LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
NP EN ISO 9001:2000 9001:2000 LISTA DE COMPROVAÇÃO NIP:
Nº DO RELATÓRIO:
DENOMINAÇÃO DA EMPRESA:
EQUIPA AUDITORA (EA):
DATA DA VISITA PRÉVIA: AUDITORIA DE:
CONCESSÃO VISITA PRÉVIA
DATA DA AUDITORIA: SEGUIMENTO TRANSIÇÃO
ACOMPANHAMENTO
EXTENSÃO
RENOVAÇÃO
LISTA DE COMPROVAÇÃO GERAL (PRINCIPAIS ALTERAÇÕES E RETORNO DE INFORMAÇÃO): ASSUNTO
PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO
CLÁUSULAS
______
O Sistema de Gestão da Qualidade encontra-se efectivamente implementado sendo possível constatar um histórico de., pelo menos, três meses de registos associados aos processos e actividades da entidade?
SIM
NÃO
A entidade demonstrou ter realizado pelo menos uma revisão pela gestão, de acordo com os requisitos aplicáveis?
SIM
NÃO
SIM
NÃO
A EA constatou diferenças entre as informações e dados fornecidos no caderno de candidatura e a realidade da entidade, em particular no relativo a: -
Nº de colaboradores;
-
Locais de actividade;
SIM
NÃO
-
Produtos e/ou serviços, incluídos ou não no domínio de certificação;
SIM
NÃO
-
Requisitos legais ou regulamentares aplicáveis.
SIM
NÃO
SIM
NÃO
A EA constatou a utilização incorrecta da marca de “empresa certificada”? OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ASSUNTO
APLICAÇÃO
CLÁUSULAS
1.2
Caso sejam consideradas quaisquer exclusões, estão devida e adequ adamente justificadas no Manual da Qualidade?
SIM
NÃO
Face ao domínio de certificação pretendido e/ou processos/produtos/serviços da Entidade, as exclusões são adequadas?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
REQUISITOS LEGAIS E/OU REGULAMENTARES
CLÁUSULAS
5.1, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.3.2 7.3.3, 7.3.4, 7.3.5, 7.3.6 8.1, 8.2.4, 8.4, 8.3, 8.5.2
A Entidade definiu e implantou um sistema de identificação e acesso, actualização e manutenção de requisitos legais e/ou regulamentares aplicáveis aos seus produtos/serviços?
SIM
NÃO
Os requisitos legais e/ou regulamentares são utilizados como Inputs dos processos e monitorizados os seus Outputs de forma a garantir o seu cumprimento? (o termo “processo” inclui, neste caso, qualquer actividade interna relevante, incluída no domínio de certificação)
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
DOCUMENTAÇÃO DO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE
CLÁUSULAS
É evidenciada, por qualquer meio, qual a ordem e interacção entre os processos da entidade, de forma a garantir a satisfação dos requisitos associados ao produto/serviço? Em caso de inexistência de documentação de suporte a uma d eterminada actividade ou processo, a organização demonstra capacidade para a condução consistente dessas actividades/processos e demonstra ter alcançado os resultados esperados/apropriados? (não aplicável no relativo aos p rocedimentos requeridos pelos requisitos normativos)
4.2
SIM
NÃO
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
DESEMPENHO DO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE
CLÁUSULAS
5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.6, 8.4 8.5
A Entidade evidencia que alcançou o nível de desempenho pretendido? (satisfação de requisitos, cumprimento de objectivos e melhoria contínua)
SIM
NÃO
A Entidade alterou a sua “forma de trabalhar” face a desempenhos inferiores aos pretendidos, i.e., estabeleceu e desncadeou um plano de acções apropriado?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
GESTÃO DE RECURSOS
CLÁUSULAS
Pode ser constatado o envolvimento da Gestão de Topo (ver, por exemplo, resultados do planeamento da qualidade e da revisão ao sistema) na disponibilização dos recursos n ecessários, não apenas para a manutenção da eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade mas também para a melhoria contínua, monitorização da satisfação dos clientes e garantia de um adequado ambiente de trabalho?
4.1, 5.4.2, 5.6, 6, 7.1 7.6, 8.5.1
SIM
NÃO
- Identificação de necessidades em termos de competência e comunicação interna de necessidades de formação
SIM
NÃO
- Identificação de objectivos para a formação
SIM
NÃO
- adequabilidade da documentação se suporte aos métodos d e formação, incluindo o planeamento das acções de formação
SIM
NÃO
- competência dos colaboradores (qualificações, experiência, perfil) que realizam acções de formação internas - adequabilidade dos recursos e ambiente de formação
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
A EA deverá constata evidência objectiva sobre:
- adequabilidade do conteúdo das acções de formação - metodologias de monitorização da eficácia das acções de formação - existência de registos apropriados OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
ABORDAGEM POR PROCESSOS
CLÁUSULAS
A organização adoptou uma abordagem por processos para a definição, implementação e melhoria do seu sistema de gestão da qualidade e a aplica metodologias PDCA?
0.2, 4.1, …
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
A organização: a) Identificou quais os processos necessários para o sistema de gestão da qualidade adequados ao seu negócio, forma de trabalhar, cultura, produtos (e seus requisitos) e clientes? b)
Determinou a sequência e interacção entre os processos?
c)
Determinou os critérios e os métodos que garantam a realização, controlo e eficácia dos processos?
d) Assegura a disponibilidade de recursos e informação necessários para suportar a realização e acompanhamento dos processos? e)
Realiza o acompanhamento, medição e monitorização e análise dos processos?
f) Inplementou as acções necessárias para atingir os resultados planeados e amelhoria contínua dos processos? g)
Inclui no sistema de gestão da qualidade eventuais processos subcontratados e seu controlo?
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
CONHECIMENTO E SATISFAÇÃO DAS NECESSIDADES DOS CLIENTES
CLÁUSULAS
5.1, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.6 6, 7.1, 7.2, 7.3.2, 7.5.3 7.5.4, 8.2.1, 8.4
A Entidade demonstra capacidade para: - determinar e entender os requisitos dos clientes?
SIM
NÃO
- fornecer produtos/serviços nos prazos acordados?
SIM
NÃO
- converter os requisitos em especificações/instruções/informações?
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
A monitorização e medição da satisfação dos clientes garante a fiabilidade dos resultados (ex. diferentes grupos/tipo de clientes, diferentes produtos/serviços)? SIM
NÃO
O “feedback” dos clientes é relevante e representativo?
NÃO
- comunicar com os clientes? - entender as necessidades dos clientes internos? - fornecer e actualizar junto dos seus clientes informação sobre melhorias ou alterações nos seus produtos/serviços? - determinar e entender necessidades dos consumidores/utilizadores? A monitorização e medição da satisfação dos clientes é efectuada numa base periódica e sistemática?
SIM
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
ANÁLISE DE DADOS
CLÁUSULAS
5.4, 5.6, 6, 7.2.1, 7.3 7.4.1, 7.4.3, 7.5.1, 7.6, 8
A EA constatou evidência objectiva sobre: - Identificação do tipo de dados a recolher e analisar
SIM
NÃO
- Identificação dos objectivos da análise (ex. avaliação da eficácia de acções correctivas e preventivas)
SIM
NÃO
- Adequabilidade da documentação de suporte, incluindo sobre a utilização de técnicas estatísticas apropriadas
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
- Adequabilidade dos recursos e competência dos colaboradores envolvidos com a recolha e análise de dados - Monitorização das metodologias de recolha e análise de dados de forma a garantir a sua fiabilidade e melhoria OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
MELHORIA CONTÍNUA
CLÁUSULAS
4.1, 5, 8
A Entidade demonstra: - Liderança e envolvimento activo dos gestores em todos os níveis da organização?
SIM
NÃO
- Integração das actividades de melhoria contínua nos objectivos estratégicos e através de toda a o rganização?
SIM
NÃO
- Estabelecimento de uma cultura de melhoria contínua e encorajamento à inovação e criatividade?
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
- Aprendizagem resultante do processo de melhoria contínua - Focalização nas pessoas através do envolvimento dos colaboradores e trabalho em equipa OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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LISTA DE COMPROVAÇÃO ESPECÍFICA (REQUISITOS ADICIONAIS ISO 9001:2000) ASSUNTO
MANUAL DA QUALIDADE
CLÁUSULAS
4.2.2
O manual da qualidade inclui: a)
Âmbito do sistema de gestão da qualidade, incluindo os detalhes e justificação para qualquer exclusão?
SIM
NÃO
b)
Os procedimentos documentados requeridos, ou referência aos mesmos?
SIM
NÃO
c)
A descrição da interacção dos processos?
SIM
NÃO
SIM
NÃO
A Gestão de topo assegura que as necessidades e expectativas dos clientes são identificadas, convertidas em requisitos (inputs dos processos) e são satisfeitas?
SIM
NÃO
São igualmente considerados os requisitos legais e regulamentares associados ao produto ?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
ASSUNTO
COMUNICAÇÃO PELA GESTÃO DE TOPO
CLÁUSULAS
5.1
A Gestão de Topo comunica à org anização a importância de satisfazer tanto os requisitos do cliente como os requisitos legais e regulamentares?
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
ENVOLVIMENTO DA GESTÃO DE TOPO
CLÁUSULAS
5.2
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
POLÍTICA DA QUALIDADE
CLÁUSULAS
5.3
A Política da Qualidade: a)
É adequada aos propósitos da organização?
SIM
NÃO
b)
Inclui um comprometimento com o cumprimento dos requisitos e com a melhoria contínua da eficácia do sistema de gestão da qualidade?
SIM
NÃO
c)
Fornece um enquadramento para o estabelecimento e revisão dos objectivos da qualidade?
SIM
NÃO
d)
É revista para adequação contínua?
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
A Política da Qualidade está suportada num documento controlado? OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
OBJECTIVOS DA QUALIDADE
CLÁUSULAS
Os objectivos da qualidade são estabelecidos para todas as funções e níveis relevantes dentro da organização?
5.4.1
Os objectivos da qualidade são: a)
Mensuráveis ou quantificados?
SIM
NÃO
b)
Consistentes com a política da qualidade?
SIM
NÃO
c)
Incluem aqueles necessários para cumprir os requisitos do produto?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
PLANEAMENTO DA QUALIDADE
CLÁUSULAS
5.4.2
O Sistema de gestão da qualidade é motivo de planeamento adequado por forma a assegurar o cumprimento dos requisitos e dos objectivos da qualidade? O planeamento da qualidade, à parte dos objectivos, contempla todo o sistema de gestão da qualidade, com o propósito do cumprimento dos seus requisitos (4.1) e a manutenção da sua integridade em caso de mudança? d)
Os resultados do planeamento são documentados?
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
ASSUNTO
RESPONSABILIDADE E AUTORIDADE
CLÁUSULAS
5.5.1
Estão definidas e são comunicadas dentro da o rganização as funções?
SIM
NÃO
Estão definidas e são comunicadas as respons abilidades e autoridades?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
REPRESENTANTE DA GESTÃO
CLÁUSULAS
5.5.2
O representante da gestão: a)
Informa a gestão de topo das necessidades de melhoria?
SIM
NÃO
b)
Promove a consciencialização para com os requisitos dos clientes a todos os níveis da organização?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
COMUNICAÇÃO INTERNA
CLÁUSULAS
Está definido um “processo” de comunicação capaz de ass egurar a comunicação interna relativa ao sistema de gestão da qualidade e à sua eficácia?
5.5.3
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
INPUTS PARA REVISÃO DO SISTEMA
CLÁUSULAS
5.6.2
Os Inputs para a revisão do sistema incluem: a)
Resultados de auditorias?
SIM
NÃO
b)
Feedback dos clientes?
SIM
NÃO
c)
Desempenho dos processos e conformidade do produto?
SIM
NÃO
d)
Estado de acções correctivas e preventivas?
SIM
NÃO
e)
Acções de acompanhamento resultantes de anteriores revisões?
SIM
NÃO
f)
Mudanças que possam afectar o sistema de gestão da qualidade?
SIM
NÃO
g)
Recomendações de melhoria?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ASSUNTO
OUTPUTS DA REVISÃO DO SISTEMA
CLÁUSULAS
5.6.3
Os Outputs da revisão do sistema incluem decisões e acções associadas com: a)
A melhoria da eficácia do sistema e dos seus processos?
SIM
NÃO
b)
A melhoria do produto relacionada com requisitos do cliente?
SIM
NÃO
c)
A necessidade de disponibilização de recursos?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
ASSUNTO
COMPETÊNCIA
CLÁUSULAS
6.2.1
Estão definidos requisitos que assegurem a competência dos colaborado rs a quem são atribuídas actividades que afectem a qualidade do produto, ao nível de: a)
Grau de ensino?
SIM
NÃO
b)
Formação?
SIM
NÃO
c)
Conhecimentos práticos e experiência?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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ASSUNTO
EFICÁCIA DA FORMAÇÃO
CLÁUSULAS
6.2.2
É avaliada a eficácia da formação proporcionada?
SIM
NÃO
Esta definido um “processo” que garanta que o s colaboradores então conscientes da relevância e importância das suas actividades e de como as mesmas con tribuem para serem atingidos os objectivos da qualidade?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
INFRAESTRUTURAS
CLÁUSULAS
6.3
Foi definido um “processo” que garanta a identificação, disponibilização e manutenção das infraestruturas necessárias para obter a conformidade do produto, incluíndo: a)
Edifícios, espaço de trabalho e meios associados?
SIM
NÃO
b)
Equipamento para os processos, tanto hardware como software?
SIM
NÃO
c)
Serviços de apoio, como transporte ou comunicação?
SIM
NÃO
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
ASSUNTO
AMBIENTE DE TRABALHO
CLÁUSULAS
A organização identificou e gere os factores humanos e físicos do ambiente de trabalho, necessários para obter a conformidade do produto?
6.4
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ASSUNTO
IDENTIFICAÇÃO DOS REQUISITOS DO PRODUTO
CLÁUSULAS
7.2.1
7.2.1 – A identificação dos requisitos do produto contempla: a)
Os requisitos não especificados pelo cliente mas necessários para o uso pretendido ou especificado?
SIM
NÃO
b)
Os requisitos legais e regulamentares?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
COMUNICAÇÃO COM O CLIENTE
CLÁUSULAS
7.2.3
Estão identificadas e implementadas formas de comunicação com o cliente, relacionadas com: a)
Informação sobre o produto
SIM
NÃO
b)
Tratamento de questões, contratos e encomendas. Incluindo rectificações;
SIM
NÃO
c)
Retorno da informação do cliente, incluindo reclamações
SIM
NÃO
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
ASSUNTO
VERIFICAÇÃO DA CONCEPÇÃO E DESENVOLVIMENTO
CLÁUSULAS
São registados os resultados da verificação da concepção e desenvolvimento e subsequentes acções de seguimento?
7.3.4
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ASSUNTO
VALIDAÇÃO DA CONCEPÇÃO E DESENVOLVIMENTO
CLÁUSULAS
São registados os resultados da validação da concepção e desenvolvimento e subsequentes acções de seguimento?
7.3.5
SIM
NÃO
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
REVISÃO DA CONCEPÇÃO E DESENVOLVIMENTO
CLÁUSULAS
São registados os resultados da revisão da concepção e desenvolvimento e subsequentes acções de seguimento?
7.3.6
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
AVALIAÇÃO DE FORNECEDORES
CLÁUSULAS
7.4.1
Estão definidos os critérios de selecção e avaliação periódica dos fornecedores?
SIM
NÃO
São registados os resultados da avaliação e das subsequentes acções de acompanhamento dos fornecedores?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
PÁG:_____ DE _____ 15/24
LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ASSUNTO
VALIDAÇÃO DE PROCESSOS
CLÁUSULAS
Encontram-se identificados os processos para os quais é requerida uma validação?
7.5.2
SIM
NÃO
Estão definidas e implementadas as disposições necessárias, como: a)
Critérios para revisão e aprovação dos processos
SIM
NÃO
b)
Qualificação do pessoal e aprovação do equipamento
SIM
NÃO
c)
Utilização de metodologias e procedimentos específicos
SIM
NÃO
d)
Requisitos para registo
SIM
NÃO
e)
Reavaliação
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
PERCEPÇÃO DO CLIENTE
CLÁUSULAS
8.2.1
É monotorizada a informação sobre a percepção do cliente relativa ao cumprimento dos seus requisitos?
SIM
NÃO
Estão definidos os métodos para a obtenção e utilização dessa informação?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
Nº AUDITORIA TIA026 r1
PÁG:_____ DE _____ 16/24
LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ASSUNTO
AUDITORIA INTERNA
CLÁUSULAS
8.2.2
É planeado u,m programa de auditorias internas tendo em consideração o estado e importância das actividades e áreas a auditar, bem como os resultados de auditorias anteriores?
SIM
NÃO
As actividades de acompanhamento incluem a verificação da efectiva implementação das acções correctivas desencadeadas e reportar os resultados da verificação?
SIM
NÃO
SIM
NÃO
Estes métodos confirmam a a aptidão continuada de cada processo para satisfazer os objectivos?
SIM
NÃO
São desencadeadas acções de correcção e correctivas (se apropriado) caso os resultados não são alcançados?
SIM
NÃO
OBSERVAÇÕES
ASSUNTO
MEDIÇÃO E MONOTORIZAÇÃO DOS PROCESSOS
CLÁUSULAS
São aplicados métodos adequados ao acompanhamento e, quando aplicável, à medição e monotorização dos processos do sistema de gestão da qualidade?
8.2.3
OBSERVAÇÕES
Nº AUDITORIA TIA026 r1
PÁG:_____ DE _____ 17/24
LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ASSUNTO
ANÁLISE DE DADOS
CLÁUSULAS
Estão identificados, recolhidos e são analisados os dados propriados para determinar a adequação e eficácia do sistema de gestão da qualidade e identificar melhorias?
8.4
SIM
NÃO
Esses dados proporcionam informação sobre: a)
Satisfação do cliente
SIM
NÃO
b)
Conformidade com os requisitos do produto
SIM
NÃO
c)
Características dos processos, do produto esuas tendências, incluindo oportunidades de acções preventivas
SIM
NÃO
SIM
NÃO
SIM
NÃO
d)
Fornecedores
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
ASSUNTO
MELHORIA CONTÍNUA
CLÁUSULAS
A organização melhora contínuamente a eficácia do seu sistema de gestão da qualidade através da utilização dos meios adequados?
8.5.1
OBSERVAÇÕES Ver igualmente Lista de Comprovação Geral
Nº AUDITORIA TIA026 r1
PÁG:_____ DE _____ 18/24
LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ANEXO Ia PROCESSO: ACTIVIDADES Identificação e comunicação dos requisitos dos clientes e outros
ABREVIATURA: ÁREA FUNCIONAL
OBSERVAÇÕES
Identificação dos objectivos do processo Evidência de planeamento da realização do processo Definição de responsabilidades e autoridades pelo processo Adequabilidade da competência dos colaboradores envolvidos Disponibilização dos recursos necessários e adequabilidade das infraestruturas e do ambiente de trabalho Adequabilidade da documentação de suporte Monitorização do desempenho do processo e controlo das não conformidades Desencadeamento e revisão de acções correctivas e preventivas Evidência de melhoria contínua Controlo e conteúdo dos registos da qualidade COMENTÁRIOS GLOBAIS SOBRE O PROCESSO:
Nº AUDITORIA TIA026 r1
PÁG:_____ DE _____ 19/24
LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ANEXO Ib PROCESSO: ACTIVIDADES EVIDÊNCIAS DE MELHORIA OBJECTIVOS – Estão identificados os resultados pretendidos?
ABREVIATURA: OBSERVAÇÕES
CRITÉRIOS – Estão estabelecidos critérios de execução, controlo e monitorização e de validação? REGISTOS – Estão definidos, controlados e existem registos? MÉTODOS – Está determinada a metodologia para execução, controlo e monitorizaçao e validação? RECURSOS – Estão identificados, planeados e disponíveis os meios necessários? INPUTS – Estão identificados e são comunicados os inputs, especificações e requisitos necessários para a realização e controlo? RESULTADOS – Os resultados foram analisados, verificados, comunicados e o desempenho é adequado? ACÇÕES – Foram desencadeada acções apropriadas (tratamento produto não conforme, correctivas, preventivas) COMENTÁRIOS GLOBAIS SOBRE O PROCESSO:
Nº AUDITORIA TIA026 r1
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LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ANEXO II (SUB) CLÁUSULAS NP EN ISO 9001:2000
PROCESSOS (utilize abreviatura)
4.1 Re uisitos Gerais Sistema de estão da ualidade 4.2.1 Generalidades Re uisitos da documenta ão 4.2.2 Manual da Qualidade 4.2.3 Controlo dos documentos 4.2.4 Controlo dos registos 5.1 Com rometimento da estão 5.2 Focalização no cliente 5.3 Política da qualidade 5.4.1 Objectivos da qualidade 5.4.2 Planeamento do sistema de estão da ualidade 5.5.1 Res onsabilidade e autoridade 5.5.2 Representante da gestão 5.5.3 Comunicação interna 5.6.1 Generalidades (Revisão pela gestão) 5.6.2 Entrada ara a revisão 5.6.3 Saída da revisão 6.1 Provisão de recursos 6.2.1 Generalidades 6.2.2 Competência, consciencialização e formação 6.3 Infraestrutura 6.4 Ambiente de trabalho 7.1 Planeamento da realização do produto 7.2.1 Determinação dos requisitos relacionados com o produto 7.2.2 Revisão dos re uisitos relacionados com o roduto 7.2.3 Comunica ão com o cliente 7.3.1 Planeamento da concepção e do desenvolvimento 7.3.2 Entradas para concepção e do desenvolvimento 7.3.3 Saídas da concepção e do desenvolvimento 7.3.4 Revisão da conce ão e do desenvolvimento 7.3.5 Verifica ão da conce ão e do desenvolvimento 7.3.6 Validação da concepção e do desenvolvimento 7.3.7 Controlo das alterações na concepção no desenvolvimento 7.4.1 Processo de compra 7.4.2 Informa ão de com ra 7.4.3 Verifica ão do roduto com rado 7.5.1 Controlo da produção e do fornecimento do serviço 7.5.2 Validação dos processos de produção e de fornecimento… 7.5.3 Identificação e rastreabilidade 7.5.4 Pro riedade do cliente 7.5.5 Preservação do produto 7.6 Controlo dos dispositivos de monitorização e de medição 8.1 Generalidades (Medição, análise e melhoria) 8.2.1 Satisfa ão do cliente 8.2.2 auditoria interna 8.2.3 Monitorização e medição dos processos 8.2.4 Monitorização e medição do produto 8.3 Controlo do produto não conforme 8.4 Análise de dados 8.5.1 Melhoria contínua 8.5.2 Acções correctivas 8.5.3 Acções Preventivas
Nº AUDITORIA TIA026 r1
PÁG:_____ DE _____ 21/24
LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
ANEXO III DOCUMENTO/REGISTO
REVISÃO/DATA DE ELABORAÇÃO
POLÍTICA DA QUALIDADE OBJECTIVOS DA QUALIDADE MANUAL DA QUALIADE PROCEDIMENTO DOCUMENTADO DE CONTROLO DE DOCUMENTOS PROCEDIMENTO DOCUMENTADO DE CONTROLO DE REGISTOS PROCEDIMENTO DOCUMENTADO DE AUDITORIA INTERNA PROCEDIMENTO DOCUMENTADO DE CONTROLO DE PRODUTO NÃO CONFORME PROCEDIMENTO DOCUMENTADO DE ACÇÕES CORRECTIVAS PROCEDIMENTO DOCUMENTADO DE ACÇÕES PREVENTIVAS INSTRUÇÕES DE TRABALHO REGISTOS DE REVISÃO PELA GESTÃO REGISTOS DE GRAU DE ENSINO, FORMAÇÃO E EXPERIÊNCIA DOS RECURSOS HUMANOS REGISTOS DO PLANEAMENTO DOS PROCESSOS DE REALIZAÇÃO REGISTOS DE INPUTS, OUTPUTS, VERIFICAÇÃO, REVISÃO, VALIDAÇÃO E ALTERAÇÕES DE PROJECTOS CONCEPÇÃO E DESENVOLVIMENTO REGISTOS DE AVALIAÇÃO DE FORNECEDORES E ACÇÕES DE ACOMPANHAMENTO RESULTANTES REGISTOS DE VALIDAÇÃO DE PROCESSOS (SE APLICÁVEL) REGISTOS DE PROPRIEDADE DO CLIENTE INADEQUADA AO USO Nº AUDITORIA TIA026 r1
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LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
DOCUMENTO/REGISTO
REVISÃO/DATA DE ELABORAÇÃO
DOCUMENTOS DE SUPORTE À CALIBRAÇÃO REGISTOS DE CALIBRAÇÕES REGISTOS DE AUDITORIAS INTERNAS REGISTOS DE CONFORMIDADE DO PRODUTO E DO RESPONSÁVEL PELA LIBERTAÇÃO DE PRODUTO REGISTOS DE PRODUTO NÃO CONFORME E MEDIDASDESENCADEADAS REGISTOS DE ACÇÕES CORRECTIVAS REGISTOS DE ACÇÕES PREVENTIVAS
Nº AUDITORIA TIA026 r1
PÁG:_____ DE _____ 23/24
LISTA DE COMPROVAÇÃO NP EN ISO 9001:2000
DOCUMENTO/REGISTO
Nº AUDITORIA TIA026 r1
REVISÃO/DATA DE ELABORAÇÃO
PÁG:_____ DE _____ 24/24