Contoh Checklist Audit Internal Poltekpar

CHECK LI LIST AUD Area/Unit Kerja Kerja

:

Auditee

:

Top Management

Mur. Arifin/ Wayan Suardana Auditor

No

:

Nomor * Nama Do&umen

1 QM+,1 - Quality Manual Mi((ion . Strategy !/#10 "#1 . "#)%

Quality Poliy !"#

%$Pertanyaan

1 Jelask Jelaskan an Visi Visi Misi Misi Polt Poltekpa ekparr 2 %a$aimana menjamin Visi Misi Poltekpar #ipa&ami ole& seluru& pe$a'ai poltekpar 4 Jelask Jelaskan an makn makna a kebi kebijak jakan an Mutu Mutu ! 5 %a$aimana menjamin kebijakan mutu #ipa&ami #an #ipatu&i ole& seluru& pe$a'ai poltekpar 6 Tunjukkan unjukkan bukti bukti sosiali sosialisasi sasi kebijakan kebijakan mutu

Quality '2eti3e( !"#/#1 . "#/#)%

7 Jelaskan (ualit )bje*ti+es ,-asaran ,-asaran Mutu. untuk impro+ement P-/ ! 8 Jelaskan pro$rama*tion pro$rama*tion plan untuk men*apai (ualit )bje*ti+e tsb ! 9 Tunjukkan Tunjukkan bukti"bukti pen*apaian (ualit )bje*ti+es !

Stru&tur 'rgani(a(i

Surat Keputu(an MR . Tim IS'

Penye4iaan Sumer4aya !"#1 . 5#1%

) QP+QMR+,$ Tin2auan Mana2emen

10 /paka& -truktur )r$anisasi P-/ su#a& #itetapkan  11 Tunjukkan unjukkan buktina buktinana na ! 12 /#aka& -urat eputusan Penunjukkan M3 #an Tim -)  1 Tunjukkan unjukkan buktina buktinana na ! 14 %a$aimana Top Top Mana$ement Mana$emen t menjamin me njamin pene#iaan sumber#aa an$ #ibutu&kan untuk kemajuan perusa&aan #an kepuasan pelan$$an  15 Tunjukkan unjukkan bukti"bukti bukti"bukti pen#ukun$n pen#ukun$na a! 1 %a$aimana Mana$ement 3e+ie'  Tinjauan Manajemen #ilakukan  2 /$en#a ,input. apa saja an$ #iba&as #alam

Mana$ement 3e+ie' 

3 /pa saja &asil ,outputnotulen. Mana$ement

3e+ie'  4 %a$aimana tin#ak"lanjut #ari tinjauan

manajemen #ilakukan #an #ipantau 5 Tunjukkan Tunjukkan rekamanbukti"bukti pelaksanaan

Mana$ement 3e+ie'

IT MUTU INTERNAL Hari

:

Tanggal

:

Hal

:

dari

Katagori Temuan 6a7aan*Reor4( Se(uai

Ti4a& Se(uai Mayor

Minor

'(er3 a(i

CHECK LIST AUDIT M Area/Unit Kerja: To Manage!ent Auditee : "ire#tur $olte#ar % $U"&' Ti! Auditor: Wayan Suardana/ M. Arfin Sali!/ 'enold

NO

PERTANYAAN

Pen$en#alian okumen 1

KRITERIA

JAWABAN YANG DIHARAPKAN/ BUKTI FISIK YANG DIPERLIHATKAN

4.2.3 Aa#a( do#u!en)do#u!en yang di*yarat#an *i*te! !anaje!en !utu&S+ ,--1:2--di#endali#an

Apakah telah diimplementasikan?

Termasuk apaka& semua #okumen tela& #i*ap ti#ak terken#alimisalna oto*opi #okumen selalu #istempel #okumen ti#ak terken#ali

2

Pen$en#alian 3ekaman

4.2.4 Aa#a( *etia atatan yang !e!0eri 0u#ti)0u#ti e!enu(an er*yaratan dan eneraan *i*te! !anaje!en !utu yang efe#tif diteta#an dan dieli(ara Aa#a( atatan !uda( di0aa !uda( di#enali dan !uda( diari

"

"

Aa#a( *i*te! engendalian atatan diatur dala! *uatu ro*edur terdo#u!enta*i untu# ditera#an ada e#erjaan identifi#a*i enyi!anan e!eli(araan earian #e!0ali !a*a enyi!anan dan enying#iran

Suda(#a( re#a!an di#endali#an

o!or do#u!en no!or for!at do#u!en ditanda tangani daftar indu# do#u!en daftar for!ulir daftar indu# do#u!en luar daftar indu#)indu# do#u!en di*tri0u*i do#u!en "aftar indu# re#a!an



omitmen manajemen

51

Aa#a( i!inan una# 0eru*a(a *unggu() *unggu( untu# !enge!0ang#an !enera#an *erta teru* !ening#at#an *i*te! !anaje!en !utu yang efe#tif dengan ara 1. !e!0eri#an infor!a*i dala! organi*a*i 0a(a e!enu(an er*yaratan elanggan dan eraturan erundang)undangan yang 0erla#u adala( enting 0agi organi*a*i 2. !eneta#an #e0ija#an !utu 3. !e!a*ti#an enetaan *a*aran !utu 4. !engada#an tinjauan !anaje!en 5. !enja!in ter*edianya *u!0er daya yang !e!adai

"

4

:okus pa#a pelan$$an

"

5

ebijakan mutu "

6

-asaran Mutu

-u#a&kan melakukan komitmen manajemen

omitmen an$ tela& #itan#a tan$ani #an tan$$un$ ja'ab 'e'enan$ an$ tela& #itan#atan$ani

52 Tela& #ibuatkanprose#ur %a$aimana menjamin Visi Misi Poltekpar pen$ukuran kepuasan pelan$$an #ipa&ami ole& seluru& pe$a'ai poltekpar internal #an eksternal; prose#ur penan$anan komplain 5 /paka& tela& #i#okumentasikan kebijakan mutu an$ merupakan pernataan komitmen untuk men*apai +isi #an misi

ebijakan mutu a#a #i pe#aman mutu pa#a bab 

54 Apakah telah ditetapkan sasaran mutu seluruh bagian? Apakah telah ditetapkan rencana mutu untuk mencapai sasaran mutu?

-asaran mutu #an pen*apaianna

7

Tan$$un$ ja'ab #an 'e'enan$

55 -u#a&kan menetapkan struktur or$anisasi #an tu$as tan$$un$ j a'ab serta 'e'enan$

-ruktur or$anisasi ; tu$as tan$$un$ ja'ab #an 'e'enan$

Apakah setiap akhir tahun dibuat laporan kinerja untuk masing-masing unit kerja? (misal laporan evaluasi diri )

Apakah untuk semua jabatan struktural dan nonstruktural (Seperti Kasubbagdst) telah ditetapkan standar kompetensi rincian tugas dan !e!enang?

8

Tinjauan Manajemen

56 -ruktur or$anisasi ; tu$as tan$$un$ Aa#a( *i*te! !anaje!en !utu ditinjau *eara ja'ab #an 'e'enan$ 0er#ala ole( i!inan dari *egi #e0erlang*ungan #e*e*uaian dan #eefe#tifannya /paka& su#a& #ilakukan /paka& ter#apat bukti laporan rapat tinjauan manajemen

-u#a&
Aa#a( (a*il tinjauan !anaje!en dido#u!enta*i#an dan dieli(ara dengan 0ai#

9

Pene#iaan -umber aa

61 -u#a&ka& men$&itun$ kebutu&an -M /paka& setiap pe$a'ai an$ #iterima bekerja tela& memenu&i sarat an$ #iajukan

Merujuk Pa#a -)P penerimaan pe$a'ai

UTU INTERNAL Hari

:

Tanggal

:

Hal

:

dari

KATEGORI TEMUAN HASIL JAWABAN AUDITEE

TIDAK SESUAI OBSERVASI MAYOR

MINOR

CHECK LIST AUDIT M Area/Unit Kerja: Manaje!en 'ere*entatie Auditee : Kanit S$M Ti! Auditor: Wayan Suardana/ M. Arfin Sali!/ 'enold

NO PERTANYAAN

1

Pen$en#alian okumen

KRITERIA




Termasuk apaka& semua #okumen tela& #i*ap ti#ak terken#alimisalna oto*opi #okumen selalu #istempel #okumen ti#ak terken#ali 2





"


" ebijakan mutu

Suda(#a( re#a!an di#endali#an 5


" 4

-asaran Mutu

/paka& tela& #i#okumentasikan kebijakan mutu an$ merupakan pernataan komitmen untuk men*apai +isi #an misi

ebijakan mutu a#a #i pe#aman mutu pa#a bab 

54 Apakah telah ditetapkan sasaran mutu seluruh bagian?

-asaran mutu #an pen*apaianna

Apakah telah ditetapkan rencana mutu untuk mencapai sasaran mutu?

5

Tan$$un$ ja'ab #an 'e'enan$

55 -u#a&kan menetapkan struktur -PM #an -ruktur or$anisasi ; tu$as tan$$un$ tu$as tan$$un$ ja'ab serta 'e'enan$ ja'ab #an 'e'enan$ Apakah setiap akhir tahun dibuat laporan kinerja untuk masing-masing unit kerja? (misal laporan evaluasi diri )

Apakah untuk semua jabatan struktural dan nonstruktural (Seperti Kasubbagdst) telah ditetapkan standar kompetensi rincian tugas dan !e!enang?

6

Tinjauan Manajemen

56 -ruktur or$anisasi ; tu$as tan$$un$ Aa#a( *i*te! !anaje!en !utu ditinjau *eara 0er#ala ole( i!inan dari *egi #e0erlang*ungan ja'ab #an 'e'enan$ #e*e*uaian dan #eefe#tifannya

7

Keua*an $elanggan

/paka& su#a& #ilakukan

-u#a&

/paka& ter#apat bukti laporan rapat tinjauan manajemen

Aa#a( (a*il tinjauan !anaje!en dido#u!enta*i#an dan dieli(ara dengan 0ai# .2.1

-u#a&ka& melakukan pen$ukuran kepuasan pelan$$an ,821.

%ukti om kepuasan pelan$$an

/paka& -PM men$umpulkan #an memantau inormasi men$enai &arapan pelan$$an an$ #i$unakan menilai sampai berapa jau& tin$kat pemenu&an persaratan an$ merupakan barometer kinerja sistem manajemen mutu Aa#a( ada ro*edur #o!lain

/#aka& komplain an$ tela& #iselesaikan Mana 0u#ti engaduannya dan enyele*aiannya

8

nternal /u#it

6or!at #o!lain yang tela( teri*i re#a #o!alin 0u#ti enanganan enyele*aian #o!ali

822

Aa#a( S$M !engada#an audit internal ada *elang a#tu yang ditentu#an untu# !enilai aa#a( *i*te! !anaje!en !utu ditera#an *e*uai dengan renana yang diteta#an ditera#an *e*uai dengan er*yaratan &S+ ,--1:2--- dan *i*te! !anaje!en !utu yang diteta#an ole( S$M Aa#a( agenda rogra! audit !eliuti (a*il audit yang lalu

&asil au#it ta&un lalu

Aa#a( aturan tentang ertanggung jaa0 erenanaan ela#*anaan elaoran dan e!eli(araan do#u!en audit diteta#an dan dijela*#an dala! ro*edur terdo#u!enta*i

merujuk pa#a #okumen iso Poltekpar"Mks-)P-PM"02

Aa#a( tinda#an #ore#*i dan enega(an yang dia!0il ole( enanggung jaa0 0agian yang diaudit teat ada a#tunya tana enundaan

9

Pen$a'asan #an Pen$ukuran Proses

.2.3

Aa#a( S$M !e!unyai *uatu !etode yang teat untu# !e!antau dan !engu#ur #inerja *i*te! !anaje!en !utu

Aa#a( tinda#an #ore#*i dan enega(an untu# !e!eli(ara #on*i*ten*i rodu# dia!0il 0ila (a*il yang didaat tida# *eerti yang di(ara#an

-u#a&ka& melakukan pen$ukuranna

(uisioner; rekap &asil =uisioner tela& #iisi ; monitorin$ ke&a#iran #osen #an silabus

%a$aimana &asil pen$ukuranna -u#a&ka& &asilna pen$ukuranna #ianalisis ,84. 10

/nalisis an$ menunujukan mana an$ #ian$$ap puas #an mana an$ ti#ak puas; tin#ak lanjut #ari an$ ti#ak puas

824 Aa#a( S$M !e!onitor dan !engu#ur #arateri*ti# rodu# 7!a(a*i*a8 guna !e!enu(i er*yaratan yang diteta#an !i*alnya *etia eriode tertentu bukti #apat berupa >aporan 7*e!e*ter8 dila#*ana#an ealua*i ter(ada kelulusan; atau laporan 'isu#a #e*e*uaian antara !ateri er#ulia(an *eerti yg terantu! dala! 9urnal Mengajar dengan SA$

11

$engendalian $rodu# tida# *e*uai

12 Anali*i* data

.3

aoran te!uan dan erenanaan tinda#an #ore#*i

Aa#a( S$M !e!a*ti#an 0a(a rodu# yang tida# !e!enu(i er*yaratan diidentifi#a*i dan di#endali#an *uaya tida# diguna#an atau di#iri! #e ro*e* 0eri#utnya .4 Aa#a( anali*a data !e!uat infor!a*i (a*il engaa*an dan engu#uran *erta *u!0er) *u!0er infor!a*i lain yang relean

Ha*il anali*i* data tentang *a*aran !utu #eua*an elanggan

1

Tinda#an er0ai#an dan enega(an

85 /paka& -PM men$ambil tin#akan untuk men$atasi sebab"sebab masala& a$ar ?asil /u#it tentan$ @n#in$ #an masala& ti#ak terulan$ kembali koreksi

TU INTERNAL Hari

:

Tanggal

:

Hal

:

dari



MINOR

CHECK LIST AUDIT MUT Area/Unit Kerja: Ad!ini*tra*i U!u! Auditee : Su0. ;ag. A"UM Auditor: 'atna( / 'ut( 'inda / A!ir Ha!
NO

1

PERTANYAAN


KRITERIA




Termasuk apaka& semua #okumen tela& #i*ap ti#ak terken#alimisalna oto*opi #okumen selalu #istempel bukti #okumen #istempel #okumen ti#ak terken#ali Aun*ontrolle#A 2



"


"

Suda(#a( re#a!an di#endali#an




Pro$ram erja

71 -u#a&ka& Menusun Pro$ram erja

4

Proses %erkaitan #en$an Pelan$$an ,Ma&asis'a; Pe$a'ai; -take ?ol#er.

-u#a&ka& Melaksanakan Pro$ram erja

%ukti Pelaksanaan Pro$ram erja

Aa#a( rogra! #erja yang tela( dila#*ana#an diealua*i/

!etode erifi#a*i dan alida*i #egiatan engaa*an in*e#*i dan engujian *erta #riteria eneri!aan rodu#

721

/paka& a#um men$i#enti@kasi peraturan perun#an$an an$ #itujukan ter&a#ap bukti #okumen an$ #imaksu# pe$a'ai; ma&asis'a; maupun pi&ak eBternal 5

Tinjauan Persaratan Pro#uk

722

Aa#a( adu! !e!a*ti#an 0a(a do#u!en yang bukti #okumen an$ #imaksu# 0er(u0ungan dengan er*yaratan rodu# 7 !i*alnya infra*tru#tur 0arang egaai !a(a*i*a atauun i(a# e#*ternal8 direi*i 0ila er*yaratan rodu# ter*e0ut adanya eru0a(an itu

6

omunikasi Pelan$$an

72 /paka& Melakukan kerjasama #en$an -take &ol#er atau in#ustri

%ukti kerjasama #en$an -take&ol#er; #an atau n#ustri

/paka& kerjasama an$ #il akukan men$ikuti prose#ur an$ tela& #itetapkan

peraturan perun#an$an #ll

Apakah Adum telah men"ediakan mekanisme serta sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan (mahasis!a#ega!ai dll)?

7

esain #an Pen$emban$an

71

/paka& a#um tela& meusun #esain ,ren*ana pen$emban$an pe$a'ai; inrastruktur #ll. untuk pen$emban$an poltekpar ta&un berikutna 8

Masukan #esain #an Pen$emban$an

72 /paka& #esain #an pen$emban$an tersebut tela& men#apat koor#inasi antar ba$ian an$ terlibat #alam a$ar mekanisme komunikasi ba$ian"ba$ian itu eekti #an tan$$un$ ja'ab an$ #itu$askan jelas

Aa#a( u*ulan de*ain dan enge!0angan diidentifi#a*i dido#u!enta*i#an dan dieli(ara #(u*u*nya yang 0er#aitan dengan er*yaratan rodu#

9

)utput #esain #an Pen$emban$an

=.3.3

Aa#a( (a*il de*ain di*aji#an *ede!i#ian rua *e(ingga (a*il de*ain dan enge!0angan daat dierifi#a*i ter(ada er*yaratan !a*u#annya 7!i*alnyaaa#a( (a*il de*ain !enyerta#an #riteria eneri!aan rodu# atau *etida#)tida#nya !enyerta#an *tandard/auan rodu# yang daat diguna#an8

:orm epuasan Pelan$$an Pe$a'ai

Tinjauan #esain #an 10 Pen$emban$an

=.3.4

Aa#a( ada ta(a)ta(a de*ain dan enge!0angan yang a#an di*etujui tela( ditinjau !enurut #etentuan yang 0erla#u *eara *i*te!ati* untu# !enilai (a*il de*ain dan enge!0angan aa#a( (a*il de*ain dan enge!0angan !a!u !e!enu(i #riteria er*yaratan yang diteta#an Aa#a( atatan (a*il tinjauan de*ain dan lang#a() lang#a( yang dia!0il di*i!an dan dieli(ara dengan 0ai#

Veri@kasi #esain #an 11 Pen$emban$an

=.3.5

Aa#a( erifi#a*i de*ain dan enge!0angan !engi#uti #etentuan yang 0erla#u untu# !enilai *e0eraa jau( (a*il de*ain dan enge!0angan daat !e!enu(i er*yaratan !a*u#annya

12 Vali#asi #esain

=.3.>

Aa#a( alida*i de*ain dan enge!0angan !engi#uti #etentuan yang 0erla#u untu# !e!a*ti#an 0a(a (a*il de*ain 0enar)0enar !e!enu(i er*yaratan yang diteta#an atau *e*uai dengan #e0utu(an e!a#aian yang di!a#*ud Aa#a( alida*i de*ain dan enge!0angan dila#u#an *e0elu! de*ain dii!le!enta*i#an atau diguna#an Aa#a( 0u#ti atatan (a*il alida*i de*ain di*i!an dan dieli(ara

Peruba&an #esain #an 12 Pen$emban$an

=.3.= Aa#a( eru0a(an atau !odifi#a*i de*ain dan enge!0angan diidentifi#a*i dan dido#u!enta*i#an

Aa#a( eru0a(an atau !odifi#a*i de*ain dan enge!0angan diidentifi#a*i dan dido#u!enta*i#an Aa#a( 0u#ti atatan (a*il tinjauan *erta tinda#an yang dila#u#an di*i!an dan dieli(ara

1

Pen$en#alian alat inspeksi #an ukur

=.>

Aa#a( Adu! !eneta#an *i*te! engaa*an dan engu#uran *erta !enentu#an eralatan yang dia#ai untu# !enunju##an 0a(a rodu# tela( !e!enu(i er*yaratan yang diteta#an Aa#a( Adu! !eneta#an *uatu ro*e* yang !enja!in 0a(a *i*te! engaa*an dan engu#uran !engi#uti eraturan yang 0erla#u

14


.3

Aa#a( adu! !e!a*ti#an 0a(a rodu#70arang atauun ja*a8 yang tida# !e!enu(i er*yaratan diidentifi#a*i dan di#endali#an *uaya tida# diguna#an #eta(a 0eri#utnya Aa#a( organi*a*i !enga!0il tinda#an untu# !engata*i a#i0at atau da!a# yang 0eroten*i ada rodu# yang tida# *e*uai ji#a rodu# itu *edang diguna#an atau tela( di#iri!

15

Perbaikan


85

/paka& melakukan tin#akan perbaikan

/paka& Melakukan tin#akan pen*e$a&an

Tin#akan perbaikan #an pen*e$a&an ber&ubun$an sarana ,penamba&an kelas; penamba&an peralatan praktek; melakukan pera'atan alat; $e#un$.

INTERNAL Hari

:

Tanggal

:

Hal

:

dari



MINOR

Area/Unit Kerja: Ad!ini*tra*i A#ade!i# Auditee : Su0 0ag A"AK Auditor: Mu( Arifin/ Anda $ra*etyo / &l(a!

NO

1

PERTANYAAN


KRITERIA








"


" Pro$ram erja

Suda(#a( re#a!an di#endali#an 71

-u#a&ka& Menusun Pro$ram erja



4


721

Apakah adak telah men"ediakan mekanisme terdokumentasi mengenai proses revie! veri$ikasi dan validasi SA# Silabus dan modul praktikum?

Apakah adak telah men"ediakan SA# dan Silabus sebelum perkuiahan dimulai serta telah ditandatangani oleh dosen pengampu serta telah divalidasi oleh kaadak%pihak "ang ber!enang?

Apakah adak telah mengesahkan buku panduan laboratorium serta da$tar buku panduan dilaboratorium? Apakah presensi kuliah mahasis!a melebihi jumlah "ang ditentukan? Apakah kehadiran dosen setiap matakuliah memenuhi jumlah "ang ditentukan?

/paka& a#ak men$i#enti@kasi peraturan perun#an$an an$ #itujukan ter&a#ap pe$a'ai; ma&asis'a; maupun pi&ak eBternal ,Misalna sarat kelulusan; sarat naik ke semester berikutna Apakah jumlah rata-rata ban"akn"a mahasis!a per dosen #embimbing Akademik (#A) sesuai "ang ditentukan?

Apakah dosen pembimbing melaksanakan kegiatan pembimbingan akademik sesuai pedoman akademik? Apakah mahasis!a dalam mengajukan proposal dan melaksanakan bimbingan Skripsi telah melalui proses "g benar? Apakah kegiatan bimbingan akademik berlangsung dengan e$ekti$? Apakah proses pelaksanaan &jian Skripsi telah mengikuti aturan "ang berlaku Apakah tersedia jad!al ujian skripsi sebelum ujian dilaksanaan? Apakah tersedia indeks kinerja dosen?

5


722

Aa#a( ada# !e!a*ti#an !e!a*ti#an 0a(a do#u!en yang 0er(u0ungan dengan er*yaratan rodu# 7 !i*alnya #uri#ulu! !auun *ila0u*8 direi*i 0ila terjadi eru0a(an

6


72 /paka& Melakukan kerjasama #en$an -take &ol#er atau in#ustri /paka& kerjasama an$ #ilakukan #il akukan men$ikuti prose#ur an$ tela& #itetapkan

Apakah adak telah men"ediakan mekanisme serta sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan (mahasis!a#ega!ai dll)?

7


Apakah tersedia indeks kepuasan mahasis!a? 71

/paka& a#ak tela& meusun #esain ,ren*ana pen$emban$an pe$a'ai . untuk pen$emban$an poltekpar ta&un berikutna apaka& tela& memiliki kurikulum an$ #itetapkan apaka& a#a struktur kurikulum #an silabus apaka& perna& melakukan e+aluasi kurikulum 8


72 /paka& #esain #an pen$emban$an tersebut tela& men#apat koor#inasi antar ba$ian an$ terlibat #alam #alam a$ar mekanisme komunikasi ba$ian"ba$ian itu eekti #an tan$$un$ ja'ab an$ #itu$askan jelas

Aa#a( u*ulan de*ain de*ain dan enge!0anga enge!0angan n diidentifi#a*i dido#u!enta*i#an dan dieli(ara dieli(ara #(u*u*nya yang 0er#aitan dengan er*yaratan rodu#

9


=.3.3

Aa#a( (a*il de*ain de*ain di*aji#an *ede!i#ian *ede!i#ian rua *e(ingga (a*il de*ain dan enge!0angan daat dierifi#a*i ter(ada er*yaratan !a*u#annya 7!i*alnyaaa#a( (a*il de*ain !enyerta#an #riteria eneri!aan rodu# atau *etida#)tida#nya *etida#)tida#nya !enyerta#an *tandard/auan rodu# yang daat diguna#an8

Tinjauan #esain #an Pen$emban$an kurikulum; -ilabus; monitorin$; #an #osen 10 pembimbin$

=.3.4

Aa#a( ada ta(a)ta(a ta(a)ta(a de*ain de*ain dan enge!0angan yang a#an di*etujui tela( ditinjau !enurut #etentuan yang 0erla#u *eara *i*te!ati* untu# !enilai (a*il de*ain dan enge!0angan aa#a( (a*il de*ain dan enge!0angan !a!u !e!enu(i #riteria er*yaratan yang diteta#an Aa#a( atatan (a*il (a*il tinjauan de*ain de*ain dan lang#a() lang#a() lang#a( yang dia!0il di*i!an dan dieli(ara dengan 0ai#

11

Veri@kasi #esain #an Pen$emban$an

=.3.5

Aa#a( erifi#a*i erifi#a*i de*ain dan enge!0ang enge!0angan an !engi#uti #etentuan yang 0erla#u untu# !enilai *e0eraa jau( (a*il de*ain dan enge!0angan daat !e!enu(i er*yaratan !a*u#annya

12 Vali# ali#as asii #es #esain ain

=.3.>

Aa#a( alida*i alida*i de*ain dan enge!0ang enge!0angan an !engi#uti #etentuan yang 0erla#u untu# !e!a*ti#an 0a(a (a*il de*ain 0enar)0enar !e!enu(i er*yaratan yang diteta#an atau *e*uai dengan #e0utu(an e!a#aian yang di!a#*ud Aa#a( alida*i alida*i de*ain dan enge!0ang enge!0angan an dila#u#an *e0elu! de*ain dii!le!enta*i#an atau diguna#an Aa#a( 0u#ti atatan atatan (a*il alida*i alida*i de*ain di*i!an di*i!an dan dieli(ara

12

Peruba&an #esain #an Pen$emban$an

=.3.= Aa#a( eru0a(an eru0a(an atau !odifi#a*i !odifi#a*i de*ain dan enge!0angan diidentifi#a*i dan dido#u!enta*i#an

Aa#a( eru0a(an eru0a(an atau !odifi#a*i !odifi#a*i de*ain dan enge!0angan diidentifi#a*i dan dido#u!enta*i#an Aa#a( 0u#ti atatan atatan (a*il tinjauan *erta tinda#an yang dila#u#an di*i!an dan dieli(ara

1


=.>

Aa#a( ada# !eneta#an !eneta#an *i*te! engaa*an engaa*an dan dan engu#uran *erta !enentu#an eralatan yang dia#ai untu# !enunju##an 0a(a rodu# tela( !e!enu(i er*yaratan yang diteta#an Aa#a( ada# !eneta#an !eneta#an *uatu ro*e* ro*e* yang !enja!in 0a(a *i*te! engaa*an dan engu#uran !engi#uti eraturan yang 0erla#u

14


.3

Aa#a( ada# !e!a*ti#an !e!a*ti#an 0a(a rodu#70arang rodu#70arang atauun ja*a8 yang tida# !e!enu(i er*yaratan diidentifi#a*i dan di#endali#an *uaya tida# diguna#an #eta(a 0eri#utnya Aa#a( organi*a*i organi*a*i !enga!0il !enga!0il tinda#an untu# untu# !engata*i a#i0at atau da!a# yang 0eroten*i ada rodu# yang tida# *e*uai ji#a rodu# itu *edang diguna#an atau tela( di#iri!

isiapkan )le&C oor#inator oor#inator /u#it nternal

CHECK LIST AUDIT MU


bukti #okumen #istempel Aun*ontrolle#A




bukti #okumen an$ #imaksu#


%ukti kerjasama #en$an -take&ol#er; #an atau n#ustri peraturan perun#an$an #ll

:orm epuasan Pelan$$an Pe$a'ai #an ma&asis'a

*tru#tur #uri#ulu! dan *ila0u* dioo##an K" dan ju!la( ja! (aru* *a!a


TU INTERNAL Hari

:

Tanggal

:

Hal

:

dari

KATEGORI HASIL JAWABAN AUDITEE

TIDAK SESUAI MAYOR

MINOR

isetujui anit -atuan Pen

EMUAN OBSERVASI

Apakah $akultas%adak%unit tela

)le&C jaminan Mutu

h men"ediakan mekanisme serta sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan (mahasis!a pengguna lulusa

n dll)?

Area/Unit Kerja: Ad!ini*tra*i Ma(a*i*a Auditee : Su0 0ag A"MAH Ti! Auditor: Wayan Suardana/ M. Arfin Sali!/ 'enold

NO

1

PERTANYAAN


KRITERIA








"


" Pro$ram erja

Suda(#a( re#a!an di#endali#an 71

-u#a&ka& Menusun Pro$ram erja



4


721

/paka& a#ma& men$i#enti@kasi peraturan perun#an$an an$ #itujukan ter&a#ap ma&asis'a; maupun pi&ak eBternal ,Misalna sarat penerimaan bantuan biaa pen#i#ikan; sarat men#apat iDin keluar kampus #l.

5


722 Aa#a( d!a( !e!a*ti#an 0a(a do#u!en yang 0er(u0ungan dengan er*yaratan rodu# 7 !i*alnya *yarat !eneri!a 0antuan endidi#an8 direi*i 0ila terjadi eru0a(an

6


72 /paka& Melakukan kerjasama #en$an -take &ol#er atau in#ustri /paka& kerjasama an$ #ilakukan men$ikuti prose#ur an$ tela& #itetapkan /paka& ter#apat prose#ur promosi -u#a&ka& menusun pro$ram promosi -u#a&ka& promosi #ilaksanakan -u#a&ka& promosi #ie+aluasi /paka& proses monitorin$ #ilakukan sesuai ketentuan an$ tela& #itetapkan

7


Apakah admah telah men"ediakan mekanisme serta sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan (mahasis!aorang tua mahasis!a dll)? 71

/paka& a#ma& tela& meusun #esain ,ren*ana pen$emban$an pe$a'ai . untuk pen$emban$an poltekpar ta&un berikutna

apaka& tela& memiliki kurikulum an$ #itetapkan apaka& a#a struktur kurikulum #an silabus apaka& perna& melakukan e+aluasi kurikulum 8


72 /paka& #esain #an pen$emban$an tersebut tela& men#apat koor#inasi antar ba$ian an$ terlibat #alam a$ar mekanisme komunikasi ba$ian"ba$ian itu eekti #an tan$$un$ ja'ab an$ #itu$askan jelas

Aa#a( u*ulan de*ain dan enge!0angan diidentifi#a*i dido#u!enta*i#an dan dieli(ara #(u*u*nya yang 0er#aitan dengan er*yaratan rodu#

9


=.3.3

Aa#a( (a*il de*ain di*aji#an *ede!i#ian rua *e(ingga (a*il de*ain dan enge!0angan daat dierifi#a*i ter(ada er*yaratan !a*u#annya 7!i*alnyaaa#a( (a*il de*ain !enyerta#an #riteria eneri!aan rodu# atau *etida#)tida#nya !enyerta#an *tandard/auan rodu# yang daat diguna#an8

Tinjauan #esain #an 10 Pen$emban$an kurikulum

=.3.4

Aa#a( ada ta(a)ta(a de*ain dan enge!0angan yang a#an di*etujui tela( ditinjau !enurut #etentuan yang 0erla#u *eara *i*te!ati* untu# !enilai (a*il de*ain dan enge!0angan aa#a( (a*il de*ain dan enge!0angan !a!u !e!enu(i #riteria er*yaratan yang diteta#an Aa#a( atatan (a*il tinjauan de*ain dan lang#a() lang#a( yang dia!0il di*i!an dan dieli(ara dengan 0ai#

11

Veri@kasi #esain #an Pen$emban$an

=.3.5

Aa#a( erifi#a*i de*ain dan enge!0angan !engi#uti #etentuan yang 0erla#u untu# !enilai *e0eraa jau( (a*il de*ain dan enge!0angan daat !e!enu(i er*yaratan !a*u#annya

12 Vali#asi #esain

=.3.> Aa#a( alida*i de*ain dan enge!0angan !engi#uti #etentuan yang 0erla#u untu# !e!a*ti#an 0a(a (a*il de*ain 0enar)0enar !e!enu(i er*yaratan yang diteta#an atau *e*uai dengan #e0utu(an e!a#aian yang di!a#*ud Aa#a( alida*i de*ain dan enge!0angan dila#u#an *e0elu! de*ain dii!le!enta*i#an atau diguna#an Aa#a( 0u#ti atatan (a*il alida*i de*ain di*i!an dan dieli(ara

12

Peruba&an #esain #an Pen$emban$an

=.3.= Aa#a( eru0a(an atau !odifi#a*i de*ain dan enge!0angan diidentifi#a*i dan dido#u!enta*i#an Aa#a( eru0a(an atau !odifi#a*i de*ain dan enge!0angan diidentifi#a*i dan dido#u!enta*i#an Aa#a( 0u#ti atatan (a*il tinjauan *erta tinda#an yang dila#u#an di*i!an dan dieli(ara

1


=.>

Aa#a( ad!a( !eneta#an *i*te! engaa*an dan engu#uran *erta !enentu#an eralatan yang dia#ai untu# !enunju##an 0a(a rodu# 7!i*alnya !a(a*i*a yang a#an #n !auun re*iaan ro!o*i dll8 tela( !e!enu(i er*yaratan yang diteta#an Aa#a( ad!a( !eneta#an *uatu ro*e* yang !enja!in 0a(a *i*te! engaa*an dan engu#uran !engi#uti eraturan yang 0erla#u

14


.3

Aa#a( ad!a( !e!a*ti#an 0a(a rodu#7!i*alnya !a(a*i*a yang a#an !endaat *3 aanara #n !auun !a(a*i*a yang tida# !e!enu(i *yarat 0antuan endidi#an8 yang tida# !e!enu(i er*yaratan diidentifi#a*i dan di#endali#an *uaya tida# tida# diguna#an #eta(a 0eri#utnya Aa#a( ad!a( !enga!0il tinda#an untu# !engata*i a#i0at atau da!a# yang 0e roten*i ada rodu# yang tida# *e*uai ji#a rodu# itu *edang diguna#an atau tela( d i#iri!

CHECK LIST AUDIT MUTU INTERNAL Hari Tanggal Hal

JAWABAN JAWABAN YANG YANG DIHARAPKAN/ BUKTI FISIK YANG DIPERLIHATKAN

bukti #okumen #istempel Aun*ontrolle#A



HASIL JAWABAN AUDITEE


bukti #okumen an$ #imaksu# ,men$a*u pa#a -)P atau orm an$ berkaitan.


%ukti kerjasama #en$an -take&ol#er; #an atau n#ustri peraturan perun#an$an #ll

:orm epuasan Pelan$$an ma&asis'a

*tru#tur #uri#ulu! dan *ila0u* dioo##an K" dan ju!la( ja! (aru* *a!a

!angau ada eraturan erundangan !auun ortala


: : :

dari

KATEGORI TEMUAN TIDAK SESUAI OBSERVASI MAYOR

MINOR

Apakah $akultas%prodi%unit telah men"ediakan mekanisme serta sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan

(mahasis!a pengguna lulusan dll)?

Area/Unit Kerja: $rogra! Studi Auditee : Karodi Auditor: Mu( Arifin/ Anda $ra*etyo / &l(a!

NO

'

PERTANYAAN

#engendalian okumen

KRITERIA

4.2. Apakah dokumen-dokumen "ang dis"aratkan sistem manajemen mutuS/ 011'2111 dikendalikan?

Apakah telah diimplementasikan? 3ermasuk apakah semua dokumen telah dicap tidak terkendali5?misaln"a $otocopi dokumen selalu distempel dokumen tidak terkendali 2

#engendalian *ekaman

4.2.4 Apakah setiap catatan "ang memberi bukti-bukti pemenuhan pers"aratan dan penerapan sistem manajemen mutu "ang e$ekti$ ditetapkan dan dipelihara? Apakah catatan mudah dibaca mudah dikenali dan mudah dicari?

-



Sasaran +utu

Apakah sistem pengendalian catatan diatur dalam suatu prosedur terdokumentasi untuk diterapkan pada pekerjaan identi$ikasi pen"impanan pemeliharaan pecarian kembali masa pen"impanan dan pen"ingkiran?

Sudahkah rekaman dikendalikan ,.4.'

Apakah setiap kegiatan telah dibuat perencanaann"a? (termasuk sasaran mutu dan rencana mutu) sudahkah sasaran mutu tersebut dievaluasi 4

n$rastruktur

.

Apakah seluruh sarana dan prasarana telah dilengkapi dengan checklist pemeliharaann"a termasuk da$tar sarana seperti 67 87 dapur bar restoran laundr" dll?

Apakah da$tar inventarisir tersebut telah sesuai dan disahkan ,

6ingkungan Kerja



#rogram Kerja

.4 ruang belajar seperti ruang kelas laboratorium telah ditetapkan sesuai standar "ang berlaku (misaln"a berdasar S=) 9.' Sudahkah +en"usun #rogram Kerja

Sudahkah +elaksanakan #rogram Kerja

Apakah program kerja "ang telah dilaksanakan dievaluasi%

9

Komunikasi #elanggan

9.2. Apakah +elakukan kerjasama dengan Stake holder atau industri Apakah kerjasama "ang dilakukan mengikuti prosedur "ang telah ditetapkan apakah telah melakukan evaluasi terhadap kerjasama "ang dilaksanakan

Apakah prodi telah men"ediakan mekanisme serta sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan (mahasis!a#ega!ai dll)? Apakah tersedia indeks kepuasan mahasis!a? :

#engendalian #roduksi dan ;asa

9.,.' Apakah terdapat #erangkat +engajar? 7ontrol
0

8alidasi #roses dan ;asa

9.,.2

apakah prodi melakukan validasi terhadap perangkat pembelajaran "ang disusun osen bersangkutan '1

denti$ikasi dan +ampu telusur

9.,.

apakah prodi mengidenti$ikasi preangkat pembelajaran "ang disusun dosen sesuai dengan kebutuhan mahasis!a ''

#roperti pelanggan

9.,.4

Aa#a( !a(a*i*a dier(ati#an #e0utu(annya *e*uai dengan eraturan erundangan dan ortala 7!i*alnya #e0utu(an a#an *arana enunjang *eerti +H$ &nternet Unifor! 9uru*an dll8

'2

#enanganan #roduk

9.,., Apakah prodi memelihara produk "ang menjadi kebutuhan mahasis!a tersebut?

'

#enga!asan dan pengukuran proses

:.2.. apakah prodi mempun"ai metode "ang digunakan untuk memantau atau mengukur ketercapaian K<+

Aa#a( !etode itu *anggu !e!erli(at#an #aa0ilita* ro*e* agar !e!erole( (a*il yang di(ara#an

'4

#enga!asan dan pengukuran produk

:.2.4 apakah prodi mempun"ai metode "ang digunakan untuk memantau atau mengukur kinerja osen maupun mahasis!a


',

#engendalian #roduk tidak sesuai

:.

Apakah prodi memastikan bah!a produk(SA#
Apakah terdapat kebijakan untuk menindaklanjuti jika terdapat temuan ketidakcocokan antara SA# dengan realisasi? ' Anali*i* data

:.4

Aa#a( !ela#u#an anali* data !engenali *a*aran !utu !auun #eua*an elanggan

CHECK LIST AUDIT MU


bukti dokumen distempel >uncontrolled>

=omor dokumen nomor $ormat dokumen ditanda tangani da$tar induk dokumen da$tar $ormulir da$tar induk dokumen luar da$tar induk-induk dokumen distribusi dokumen a$tar induk rekaman

misaln"a rasio calon mahasis!a "ang ikut seleksi terhadap da"a tampung prodi

da$tar inventarisir

metode veri$ikasi dan validasi kegiatan penga!asan inspeksi dan pengujian serta k riteria penerimaan produk

orm Kepuasan #elanggan #ega!ai dan mahasis!a

6aporan temuan dan perencanaan tindakan koreksi

@asil analisis data tentang sasaran mutu kepuasan pelanggan

TU INTERNAL Hari

:

Tanggal

:

Hal

:

dari


TIDAK SESUAI MAYOR

MINOR

EMUAN OBSERVASI

Area/Unit Kerja: U&T $?U9A@ 7;a(a*a $eru*ta#aan &T Hotel $ra#ti# ;ur*a Kerja dan S$8 Auditee : KA. U&T $?U9A@ 7;a(a*a $eru*ta#aan &T Hotel $ra#ti# ;ur*a Kerja dan S$8 Auditor:

NO

'

PERTANYAAN


KRITERIA





-

4

n$rastruktur


Sudahkah rekaman dikendalikan .

Apakah seluruh sarana dan prasarana telah dilengkapi dengan checklist pemeliharaann"a termasuk da$tar sarana seperti 67 87 dll? Apakah da$tar inventarisir tersebut telah sesuai dan disahkan ,

6ingkungan Kerja

.4

*uangan unit penunjang (sesuaikan dengan unit "ang diaudit misaln"a 3 ruang komputer dll) telah ditetapkan sesuai standar "ang berlaku (misaln"a berdasar S=)



#rogram Kerja

9.' Sudahkah +en"usun #rogram Kerja



9


9.2. Apakah +elakukan kerjasama dengan Stake holder atau industri Apakah kerjasama "ang dilakukan mengikuti prosedur "ang telah ditetapkan apakah telah melakukan evaluasi terhadap kerjasama "ang dilaksanakan Apakah tersedia indeks kepuasan mahasis!a maupun pega!ai?

:


9.,.'

Apakah unit (sesuaikan dengan unit "ang diaudit misaln"a unit perpustakaan apakah terdapat katalog di 3 terdapat server dll) Apakah proses "ang berlangsung di unit tersebut terkendali?

apakah kondisi terkendali tersebut sekurang-kurangn"a melputi adan"a instruksi kerja pemakaian peralatan "ang tepat dll '1


9.,.

apakah prodi mengidenti$ikasi preangkat pembelajaran "ang disusun dosen sesuai dengan kebutuhan mahasis!a '


:.2..

apakah prodi mempun"ai metode "ang digunakan untuk memantau atau mengukur ketercapaian K<+


'4




CHECK LIST AUDIT MU




da$tar inventarisir


orm Kepuasan #elanggan #ega!ai dan mahasis!a

TU INTERNAL Hari

:

Tanggal

:

Hal

:

dari


TIDAK SESUAI MAYOR

MINOR

EMUAN OBSERVASI

Area/Unit Kerja: Unit $enelitian $enga0dian Ma*yara#at Auditee : KA. Unit $enelitian $enga0dian Ma*yara#at Auditor: 'atna( / 'ut( 'inda / A!ir Ha!
NO

'

PERTANYAAN


KRITERIA





-



Sasaran +utu


Sudahkah rekaman dikendalikan ,.4.'

Apakah setiap kegiatan telah dibuat perencanaann"a? (termasuk sasaran mutu dan rencana mutu) sudahkah sasaran mutu tersebut dievaluasi 4

n$rastruktur

.

Apakah seluruh sarana dan prasarana telah dilengkapi dengan checklist pemeliharaann"a termasuk da$tar sarana seperti 67 87 dapur bar restoran laundr" dll?

Apakah da$tar inventarisir tersebut telah sesuai dan disahkan ,

6ingkungan Kerja



#rogram Kerja

.4 ruang unit seperti meja komputer dll telah ditetapkan sesuai standar "ang berlaku (misaln"a berdasar S=)

9.' Sudahkah +en"usun #rogram Kerja



9


9.2. Apakah +elakukan kerjasama dengan Stake holder atau industri dalam rangka pengabdian mas"arakat

Apakah kerjasama "ang dilakukan mengikuti prosedur "ang telah ditetapkan apakah telah melakukan evaluasi terhadap kerjasama "ang dilaksanakan

Apakah jumlah penelitian "ang dilakukan dosen sesuai dengan jumlah minimal "ang ditentukan

Apakah jumlah kegiatan pengabdian mas"arakat "ang dilakukan dosen sesuai dengan jumlah minimal "ang ditentukan

Apakah jumlah publikasi ilmiah "ang dilakukan dosen sesuai dengan jumlah minimal "ang ditentukan

Apakah ada dosen "ang melaksanakan kegiatan penelitian bersama mahasis!a tiap tahunn"a? Apakah tersedia indeks kepuasan mahasis!a? :


9.,.' Apakah terdapat #erangkat +engajar? 7ontrol
Apakah osen +en"usun perangkat mengajar Apakah ada bukti proses K<+ 0

8alidasi #roses dan ;asa

9.,.2

apakah prodi melakukan validasi terhadap perangkat pembelajaran "ang disusun osen bersangkutan '1


9.,.

apakah prodi mengidenti$ikasi preangkat pembelajaran "ang disusun dosen sesuai dengan kebutuhan mahasis!a ''

#roperti pelanggan

9.,.4

Aa#a( !a(a*i*a dier(ati#an #e0utu(annya *e*uai dengan eraturan erundangan dan ortala 7!i*alnya #e0utu(an a#an *arana enunjang *eerti +H$ &nternet Unifor! 9uru*an dll8

'2

#enanganan #roduk

9.,., Apakah prodi memelihara produk "ang menjadi kebutuhan mahasis!a tersebut?

'


:.2.. apakah prodi mempun"ai metode "ang digunakan untuk memantau atau mengukur ketercapaian K<+


'4




',

#engendalian #roduk tidak sesuai

:.

Apakah prodi memastikan bah!a produk(;urnal dl) "ang tidak memenuhi pers"aratan diidenti$ikasi dan dikendalikan supa"a tidak digunakan ketahap berikutn"a

Apakah terdapat kebijakan untuk menindaklanjuti jika terdapat temuan ketidakcocokan antara ;urnal "ang diterbitkan dengan realisasi (misaln"a target jumlah jurnal tiap tahunn"a)? ' Anali*i* data

:.4

Aa#a( !ela#u#an anali* data !engenali *a*aran !utu !auun #eua*an elanggan

CHECK LIST AUDIT MU




misaln"a rasio calon mahasis!a "ang ikut seleksi terhadap da"a tampung prodi

da$tar inventarisir


peraturan perundangan ortala dll

6aporan temuan dan perencanaan tindakan koreksi

@asil analisis data tentang sasaran mutu kepuasan pelanggan

TU INTERNAL Hari

:

Tanggal

:

Hal

:

dari


TIDAK SESUAI MAYOR

MINOR

EMUAN OBSERVASI

Contoh Checklist Audit Internal Poltekpar

Recommend Documents