'&#r#)-ia% a% -oo r#-laa-io)#%+ 5+ El Dir#-!or <#)#ral %# r#K)# .ro&raa2a#)!# -o) Dir#-!or#% 2# o!ra% -o.aa% .ara i)!#r-abia% #.#ri#)-ia%+ 6+ E) la #)!ra2a 2# la or&a)i=a-ió) %# .'#2# ob%#r"ar ') b'=ó) 2# %'&#r#)-ia% 2# lo% !raba7a2or#% #l <#r#)!# A2i)i%!ra!i"o r#-ol#-!a $ %i)!#!i=a la i)ora-ió) 2# #%!# b'=ó) $ la .r#%#)!a #) la% r#')io)#% 2# R#"i%ió) 2# la Dir#--ió)+ + La or&a)i=a-ió) >aba 37a2o ') ob7#!i"o 2# a'#)!ar #l )i"#l 2# "#)!a% #) ') 1; 2'ra)!# 5 #%#% al !#ri)o 2# #%!# .la=o $ al-a)=a2o %a!i%a-!oria#)!# #l ob7#!i"o #l Dir#-!or <#)#ral o!i"o al <#r#)!# 2# #)!a% a a'#)!ar #l ob7#!i"o 2# ') 1; a ') *5 #) !r#% #%#% -o)!a)2o .ara #%!o -o) !o2o %' a.o$o irr#%!ri-!o+ ;+ El 2#.ar!a#)!o 2# %i%!#a% 2#!#-!o '# #l 15 2# r#!ra%o% #) la% #)!r#&a% a lo% -li#)!#% #ra .or '# la r#-#.-io)i%!a $ o!ra% !#l#o)i%!a% o-'.aba) la% l)#a% .ara >a-#r llaa2a% 2# !#l##r-a2#o .or lo '# la -o')i-a-ió) #)!r# 2#.ar!a#)!o% #ra -a%i i.o%ibl# %# -o)%i2#ro la .o%ibili2a2 2# -o)!ra!ar ,% l)#a% .#ro %# 2#2'7o '# %#&'ira .a%a)2o lo i%o a% '# 3)al#)!# la .ro.'#%!a a-#.!a2a '# -r#ar ') -orr#o i)!#r)o a !ra"% 2# la r#2+

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EJERCICIO :5 R#la-io)# la% %i&'i#)!#% -ol')a% 2# a-'#r2o al !#ri)o '# #7or %# a%o-i# al&')a% o.-io)#% .'#2#) r#.#!ir%# $ o!ra% .'#2#) )o -orr#%.o)2#r a )a2a+ A+ + C+ D+ E+ F+ <+ + I+

Fora-ió) 2#l .#r%o)al I)ra#%!r'-!'ra Co.#!#)-ia )#-#%aria Abi#)!# 2# !raba7o E3-a-ia 2# la ora-ió) Sa!i%a--ió) 2#l -li#)!# R#&i%!ro% 2# #2'-a-ió) ora-ió) >abili2a2#% $ #.#ri#)-ia+ E'i.o $ a'i)aria R#-'r%o% >'a)o%

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EJERCICIO 45 A la 2#r#->a 2# lo% %i&'i#)!#% #)')-ia2o% #%-riba ')a  %i #l #)')-ia2o #% "#r2a2#ro ó ')a F %i #% al%o+ 1+ La .la)i3-a-ió) $ #l 2#%arrollo 2# lo% .ro-#%o% )#-#%ario% .ara la r#ali=a-ió) 2#l .ro2'-!o 2#b# %#r -o>#r#)!# -o) lo% r#'i%i!o% 2# o!ro% .ro-#%o% 2#l Sa$a -o.ro#!i2o -o) #l -li#)!# a .ro.or-io)ar #%!# .ro2'-!o+ 5+ A%#&'rar%# 2# '# #l .ro2'-!o a2'iri2o -'.l# -o) lo% r#'i%i!o% 2# -o.ra #%.#-i3-a2o%+ 6+ S# 2#b# .la)i3-ar $ ll#"ar a -abo la .ro2'--ió) ba7o -o)2i-io)#% -o)!rola2a%+ + I2#)!i3-ar #l #%!a2o 2#l .ro2'-!o -o) r#%.#-!o a lo% r#'i%i!o% 2# %#&'ii#)!o $ #2i-ió)+ ;+ E% r#%.o)%abili2a2 2#l -li#)!# la -o)%#r"a-ió) $ -'i2a2o 2# %'% .ro2'-!o% i#)!ra% #%!) %i#)2o '!ili=a2o% .or la or&a)i=a-ió)+ 9+ S# 2#b# 2# .r#%#r"ar la -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o 2'ra)!# #l .ro-#%o i)!#r)o $ >a%!a la #)!r#&a 2#%!i)o .r#"i%!o+ 10+ S# 2#b#) 2#!#ri)ar al&')a% #2i-io)#% $ %#&'ii#)!o% a r#ali=ar+ 11+ E%!abl#-#r .ro-#%o% .ara a%#&'rar%# 2# '# #l %#&'ii#)!o $ #2i-ió) %# r#ali=a) 2# ')a ora -o>#r#)!# -o) lo% r#'i%i!o% 2# #2i-ió) $ P+ R#$#% / (')io *006

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EJERCICIO ?$ EIDENCIA OBJETIA U%# %' >abili2a2 a)al!i-a $ b'%'# #"i2#)-ia ob7#!i"a .ara ##-!'ar #%!# #7#r-i-io+ D#%.'% 2# l##r ?El C'#)!o@ -o)!#%!# la% .r#&')!a% 2# la .,&i)a %i&'i#)!#+

EL ALBATROS EL CUENTO Ci#r!o -i#)!3-o 2# ')a U)i"#r%i2a2 2# la Co%!o O#%!# al'ilo ') bar-o -o) #l .ro.ó%i!o 2# #.lora-ió) C'a)2o %# a"i%!ó ')a &ra) a"# bla)-a #l -i#)!3-o .i2ió .#ri%o 2# a!arla+ El #.li-ó '# lo% alba!ro% bla)-o% %# #)-'#)!ra) '%'al#)!# #) lo% alr#2#2or#% 2# la Co%!a 2# A'%!ralia+ El '#ra #l a"# -oo ') #%.-i#) .ara #l '%#o 2# la U)i"#r%i2a2+ La !ri.'la-ió) .ro!#%!o #) -o)!ra 2# a!ar al a"# $ #l a"# '# a)i'ila2a+ E%!o% -o)!ra!i#.o% o-'rri#ro) 2#%.'% 2# la '#r!# 2#l a"#:  Lo% -abl#% 2# la r#2 %# #)r#2aro) !r#% "#-#%+  La r#2 %# a!oro #) #l o)2o 2#l ar $ '# >#->a .#2a=o%+  El ,%!il %# .ar!ió $ l# !oo -i)-o >ora% a la !ri.'la-ió) .ara #)rollar a a)o 100 .i#% 2# -abl#+  U)a -o%!illa %# l# ro.ió a (a-Ji# Lar%o) ') a$'2a)!# -i#)!3-o -'a)2o -a$ó .or ')a #%-al#ra+  El -i#)!3-o %'rió ') ar#o .or .ri#ra "#= #) %' "i2a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *68


 La ro!'ra 2# la Tra)%i%ió) or=ó al bar-o a 2iri&ir%# >a-ia la !i#rra 

El -o-i)#ro 2#7o %' !raba7o+

Cone'e "' '!7+!ene' &#e7+n"'5 COMENTARIOS SOBRE EL CUENTO %. l científico nunca !abía sufrido un mareo ). Los problemas ocurrieron, después de que el científico mató de un disparo al albatros. 8. l científico no era de un +olegio o >niversidad . l científico le pidió permiso al capitán para matar al ave /. >n barco fue alquilado por un científico 3. La red fue !ec!a pedazos en el fondo del mar 4. l albatros blanco fue avistado cerca de la +osta ustraliana H. +uando un albatros fue avistado volando cerca del barco, el científico pidió permiso para matarlo &. La red no sufrió da
P,&+ *64


%).l capitán dio permiso para matar al ave %8.Los tripulantes no se molestaron cuando el científico voló la antigua superstición marítima %. La persona que cayo por una escalera fue un !ombre llamado Larson %/.l científico no le pidió permiso a la tripulación para matar al ave 6

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6

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P+ R#$#% / (')io *006

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%3.# e l e ! a b l o a l ci e n tí fi c o a c e r c a d e l a a n ti g u a s u p e r s ti ci ó n m a rí


tima de que la mala suerte viene después de que se mata a un albatros blanco

6

%4.l naturalista no pidió permiso para matar el ave para tomarla como un espécimen para el museo

6

7

%H.La perdida de equipo no fue la razón para que el barco se dirigiese a tierra

6

7

%&.La tripulación protesto en contra de la matanza del ave

6

7

)'.l ayudante del científico se llamaba AacIie Jarson

6

7

7

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *66

=LL0 : >:"=$0K ";=0; "#$ %&'%%  "#$@=# %3&&

1. 0eyes @ Aunio )''3

EJERCICIO 6$ R##rir%# a lo% -a.!'lo% 4 5 $ 6 2# la )ora $ -o)!#%!ar lo %i&'i#)!#: C"&2+o' 4( ?  6 I)%!r'--io)#%: Para -a2a %i!'a-ió) i2#)!i3'# la -l,'%'la 2# la ISO 9001 o TS16949 '# ,% %# r#la-io)a a2#,% i)2i'# %i #i%!# o )o ') i)-'.lii#)!o a lo r#'#ri2o #) #%# #l##)!o+

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CASO 1$ D'ra)!# la a'2i!oria a ')a .la)!a 2# !ra!ai#)!o 2# a&'a #l a'2i!or E%.iri2ió) Mo)!#al!o #)!r#"i%!ó a -i)-o 2# lo% o.#ra2or#% #)-o)!ra)2o "aria% )o -o)ori2a2#% r#la-io)a2a% -o) lo% r#&i%!ro% '# ll#"aba) 2# %' !raba7o -o!i2ia)o ')o 2# lo% o.#ra2or#% r#%'l!ó %#r %obri)o 2#l a'2i!or $ l# %oli-i!ó oi!ir r#.or!ar la% )o -o)ori2a2#% 2#!#-!a2a% or#-i)2ol# -orr#&ir lo% r#&i%!ro% 2# a)#ra i)#2ia!a+ E%.iri2ió) l# -o#)!ó '# lo .#)%ara .#ro '# -orri&i#ra lo% r#&i%!ro% 2# -'al'i#r a)#ra+ Al 3)ali=ar la a'2i!oria E%.iri2ió) r#.or!ó la )o -o)ori2a2 a)!# lo -'al lo% o.#ra2or#% l# r#-laaro) #l >#->o 2# '# #llo% $a >aba) -orr#&i2o lo% r#&i%!ro% .or lo '# #ra i)-orr#-!o r#.or!ar ')a )o -o)ori2a2 2o)2# $a )o >aba #"i2#)-ia 2# la i%a+

CASO  D'ra)!# ')a a'2i!oria al ,r#a 2# -a.a-i!a-ió) 2# ') or&a)i%o #l a'2i!or L#o"i&il2o R#%!r#.o 2#!#-!ó !r#% )o -o)ori2a2#% a$or#% i%a% '# #"i!ara) la -#r!i3-a-ió) 2#l or&a)i%o+ I)#2ia!a#)!# llaó al r#.r#%#)!a)!# 2#l or&a)i%o a'2i!a2o $ l# )o!i3-ó la %i!'a-ió)+ El r#.r#%#)!a)!# l# -o#)!ó '# #l r#%.o)%abl# 2#l ,r#a 2# -a.a-i!a-ió) %'ra 2# ') al -ar2ia-o $ '# #l >#->o 2# %'%.#)2#r la a'2i!oria .or %' -a'%a l# .o2ra a#-!ar+ L#o"i&il2o i)%i%!ió #) )o!i3-ar al a'2i!a2o lo >i=o $ 2#%.'% 2# #llo #l r#%.o)%abl# 2# -a.a-i!a-ió) !'"o '# %#r >o%.i!ali=a2o 2# 'r&#)-ia+

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CASO : D'ra)!# ')a a'2i!oria i)!#r)a #l <#r#)!# 2# I))o"a-ió) $ Cali2a2 %# .#r-a!ó '# #l K)i-o a'2i!or -ali3-a2o #ra l .or lo '# 2#-i2ió %oli-i!ar r#-'r%o% a %' 7## .ara -a.a-i!ar $ -ali3-ar a ,% a'2i!or#% %i) #bar&o #l 7## l# i)oró '# .or #l o#)!o #%o r#%'l!aba i.o%ibl# $a '# )o %# -o)!aba -o) .r#%'.'#%!o a'!ori=a2o+ El <#r#)!# 2#-i2ió -o)2'-ir l i%o la a'2i!ora -o.l#!a i)-l'$#)2o lo% .ro-#%o% ba7o %' r#%.o)%abili2a2+

CASO 4 D'ra)!# la a'2i!oria al .ro-#%o 2# a2'i%i-io)#% 2# ')a #.r#%a .Kbli-a #l a'2i!or M#l'a2#%
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