Plan de gestión para los riesgos Identificación del estudiante Nombre Profesión Institución Ciudad - País Correo electrónico
Claudio Paredes Lange Ingeniero en Alimentos Universidad de La Frontera Santiago – Chile
[email protected]
Nombre Profesión Institución Ciudad - País Correo electrónico
Carlos Sandoval Ingeniero Civil Químico Universidad Católica de Valparaíso Santiago – Chile
[email protected]
Nombre Profesión Institución Ciudad - País Correo electrónico
José Varela Pope Ingeniero Administración de empresas INACAP Antofagasta
[email protected]
1. Introducción El proyecto de Construcción de Nuevo Hospital de Valparaíso se desarrollara en la comuna de Valparaíso y se desarrollara para estar al servicio de la comunidad de la V región. El proyecto se llevara a cabo en 24 meses y cuenta con un presupuesto de US$ 170 millones. Se han creado equipos multidisciplinarios de trabajo, cuyos miembirso también serán participes del equipo de Control de Riesgos.
2.
Roles y Responsabilidades
El organigrama del proyecto se encuentra encabezado por el equipo directivo, que es conformado por el representante del ministerio de Salud y las máximas autoridades del Hospital Quien reporta directamente al equipo directo y responsable direcyo de la ejecución del proyecto es en Jefe de Proyecto, quien cuenta con el apoyo de sus colaboradores directos: Arquitecto Jefe, Jefe proyecto Sistma, Jefe Administracion y finanzas y el Jefe de área medica.
Equipo Directivo
Jefe Proyecto
Arquitecto Jefe
Jefe Proyecto Sistemas
Arquitectos
Implementación
Proyecto Obras Civiles
Ingenieros Informáticos
Proyecto Eléctrico
Programadores
Jefe Adm. y Finanzas
Recursos Humanos
Logística y Adquisiciones
Comunicaciones
Tesorería
Jefe Área Medica
Equipamiento Especializado
Especialidades Medicas
Este mismo equipo integrara el equipo que controlara los riesgos a través de su plan de Gestion y su definición en particular es:
o
Equipo Directivo: Integrado por los directores del hospital y el rerpresentante del Minsal y su misión principal será velar por el cumplimiento del Plan de Riesgos y aportar principalment en la mitigación de los riesgos provocados por el entorno.
o
Jefe de Proyecto: Encargado de la dirección, coordinación y planificación del desarrollo del plan de gestión de riesgos.
o
Jefe Proyecto Sistemas: Interante del comité de proyecto para el Plan de Gestion de Riesgos
o
Jefe área Medica: Interante del comité de proyecto para el Plan de Gestion de Riesgos
o
Jefe de Adm. Y Finanzas: Integrante del Comité de Proyecto, responsable de análisis de sensibilidad, control de los recursos Financieros destinados, evaluación financiera bajo diferentes escenarios, pago de proveedores, contratistas, expertos y servicios externos.
o
Departamento legal: Equipo que trabaja como asesor del equipo directivo es responsable de estudiar y evaluar todos los riesgos legales y sus posibles implicacias en el proyecto y definir las políticas de mitigación de estos eventos.
o
Arquitecto Jefe: Integrante del comité de proyecto, Bajo su responsabilidad se encuentra el diseño y construcción del nuevo hospital de Valparaiso y debere trabajar junto a su equipo de Ingenieros, Arquitectos y Tecnicos en la deficion de los riesgos operacionales, su impacto y nivel de ocurrencia y la forma de reducirlos.
o
Jefe de Calidad: Como parte del equipo de calidad, debe crear los procedimientos de análisis de calidad de los insumos y materiales.
o
Jefe de seguridad: su responsabilidad es mantener controlado los riesgos de accidentes a personas y maquinarias.
o
Jefe de Logística: Responsable del abastecimiento de materiales, almacenamiento y despacho a la obra. Debe trabajar en conjunto con el jefe de calidad en la certificación de proveedores.
Desarrollo del plan de gestión de riesgos:
o
Jefe de Proyecto: Supervisa, analiza y controla el plan de gestión de riesgos generado por el Comité de Proyecto.
o
Comité de Proyecto: Grupo integrados por expertos de las diferentes áreas de la empresa, encargado de generar el plan de gestión de riesgos, mediante la revisión y análisis de entradas y procesos de riesgos, lista de actividades, asignación de recursos, herramientas a utilizar y compromisos, mediante tormenta de ideas, Delphi, entrevistas, recopilación y organización de información.
Identificación de riesgos:
o
Jefe de Proyecto: Supervisa, analiza y corrige la identificación de riesgos generado por el Comité de Proyecto
o
Comité de Proyecto: Debe identificar todos los riesgos que impidan el logro de los objetivos, de acuerdo a sus experiencias en la materia (recordar que sus integrantes conocen el negocio y la empresa)
o
Experto externo: Se debe lograr contacto con una persona o entidad encargada de realizar un análisis con una mirada objetiva de nuestra empresa, con el fin de lograr realizar una comparación de lo realizado por el comité y lo visto por una entidad o persona externa.
Análisis de riesgos: Se debe asignar una calificación cualitativa de los riesgos identificados.
o
Comité de Proyecto: Debe ser capaz de otorgar una calificación adecuada a cada riesgo mediante técnica Delphi y Matriz de probabilidad - impacto, ya que de tener un error en este punto, los planes generados serán realizados de forma equivocada, pudiendo generar impactos importantes dentro de la empresa.
o
Jefe de Proyecto: Supervisa, analiza y corrige el análisis generado por el comité de proyecto.
Planificación de respuesta al riesgo:
o Jefe de Proyecto: Encargado de generar los procesos de respuesta a cada riesgo, y también de establecer quién será el encargado de cada área de generar esta respuesta a cada riesgo, de manera de que sean procesadas por el comité y finalmente presentada al jefe de proyecto. o Comité de Proyecto: Procesan la información entregada por los responsables de cada área, con el fin de presentar una respuesta adecuada al jefe de proyecto.
o Encargados de cada área: responsables de generar planes de respuestas a cada riesgo de acuerdo a su experiencia en el área, de manera de que esta sea entregada y procesada por el comité de proyecto. o
Control y monitoreo de riesgos:
Jefe de proyecto: responsable del monitoreo de los riesgos, de manera de detectar posibles desviaciones o aparición de nuevos riesgos, de manera de generar una corrección efectiva del plan de riesgo.
Cuadro resumen de actores involucrados: Jefe de Proyecto
Comité de Proyecto
Desarrollo
X
X
Identificación
X
X
Análisis
X
X
Respuesta
X
X
Control
X
Experto Externo
Encargados de Área
X
X
3.
Identificación de los riesgos
Causa
Riesgo
Consecuencia
Inflación: Un cambio económico no esperado puede detener el Aumento en los costos de materiales, y servicios proyecto por tornarse no factible económicamente
Menor disponibilidad de recursos
Cambios y negociaciones; Por cambios en e diseño original, se Incertidumbre en los proveedores y contratista debe negociar ampliación o reducción de contratos
salida del proyecto de proveedores y contratistas, Aumento en los costos
Que el proyecto no considere y reconozca daños a terceros Que el proyecto no considere y reconozca daños a terceros Quedar sin liquidez
Indemnizaciones : costo no considerados en el proyecto Expropiaciones : costo y volumen superan lo considerado Problemas financieros, flujo de caja descuadrado
Acceso a la obra: Ubicación final de la obra tenga accesos poco Mayores tiempos de desplazamiento expeditos, dificultando el transito de camiones y maquinarias
Aumento en los costos Daño a la imagen Aumento en los costos Daño a la imagen atrasos en los pagos Mayor costo de transporte
Perdida de tiempo, genera costos Trabajo, Equipamiento y disponibilidad de materiales: Se debe Falta de materiales y equipos pueden detener la por lucro cesante y daño disponer de todo lo requerido para iniciar la obra. obra emergente. Perdida de tiempo, genera costos Trabajo y Productividad de maquinaria: se debe disponer de Equipos poco productivos atrasan la ejecución de por lucro cesante y daño maquinaria que cumpla con la eficiencia requerida la obra emergente. cambios de ultima hora y no planificados Defectos de diseño: cualquier cambio o modificación durante la Mayor costo, perdida de generan perdidas de materiales, tiempo y horas ejecución, se traduce en perdidas materiales, perdida de tiempos de trabajo. Material defectuoso: Cualquier no conformidad identificada, puede causas daños insospechados Seguridad; accidentes graves durante la ejecución de la obra
no
Un defecto puede provocar un accidente,
Daño de imagen, perdida de tiempo y mayores costos.
Una mala acción puede provocar un accidente,
Daño de imagen, perdida de tiempo y mayores costos.
Contratista mal seleccionados pueden generar Perdida de tiempo y mayores Retraso de terceros: contratistas no cumplen con lo contratado expectativas que ni se cumplirán y atrasaran la costos. obra La no definiicion de contratos y la firma de estos Retrasos en resolución de contratos: Perdida de tiempo en el provocan perdida de tiempo en el inicio de la atraso en la entrega inicio de los trabajos obra Retrasos en pagos sobre contrato: Contratistas bajan eficiencia Desmotivación del personal de trabajo por no pago Calidad en el trabajo; contratistas no cumplen con lo exigido
accidentes laborales, deserciones, paros, huelgas etc.
Contratista mal seleccionados pueden generar Perdida de tiempo y mayores expectativas que ni se cumplirán y atrasaran la costos. obra
Permisos y ordenanzas: Dificultad para la obtención de los atraso en el inicio de la obra permisos puede atrasos el inicio de la obra Eventos fuerza mayor; Protestas de la ciudadanía por la obra detención de la obra provocan efectos negativos
atraso en la entrega
Cambios en los reglamentos de construcción e impuestos: Durante la ejecución de la obra pueden haber cambios legales atrasos o detención de la obra que deberán ser acatados si corresponde Disputas laborales: Paros o protestas desarrollados por atrasos o detención de la obra empleados propios o de los contratistas
atraso en la entrega, daño a la imagen
Protestas de vecinos que no quieren el hospital
atrasos o detención de la obra
atraso en la entrega, daño a la imagen
atraso en la entrega, daño a la imagen atraso en la entrega, daño a la imagen
4.
Analizar el Riesgo: Se solicita el análisis cualitativo
En el desarrollo de la Matriz de Riesgo (anexo I), se considera la probabilidad de ocurrencia del riesgo Identificado (Anexo II) y la probabilidad de ocurrencias valoradas. (Anexo III) Con estas valoraciones se desarrolla la matriz de Impacto/Riesgo para determinar la valoración de los riesgos identificados. Matriz de Probabilidad e Impacto Probabilidad de Riesgo
Impacto del Riesgo
5
4
3
2
1
5
Muy Alto
Muy Alto
Alto
Bajo
Bajo
4
Muy Alto
Alto
Alto
Bajo
Bajo
3
Alto
Alto
Alto
Bajo
Muy Bajo
2
Bajo
Bajo
Bajo
Muy Bajo
Muy Bajo
1
Bajo
Bajo
Muy Bajo
Muy Bajo
Muy Bajo
Con esta valoración se puede determinar que la valoración para cada riesgo identificado es:
Descripción Riesgo
Consecuencia
Probabilidad Impacto
Valoración
3
1
Muy Bajo
3
1
Muy Bajo
5
1
bajo
5
4
Muy Alto
5
2
bajo
Ri es gos por ma l os a cces os a l a obra Ma yor cos to de tra ns porte
3
2
bajo
Ri es go por fa l ta de ma teri a l es y Perdi da de ti empo, genera cos tos ma qui na ri a s por l ucro ces a nte y da ño emergente.
5
3
Alto
Perdi da de ti empo, genera cos tos por l ucro ces a nte y da ño emergente.
5
2
bajo
5
1
bajo
3
1
Muy Bajo
5
3
Alto
3
3
bajo
Ri es go a s oci a do a ma yor i nfl a ci on Ri es go a s oci a do contra ctua l es
Menor di s poni bi l i da d de recurs os
a
ca mbi os s a l i da del proyecto de proveedores y contra ti s ta s Aumento en l os cos tos Ri es go por i ndemni za ci ones Da ño a l a i ma gen Aumento en l os cos tos Ri es gos de expropi a ci ones Da ño a l a i ma gen Probl ema s fi na nci eros , a tra s os en l os pa gos
ri ea gos pr perdi da de producti vi da d Defectos de di s eño: Ma teri a l defectuos o: Fa l ta de Seguri da d; Retra s o de terceros :
Ma yor cos to, perdi da de ma teri a l es , perdi da de ti empos Da ño de i ma gen, perdi da de ti empo y ma yores cos tos . Da ño de i ma gen, perdi da de ti empo y ma yores cos tos . Perdi da de ti empo y ma yores cos tos .
4
3
Alto
Retra s os en pa gos s obre contra to:
a cci dentes l a bora l es , des erci ones , pa ros , huel ga s etc.
5
1
bajo
Ca l i da d en el tra ba jo;
Perdi da de ti empo y ma yores cos tos .
3
1
Muy Bajo
Permi s os y ordena nza s :
a tra s o en l a entrega a tra s o en l a entrega , i ma gen a tra s o en l a entrega , i ma gen a tra s o en l a entrega , i ma gen a tra s o en l a entrega , i ma gen
2
1
Muy Bajo
3
3
Alto
1
3
Muy Bajo
3
3
bajo
5
3
Alto
Retra s os en res ol uci ón de contra tos : a tra s o en l a entrega
Eventos fuerza ma yor; Ca mbi os en l os regl a mentos Di s puta s l a bora l es : Protes ta s de veci nos
5.
da ño a l a da ño a l a da ño a l a da ño a l a
Plan de respuesta para los riesgos
La planificación de respuestas a los riesgos es el proceso de desarrollar opciones y determinar acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del proyecto. Los planes de respuesta están integrados con la programación y el presupuesto del proyecto para la implementación de las respuestas de riesgos, congruentes con la importancia del riesgo. La planificación de respuestas a los riesgos asegura una respuesta adecuada a un riesgo determinado del proyecto. Esta información crítica es utilizada a lo largo del proyecto
Descripción Riesgo
Consecuencia
Ri es go a s oci a do a ma yor i nfl a ci on Ri es go a s oci a do a ca mbi os contra ctua l es Ri es go por i ndemni za ci ones
Menor di s poni bi l i da d de recurs os Sa l i da del proyecto de proveedores Aumento en l os cos tos Da ño a l a i ma gen Aumento en l os cos tos Ri es gos de expropi a ci ones Da ño a l a i ma gen Probl ema s fi na nci eros ,
a tra s os en l os pa gos
Ri es gos por ma l os a cces os a l a obra Ri es go por fa l ta de ma teri a l es y ma qui na ri a s ri ea gos pr perdi da de producti vi da d
Ma yor cos to de tra ns porte Lucro ces a nte y da ño emergente. Lucro ces a nte y da ño emergente. Perdi da de ma teri a l es , Da ño de i ma gen, perdi da de ti empo Da ño de i ma gen, perdi da de ti empo Perdi da de ti empo y ma yores cos tos .
Defectos de di s eño: Ma teri a l defectuos o: Fa l ta de Seguri da d; Retra s o de terceros :
Retra s os en res ol uci ón a tra s o en l a entrega de contra tos : Retra s os en pa gos s obre a cci dentes l a bora l es , contra to: etc Perdi da de ti empo y Ca l i da d en el tra ba jo; ma yores cos tos . Permi s os y ordena nza s : a tra s o en l a entrega Eventos fuerza ma yor;
a tra s o da ño a Ca mbi os en l os a tra s o da ño a regl a mentos a tra s o Di s puta s l a bora l es : da ño a a tra s o Protes ta s de veci nos da ño a
en l a entrega , l a i ma gen en l a entrega , l a i ma gen en l a entrega , l a i ma gen en l a entrega , l a i ma gen
Valoración
Costo Riesgo MUS$
Valor Esperado Propietario Riesgo MUS$
Muy Bajo
100
50
Jefe finanzas
mitigar
Muy Bajo
50
25
Jefe finanzas
Mitigar
bajo
150
50
Jefe finanzas
mitigar
Muy Alto
250
100
Jefe finanzas
evitar
bajo
150
50
Jefe finanzas
evitar
bajo
250
100
Jefe Logistica
mitigar
Alto
400
200
Jefe Logistica
evitar
bajo
250
150
Arquitecto Jefe
evitar
bajo
500
100
Arquitecto Jefe
evitar
Muy Bajo
300
150
Jefe Calidad
mitigar
Alto
200
100
Jefe seguridad
mitigar
bajo
200
100
Arquitecto Jefe
evitar
Alto
300
150
Jefe Proyecto
mitigar
bajo
200
100
Jefe finanzas
evitar
Muy Bajo
300
150
Jefe Calidad
mitigar
Muy Bajo
200
50
Jefe Proyecto
evitar
Alto
200
100
Jefe Proyecto
mitigar
Muy Bajo
200
100
Jefe Proyecto
aceptar
bajo
150
50
Jefe Proyecto
evitar
Alto
100
500
Jefe Proyecto
aceptar
Estrategia
6.
Medidas de control y las formas de monitorizar los riesgos
Para el seguimiento y control de los riesgos es necesario implementar fielmente el plan de gestión de riesgos y dar seguimiento a la evolución y comportamiento de los riesgos identificados para determinar si han cambiado con respecto al plan. Por otra parte el administrador de proyecto debe monitorear constantemente el proyecto a fin de identificar nuevos riesgos, documentarlos, analizar su impacto, definir estrategias y establecer los planes que correspondan. Esto para considerar la reserva de presupuesto definido para contingencias y para revisar si el plan de gestión del proyecto se ve afectado, ya sea en tiempo, costo o calidad. Es necesario también revisar si los supuestos definidos en un inicio tienen vigencia, hacer los ajustes necesarios con el fin de alinearlos con los riesgos del proyecto. Emitir informes y recomendación de acciones correctivas y preventivas. Realizar auditorias de riesgos para controlar, para verificar si se ejecutaron las acciones que se habían planificado y cumplieron los roles establecidos 6.1. Riesgos financieros En general para una adecuada gestión de los riesgos financieros es necesario contar con una metodología de gestión de riesgos y contar con recursos tecnológicos adecuados adecuados para gestionar gestionar el área de riesgos y herramientas para su administración. Determinar los Indicadores de Riesgos que permitan conocer la posición de riesgo para posteriormente monitorear permanentemente estos factores a fin de predecir problemas relacionados con estos riesgos. Capacitar técnicamente al recurso humano del área de riesgos Inflación: Un cambio económico no esperado puede detener el proyecto por tornarse no factible económicamente. Un control financiero ajustado certero podría predecir este riesgo, como cualquier otro similar. Cambios y negociaciones: Por cambios en el diseño original, se debe negociar ampliación o reducción de contratos. Los contratos originales deben considerar eventuales cambios contractuales con los contratistas y proveedores Indemnizaciones : Costos no considerados en el proyecto. El proyecto debe considerar en su presupuesto un monto relativo al pago de indemnizaciones ya sea contractuales o en el caso de accidentes. En este ultimo caso podría derivarse el riesgo a una aseguradora. Expropiaciones : Costo y volumen superan lo considerado. El proyecto debe considerar en su presupuesto un monto relativo al pago de expropiaciones. Problemas financieros: Flujo de caja descuadrado. Tanto el ingresos de dineros fiscales como el pago de proveedores deben ajustarse según flujo de caja
6.2. Riesgos Operacionales Los riesgos operacionales deben tener un constante seguimiento, que debe ser actualizado, revisado, controlado, y documentado permanentemente de forma semanal, dadas las condiciones de duración, circunstancias ambientales y de construcción del proyecto. Se debe considerar no solo los riesgos identificados en el plan, sino además considerar la aparición de nuevos riesgos e incorporarlos al plan. Es de vital impoirtancia definir los productos, servicios o resultados necesarios para realizar el trabajo del proyecto en cuanto a tipo, cantidad, forma y tiempo. Definir posibles proveedores, y asignar correctamente responsabilidades en el proceso de adquisiciones y obtener los permisos necesarios para el proyecto, proveer información acerca del posible efecto de decisiones sobre el cronograma y presupuesto del proyecto y revisar los riesgos involucrados sobre etas desiciones. Se debe definir además claramente los tipos de contrato, y la gestión de la seguridad laboral, realizando un plan de prevención de riesgos y procedimientos en base a los riesgos propios de un proyecto de construcción. Para monitorear y controlar los riesgos operacionales es necesario: Contratar un seguro de riesgos laborales, donde la responsabilidad del administrador y del proveedor de proyecto que la póliza esté al día y que todos los trabajadores estén debidamente incluidos. Disponer de un equipo de primeros auxilios responsabilidad del administrador de proyecto, que proveerá de la capacitación adecuada a los trabajadores. El equipo de proyecto, incluidos el gerente de proyectos, prevencionista de riesgos, el administrador del proyecto, los maestros de obras y consultores; son responsables de determinar las causas potenciales de los accidentes, su análisis y las posibles respuestas. El prevencionista de riesgos deberá asegurarse de que se cumplan los lineamientos de seguridad del plan y de que los trabajadores sean debidamente capacitados. Quincenalmente se harán reuniones del equipo de proyecto para analizar lo acontecido respecto al plan de seguridad ocupacional y revisión de accidentes. Algunos riesgos ocupacionales considerados y sus medidas de control son: Acceso a la obra: Ubicación final de la obra tenga accesos poco expeditos, dificultando el transito de camiones y maquinarias. Una vez establecido la ubicación final de la obra, se establecerán rutas principales y alternativas de flujo de camiones, guiados por GPS Trabajo, Equipamiento y disponibilidad de materiales: Se debe disponer de todo lo requerido para iniciar la obra. Planificar las necesidades antes de la ejecución. Trabajo y Productividad de maquinaria: se debe disponer de maquinaria que cumpla con la eficiencia requerida. Definir y especificar tipos de maquinas y herramientas Defectos de diseño: cualquier cambio o modificación durante la ejecución, se traduce en perdidas. Especificar calidades de insumos y materiales Material defectuoso: Cualquier no conformidad no identificada, puede causas daños insospechados. Crear departamento de calidad que controle y asegure las normas especificadas Seguridad; accidentes graves durante la ejecución de la obra. Crear departamento de seguridad industrial
Retraso de terceros: contratistas no cumplen con lo contratado. Crear Departamento de Inspectores Técnicos de Obra (ITO) que hagas seguimiento en terreno a los avances la obra Retrasos en resolución de contratos: Perdida de tiempo en el inicio de los trabajos. Definir fechas limites de firmas de contratos Retrasos en pagos sobre contrato: Contratistas bajan eficiencia de trabajo por no pago. Procedimiento de pagos Calidad en el trabajo: contratistas no cumplen con lo exigido. Departamento de control de calidad e ITO debe generar informes diarios de trabajo e informar de inmediato una no conformidad
6.3. Riesgos del Entorno La constructora debe asegurarse que se cumplan todas las disposiciones y normativas externas, y que al mismo tiempo, sirvan como mecanismos de control. Mitigar además el impacto ambiental de la constrccion y las molestias generadas en el entorno.
Previo al inicio de actividades de limpieza del terreno, movimientos de tierra y construcción de obras del proyecto, se hace necesario tramitar todos los permisos respectivos. Todas las molestias que la construcción pueda generar en el entorno deben minimizarse aplicando cierres temporales, uso de bodegas, centros de acopio de desechos, instalaciones de aseo personal y necesidades personales de los trabajadores, control de erosión de suelo y nubes de polvo, minimización de ruido y horarios de emision y cualquier otro posible efecto en la comunidad. Previo al inicio de las actividades de limpieza del terreno, movimientos de tierra y construcción de obras de proyecto, se debe habilitar un sistema de recolección y canalización de las aguas pluviales. Los vehículos que transporten materiales, deberán contener efectivamente el material para evitar la caída de partículas a la vía pública y la generación de material pariculado en el aire. Durante la fase de construcción y operación, puede darse prioridad a la contratación de mano de obra local para la ejecución del trabajo, con el objeto de minimizar los efectos negativos en el entorno. Se debe controlar permanentemente el manejo de desechos sólidos, la generacion de malos olores y el manejo adecuado en la recolección, acopio temporal y transporte de los desechos. Monitorear los efectos de la inserción del proyecto en la zona y considerar las inquietudes de la comunidad. Señalizar adecuadamente el área del proyecto de forma preventiva, incluyendo el acceso y salida de vehículos y personas, durante la fase de construcción y operación del proyecto. Algunos riesgos del entorno considerados y sus medidas de control son: Permisos y ordenanzas: Dificultad para la obtención de los permisos puede atrasos el inicio de la obra. Departamento Legal debe asegurar la normalidad de los permisos Eventos fuerza mayor: Protestas de la ciudadanía por la obra provocan efectos negativos. Implementar un plan de comunicaciones a la ciudadanía Cambios en los reglamentos de construcción e impuestos: Durante la ejecución de la obra pueden haber cambios legales que deberán ser acatados si corresponde. Sin poder ser predecibles, si pueden ser amortiguados legalmente
Disputas laborales: Paros o protestas desarrollados por empleados propios o de los contratistas. Inmediatamente de generados el conflicto, crear un equipo negociador para evitar mayores perdidas Protestas de vecinos que no quieren el hospital: Inmediatamente de generados el conflicto, crear un equipo negociador para evitar mayores perdidas
7. Conclusiones
Un plan de gestión de riesgos permite aumentar la probabilidad de logro de los objetivos de la empresa y fomenta la gestión activa, identificando y tratando los riesgos en todas las áreas de la industria.
Conocer y monitorear constantemente los riesgos permite identificar las oportunidades y las amenazas al negocio. Es importante que el plan evalué todos los cambios que puedan producirse al intervenir ciertos riesgos, pues esto puede generar nuevos riesgos no previstos con anterioridad
Generar un plan de gestión de riesgos, permite además, establecer una base metodológica para la toma de decisiones, minimizando las perdidas y aumentando la capacidad de recuperación de la empresa.
ANEXO 1 MATRIZ DE RIESGOS
Tipología de Riesgo
Descripción Riesgo
Consecuencia
Probabilidad
Impacto
Inflación: Un cambio económico no es perado puede detener el proyecto por tornars e no factible económicamente
Mayor Costo
Medio
Baja
Cambios y negociaciones; Por cambios en e dis eño original, s e debe negociar ampliación o reducción de contratos
Mayor Costo
Medio
Baja
Mayor Costo
Alto
Baja
Expropiaciones : cos to y volumen s uperan lo cons iderado
Mayor Costo
Alto
Alto
Problemas financieros, flujo de caja des cuadrado
Mayor Costo
Alto
Baja
Medio
Baja
Alto
Media
Alto
Baja
Alto
Baja
Medio
Baja
Alto
Media
Medio
Media
Medio/ alto
Media
Alto
Baja
Medio
Baja
Bajo
Baja
Medio
Media
Bajo
Media
Riesgo Financiero Indemnizaciones : cos to no cons iderados proyecto
en el
Acceso a la obra: Ubicación final de l a obra tenga acces os poco expeditos , dificultando el trans ito de Perdida de Tiempo camiones y maquinarias Trabajo, Equipamiento y disponibilidad de materiales: Se Perdida de Tiempo debe dis poner de todo lo requerido para iniciar la Trabajo y Productividad de maquinaria: s e debe Perdida de Tiempo dis poner de maquinaria que cumpla con la Defectos de diseño: cualquier cambio o modificación Perdida de Tiempo durante la ejecución, s e traduce en perdidas Mayor Cos to Perdida de Tiempo Material defectuoso: Cualquier no conformidad no identificada, puede caus as daños ins os pechados Mayor Cos to Riesgo OperacionalSeguridad; accidentes graves durante l a ejecución de Perdida de Tiempo la obra Perdida de imagen Retraso de terceros: contratis tas no cumplen con l o Perdida de Tiempo contratado Retrasos en resolución de contratos: Perdida de tiempo Perdida de Tiempo en el inicio de los trabajos Retrasos en pagos sobre contrato: Contratis tas bajan Perdida de Tiempo eficiencia de trabajo por no pago Calidad en el trabajo; contratis tas no cumplen con l o exigido
Menor calidad
Permisos y ordenanzas: Dificultad para la obtención de Perdida de Tiempo los permis os puede atras os el inicio de la obra Eventos fuerza mayor; Protes tas de l a ciudadanía por Perdida de Tiempo la obra provocan efectos negativos Mayor Cos to Cambios en los reglamentos de construcción e impuestos: Durante l a ejecución de l a obra pueden haber Perdida de Tiempo Riesgos del Entornocambios legales que deberán s er acatados s i Perdida de Tiempo Disputas laborales: Paros o protes tas des arrollados por empleados propios o de los contratis tas Mayor Cos to Perdida de Tiempo Protestas de vecinos que no quieren el hospital Mayor Cos to
Medio
Media
Alto
Media
Mitigación y Gestión del Riesgo
Soportado por
Un control financiero ajus tado certero podría predecir es te ries go, como cualquier otro s imilar Contratos originales deben cons iderar que pueden haber cambios contractuales con los contratis tas y proveedores El proyecto debe cons iderar en s u pres upues to un monto relativo al pago de indemnizaciones El proyecto debe cons iderar en s u pres upues to un monto relativo al pago de Expropiaciones Tanto el ingres os de dineros fis cales como el pago de proveedores deben ajus tars e s egún flujo de caja Una vez es tablecido la ubicación final de la obra, s e es tablecerán rutas principales y alternativas de flujo de camiones , guiados por GPS Planificar las neces idades antes de la ejecución Definir y es pecificar tipos de maquinas y herramientas Es pecificar calidades de ins umos y materiales Crear departamento de calidad que controle y as egure las normas es pecificadas Crear departamento de s eguridad indus trial Crear Departamento de Ins pectores Técnicos de Obra (ITO) que hagas s eguimiento en terreno a los avances la obra Definir fechas limites de firmas de contratos
Gerencia Adminis tración y Finanzas
Procedimiento de pagos Departamento de control de calidad e ITO debe generar informes diarios de trabajo e informar de inmediato una no conformidad Departamento Legal debe as egurar la normalidad de los permis os Implementar un plan de comunicaciones a la ciudadanía s in poder s er predecibles , s i pueden s er amortiguados legalmente Inmediatamente de generados el conflicto, crear un equipo negociador para evitar mayores perdidas Inmediatamente de generados el conflicto, crear un equipo negociador para evitar mayores perdidas
Departamento Legal Jefe Proyecto Gerencia Adm. y Finanzas Jefe Proyecto Gerencia Adm. y Finanzas Gerencia Adminis tración y Finanzas Jefe Proyecto Jefe Proyecto Arquitecto Jefe Arquitecto y Equipo de Ingenieros y Técnicos Todo el equipo de proyecto Jefe Proyecto Jefe Proyecto
Arquitecto Jefe
Jefe proyecto Gerencia Adminis tración y Jefe Proyecto
Jefe Proyecto Equipo directivo Departamento Legal
Equipo directivo
Equipo directivo
ANEXO II Valoración de probabilidad de ocurrencia. Valor
Significado de la Probabilidad Rara: Insignificante- puede ocurrir sólo en excepcionales
1 2
Inverosímil: Podría ocurrir alguna vez
3
Frecuente: Debería ocurrir alguna vez
4
Verosímil: Probablemente ocurra una vez
5
Esperada: ocurrirá en muchas circunstancias
circunstancias
ANEXO III Valoración de Repercusiones del riesgo. Valor
Impacto
Repercusiones
1
Insignificante No impacta a los clientes
2
Menor
Posibilidades de suspensión de servicios pero el impacto sobre los clientes es insignificante.
3
Moderado
Repercusiones sobre los clientes significativas
4
Mayor
Suspensión prolongada del servicios
5
Masivo
Afecta a muchos clientes