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onocer a trav!s de auditorías el desempe-o ambiental en cada uno de los procesos de producción de la empresa seleccionada. Evaluar y diagnosticar los efectos ambientales ocasionados por la empresa Sider=r)ica acional Sidenal, identificar si la empresa cumple con la legislación vigente y la normatividad ambiental, de manera que se pueda determinar las falencias y posibles soluciones de mitigación de impacto ambiental. $dentificar los diferentes procesos productivos que se realian en la empresa a trav!s de la producción ormular posibles medidas de prevención y mitigación al da-o ambiental. #naliar e identificar los diferentes impactos ambientales que está generando la empresa a los recursos naturales e"istentes.
!. >(u?les son los elementos @ue debe incluir un Plan de &uditoríaA B(ada uno de los inte)rantes deber? incluir su a%orte debidamente sustentado.C ,aura ,iset- *ibaduiza ,eon Re@uisitos de la norma %ara elaborar un Plan de &uditoria. La auditoría interna constituye una de las herramientas más eficaces para determinar el grado de implantación, eficacia y conformidad de un sistema de gestión medioambiental y potenciar la mejora continua. %u finalidad es promover el desarrollo de un proceso de verificación sistemático y documentado que proporcione información global sobre la evolución del sistema implantado, permita detectar sus puntos d!biles y ponga de manifiesto sus oportunidades de mejora, los requisitos básicos del plan de auditoria son*
#segurar el alcance y frecuencia de auditorías coherente con la establecida para el desarrollo de los objetivos y la revisión del sistema. echa de la auditoria y fecha de entrega del informe Procesos o secciones a auditar omposición del equipo auditor serán criterios a considerar* La e"periencia en las actividades a auditar, La formación específica en materia medioambiental y el conocimiento de la metodología a utiliar para el desarrollo práctico de la auditoría. Los criterios para realiar auditorías y responsables de redactar informes. /ocumentos referencia en los que se basa la auditoria #genda de la actividades Lista de verificación El plan de auditorías internas de la empresa tiene que ser aprobado por la #lta /irección. #signación de los recursos necesarios a las áreas críticas de la auditoria. • •
#demás, el plan de auditorías debe incluir cuando sea apropiado*
La identificación del representante del auditado en la auditoria. El idioma de trabajo y del informe de la auditoria, cuando sea diferente del idioma del auditor y0o del auditado. Los temas del informe de la auditoria. Preparativos logísticos 1viajes, recursos disponibles in situ, etc2. #suntos relacionados con la confidencialidad. ualquier acción de seguimiento de la auditoria. Por su parte la preparación del Plan de #uditoria parte del equipo, debe ser preparado por el líder del equipo auditor para que proporcione la base para el acuerdo entre el cliente de la auditoría, el equipo auditor y el auditado, respecto a la
realiación de la auditoria. Este plan debe facilitar el establecimiento de los horarios y la coordinación de las actividades de la auditoria.
Recomendaciones#
La empresa tiene que conservar información documentada como evidencia de la implantación del programa de auditoría y los resultados de la auditoría. Los resultados de la auditoría se debe informar a la dirección de la organiación.
&strid 'uliana (amar)o *orres R/D2ISI*S 4/ ,& RE& IS !"00!#$00"F P&R& ,& /,&R&(I; 4/ 2 P,& 4/ &24I*RI& %eg3n la norma $%& '())'*+))( las auditorías internas del sistema de gestión ambiental pueden realiarse por personal interno de la organiación o por personas e"ternas seleccionadas por la organiación, las personas que realian estas auditorías deben ser competentes y están en posición de hacerlo de una forma imparcial y objetiva.
Puntos obli)atorios
Llevar a cabo auditorías periódicas del %45# %eguir un programa basado en la importancia de las actividades y resultados anteriores. Procedimientos para llevar a cabo auditorías del %45# que determinen* a2 el alcance de las auditorías y su periodicidad, b2 las metodologías y las responsabilidades y c2 los requisitos para realiar auditorías y redactar informes.
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/eterminar si se cumplen los planes establecidos para la gestión medioambiental, /eterminar si el %45# satisface todos los requisitos, omprobar que el %45# ha sido adecuadamente implantado y puesto al día y proporcionar información de los resultados a la /irección.
Recomendaciones La preparación de la auditoría incluye*
La selección previa del equipo auditor, La elaboración de listas de control o de un catálogo de preguntas, La inspección de documentos del sistema,
La consideración de la importancia ambiental de las actividades a auditar y la lectura de antiguos informes de auditoría. omenar realiando auditorías mi"tas 1personal interno 6 consultor especialiado2. $ncluir en el programa de auditorías las fechas de realiación y personal implicado. 7odos los afectados deberán ser informados a tiempo sobre el tema, la hora y el desarrollo de la auditoría.
La norma $%& '8)'' orienta sobre el dise-o de procedimientos de auditoría. La auditoría contiene*
Entrevistas a los empleados, $nspección de documentación, Evaluación de las instalaciones y &bservación de actividades. 7oda la documentación inspeccionada deberá ser anotada. %e documentarán todas las conclusiones de la auditoría. /ebería garantiarse la independencia del auditor respecto al área auditada. &rganiaciones con sistema de gestión $%& 8))' pueden formar a sus auditores internos para llevar a cabo auditorías del %45# 1ver orientaciones en $%& '8)''2. En el informe final han de quedar claros los fundamentos materiales sobre los que se basan las conclusiones de la auditoría.
>(u?les son los elementos @ue debe incluir un Plan de &uditoríaA %eg3n la norma $%& '())' hay varios elementos para realiar un programa de auditoria del %istema de 4estión #mbiental, estos elementos son los siguientes*
Planificación# este elemento es la parte más importante a la hora de realiar una auditoría, la planificación debe incluir los siguientes elementos* Preparación de los procedimientos necesarios y el programa de auditoria. 7ener una agenda clara de auditoria para así conocer las fechas en las que se realiaran todos los acontecimientos. /efinición de tareas y responsabilidades de todo el proceso de auditoría. 9ecopilar y resumir la información ofrecida por el auditor como centro de control del negocio, los esquemas de cómo está organiada la empresa para conocer la situación de cada ona y otras informaciones necesarias.
(omunicación# una comunicación fluida y oportuna facilita mucho la labor. %e debe clarificar la comunicación de todos los resultados de la auditoría, ya que es de gran importancia, aunque normalmente hay una generación de comunicaciones que son
necesarias durante el proceso de auditoría. :stas incluyen todas las comunicaciones acerca de los cambios que se pueden realiar en el esquema de la auditoría, y comunicaciones acerca de la logística, como puede ser la necesidad de accesos a las áreas restringidas de la organiación, la necesidad del equipo de protección para los trabajadores, la guía que tiene que acompa-ar al auditor, las disposiciones sobre los almueros y otros tipos de necesidades que surjan del día a día. La persona que sea responsable de asegurar que las comunicaciones son las adecuadas se tiene que organiar y presentar buenas relaciones interpersonales.
(om%romiso de la alta dirección# La norma $%& '())' e"ige que la organiación contraiga un fuerte compromiso con el %istema de 4estión #mbiental de la empresa, y dicho compromiso de la dirección general con los procesos de auditoría del %istema de 4estión #mbiental es obligatorio para que la auditoría del %istema de 4estión #mbiental tenga sentido. La alta dirección establece cual será la adecuación, la efectividad y la conformidad de la auditoría del %istema de 4estión #mbiental que se encuentra basado en los resultados obtenidos de la auditoría, aunque el proceso de auditoría del %istema de 4estión #mbiental puede ser una buena herramienta para identificar todas las áreas de mejora continua. %e recomienda que la dirección general forme parte del proceso de auditoría, asistiendo a las sesiones de apertura y clausura, así como a la programación con todos los auditores durante el tiempo necesario que se estime oportuno para realiar el proceso de revisión. Pre%aración de la auditoría# se deberá ofrecer un resumen a los auditados con las cuestiones que se pueden esperar durante la realiación de la auditoría en su área de trabajo. %i el tiempo lo permite, se tiene que mantener la comunicación directa entre la dirección, los gerentes, el equipo ambiental, un consultor legal, el responsable de comunicaciones, los trabajadores y las subcontratas. uena actitud •
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La auditoría del %istema de 4estión #mbiental $%&;'())' no tiene que ser contemplada como una lucha por probar quien tiene raón, sino que tiene que ser un intercambio de información con el fin de mejorar dicho %4#. Presentar una buena actitud frente a la auditoría demuestra a los auditores que la empresa desea que su %istema de 4estión #mbiental sea fuerte y efectivo.
&uditores com%etentes •
Equipo auditor preparado y objetivo.
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#uditores competentes con buena formación y e"periencia. La empresa encargada puede definir las cualidades requeridas para que al auditor o equipo de auditoria se consideren competentes.
(ontrolar las no conformidades •
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Las no conformidades no se tratan con acciones correctivas y preventivas, sigui!ndolas hasta el final, el principal objetivo de las auditorias será frustrado. El auditor jefe es el que consolida la respuesta del auditado ante una no conformidad.
Para dar inicio %ro%iamente a una auditoría se deben tener en cuenta los si)uientes %asos# Visita al sitio •
#pertura
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9ecopilación de información en campo
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Preguntas
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&bservación directa
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Evaluación de resultados
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ierre
/liana Paola Prez R/D2ISI*S 4/ ,& RE& IS !"00!#$00"F P&R& ,& /,&R&(I; 4/ 2 P,& 4/ &24I*RI& IS !"00!F %untos obli)atorios# Puntos obligatorios:
;Establecer procedimiento1s2 para identificar aspectos medioambientales. ;9eferencia a actividades, productos y servicios. ;/eterminar los posibles impactos medioambientales significativos asociados. ;onsiderar los aspectos significativos a la hora de establecer los objetivos. ;5antener actualiada la información sobre aspectos significativos. ;$nclusión de los aspectos medioambientales relacionados con desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados. ;E"igencia clara de documentar el resultado del proceso de evaluación de aspectos medioambientales. ;Los aspectos significativos deberán ser considerados cuando se estableca y mantenga el %45# y como base para el establecimiento de objetivos. Recomendaciones prácticas:
6onsiderar las operaciones en condiciones normales, anormales y de emergencia. 6onsiderar las actividades del pasado, del presente e incluso los proyectos futuros. 6onsiderar aspectos regulados por ley así como otros no regulados. 6one"ión difusa con otros procedimientos del %istema de 4estión de la alidad.
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/eterminar si el %45# satisface todos los requisitos, omprobar que el %45# ha sido adecuadamente implantado y puesto al día y proporcionar información de los resultados a la /irección.
Recomendaciones
La preparación de la auditoría incluye* =La selección previa del equipo auditor, =La elaboración de listas de control o de un catálogo de preguntas, =La inspección de documentos del sistema, =La consideración de la importancia ambiental de las actividades a auditar y la lectura de antiguos informes de auditoría. =omenar realiando auditorías mi"tas. =$ncluir en el programa de auditorías las fechas de realiación y personal implicado.
La norma $%& '8)'' orienta sobre el dise-o de procedimientos de auditoría. La auditoría contiene* > Entrevistas a los empleados, > $nspección de documentación, > Evaluación de las instalaciones y > &bservación de actividades. > 7oda la documentación inspeccionada deberá ser anotada. %e documentarán todas las conclusiones de la auditoría. > /ebería garantiarse la independencia del auditor respecto al área auditada. > &rganiaciones con sistema de gestión $%& 8))' pueden formar a sus auditores internos para llevar a cabo auditorías del %45# 1ver orientaciones en $%& '8)''2. > En el informe final han de quedar claros los fundamentos materiales sobre los que se basan las conclusiones de la auditoría.
>(u?les son los elementos @ue debe incluir un Plan de &uditoríaA %eg3n la norma $%& '())' hay varios elementos para realiar un programa de auditoria del %istema de 4estión #mbiental, estos elementos son los siguientes* Puntos obligatorios:
=Llevar a cabo auditorías periódicas del %45#. =%eguir un programa basado en la importancia de las actividades y resultados anteriores. Procedimientos para llevar a cabo auditorías del SGMA que determinen:
; el alcance de las auditorías y su periodicidad, ; las metodologías y las responsabilidades y ; los requisitos para realiar auditorías y redactar informes. Objetivos de las auditorías del SGMA:
; determinar si se cumplen los planes establecidos para la gestión medioambiental, ; determinar si el %45# satisface todos los requisitos, ; comprobar que el %45# ha sido adecuadamente implantado y puesto al día y ; proporcionar información de los resultados a la /irección.
,a norma IS !10!! La auditoría ontiene:
; entrevistas a los empleados, ; inspección de documentación, ; evaluación de las instalaciones y ; observación de actividades. ;7oda la documentación inspeccionada deberá ser anotada. ;%e documentarán todas las conclusiones de la auditoría. ;/ebería garantiarse la independencia del auditor respecto al área auditada. ;&rganiaciones con sistema de gestión $%& 8))' pueden formar a sus auditores internos para llevar a cabo auditorías del %45#.
$. /l )ru%o deber? unificar G construir una sola estructura de Plan de &uditoría Bun modelo @ue muestre los elementos @ue -acen %arte del %lanC G %resentarla en el foro como acuerdo G conclusión final del traba
Código : ,ersió n:
PLAN DE AUDITORÍA Proceso:
In/or"ación e"0resa audiada
-ec.a de e"isión:
Proceso 0roduci!o
No"#re NIT Dirección
-ec.a de !ersión:
Curso: Realizacion de Audiorias e Iner!enori as A"#ienale s$ %&'(%% )ECAP*A+
Re0resenane legal
Ciudad1D0o$
-ec.a de la 2ora audioria O#3eo de la audioria Alcance de la audioria Re4uisios del S5A ISO 67((6:8((7 a audiar:
Docu"enos re/erencia:
Desarrollo de la audioria Aci!idades
Audiores
O#ser!aciones:
Tie"0o
Parici0anes
Audiados
3. /l )ru%o con base en la estructura de Plan de &uditoría definidoF diseHar? el Plan de &uditoría es%ecífico %ara la em%resa @ue seleccionó G traba<ó en el desarrollo del traba
El alcance consiste en aplicarlo en todos los procesos y áreas de la empresa Sider=r)ica acional Sidenal, con el fin de que se ejecuten actividades en cumplimiento de sistema de gestión de seguridad, salud y bienestar tanto para los trabajadores como para la población que puede ser afectada por esos impactos ambientales.
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Res%onsabilidades del &uditor. (riterios de la auditoría. /@ui%o &uditor. RolesF funcionesF res%onsabilidades. &s%ectos &mbientales a evaluar. ota# /l %lan de &uditoria es%ecifico de la em%resa seleccionada debe estar en función de o los %rocesos a auditar.
". &dicional al Plan de &uditoríaF deber?n crear un banco de mínimo $5 %re)untas se)=n los re@uisitos de la norma IS !"00!#$00" @ue %ueda a%licar en la auditoría de su em%resa. :te
Pre)unta
S
&
m ! $ 3 " 5 + 8 1 !0
!! !$ !3 !" !5 ! !+ !8
I ?@a definido la alta dirección de la organiación una política ambientalA La política ambiental, ?es apropiada y considera* la naturalea, escala e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organiaciónA ?La política ambiental se ha publicado en un lugar visible y se ha informado a todos los trabajadores de la organiaciónA ?La organiación ha definido objetivos y metas ambientales de acuerdo a las directrices de la políticaA ?La organiación establece, implementa y mantiene uno o varios programas para alcanar sus objetivos y metasA @a establecido la organiación los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a fin de identificar cuáles tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambienteA %e tiene un procedimiento de manejo y disposición final de los residuos sólidos y0o líquidos que pueden ser generados como resultado de las actividades propias de la empresaA ?La /irección se asegura de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el %4#A ?E"iste un procedimiento documentado para la identificación y aplicación de los requisitos legales y voluntariosA ?La organiación determina la competencia necesaria de las personas que realian actividades que puedan afectar su desempe-o ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitosA El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental significativo, ?tiene la capacidad o ha recibido la capacitación necesariaA ?uenta con los registros correspondientesA ?@a distinguido la organiación las operaciones y actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia con su política, objetivos y metasA La empresa ?establece y mantiene procedimientos para identificar el potencial y atender accidentes y situaciones de emergenciaA La organiación ?establece y mantiene procedimientos para monitorear y medir periódicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto significativo en el medio ambienteA La organiación establece, implementa y mantiene un procedimiento para aprobar los documentos con relación al %4#A ?E"iste un plan de formación para la toma de conciencia de los empleados en materia ambientalA ?E"iste un procedimiento documentado en el que se defina la metodología de comunicación interna y e"ternaA La organiación, ?establece y mantiene un programa y
!1 $0
$! $$ $3 $"
$5
procedimiento para auditorias periódicas del sistema de gestión ambientalA ?%e encuentran definida la frecuencia de realiación de las revisiones del sistema por la dirección de la organiaciónA Las revisiones por la /irección incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el %4#, incluyendo política ambiental, los objetivos y las metas ambientales /e acuerdo a las revisiones ?Eval3a la necesidad de cambios en la política ambiental, seg3n los resultados de la auditoria del sistema de gestión ambientalA ?E"iste un procedimiento documentado para el tratamiento de las no conformidades y para emprender acciones correctivas y preventivasA ?%e han documentado procedimientos para aquellos aspectos ambientales que requieran gestiones específicas y detalladasA ?La organiación establece y mantiene los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su %4# y de la B7;$%& '())'A En relación con sus aspectos ambientales y su %4#, ?la organiación establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas e"ternasA
5. & %artir de -erramienta matriz 4J& dar a conocer las estrate)ias en función de B4/I,I4&4/SF PR*2I4&4/SF JR*&,/K&S 6 &E/&K&SC del o los %rocesos auditados. JR*&,/K&S
4/I,I4&4/S
PR*2I4&4/S
&E/&K&S
ota# /l %lan de &uditoria es%ecifico de la em%resa seleccionada debe estar en función de o los %rocesos a auditar.
iblio)rafía Butilizando las normas &P&C.