Plan de Trabajo
Estudio de Preinversion a nivel de perfil del proyecto denominado:
“Mejoramiento del servicio educativo
en la I.E. Inicial 1052 del Centro Poblado de Acomayo, Distrito de Quito Arma, Provincia de Huaytará Huancavelica”
Municipalidad Munici palidad Distrital de Quito Arma
Marzo del 2014
PLAN DE TRABAJO PARA LA ELABORACIÓN DE ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL E s t u d i o d e P r e i n v e r s i o n a n i v e l d e p e r f i l d e l p r o y ec t o d e n o m i n a d o : “Mejoramiento del servicio educativo en la I.E. Inicial 1052 del Centro Poblado de Acomayo, Distrito de Quito Arma, Provincia de Huaytará - Huancavelica”
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NOMBRE DEL ESTUDIO: El nombre del estudio de preinversion a nivel de perfil a sido recomendado por la Unidad Formuladora siendo esta denominación la: " Mejoramiento del servicio educativo en la I.E. Inicial 1052 del Centro Poblado de Acomayo, Distrito de Quito Arma, Provincia de Huaytará - Huancavelica”. Así mismo el nombre del estudio es referencial, pudiendo ser modificado a criterio del formulador o a recomendación de la Oficina de programación de Inversiones, a partir del diagnóstico obtenida con información primaria y secundaria.
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REFERENCIA DEL ESTABLECIMIENTO ESTABLECIMIENTO A INTERVENIR 1052 del Centro Poblado de Institución Educ ativa Inic Inic ial N° Inicial Pública Área geográfica Código modular Código de local Estado Centro Poblado Distrito Provincia Departamento UGEL Director(a)
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Acomayo
: Jardín : Sector Educación : Rural : 1610559 : 675691 : Activo : Acomayo : Quito-arma : Huaytará : Huancavelica : Huaytará : Panta Saravia Mariana Paola
NORMATIVIDAD El proyecto será formulado teniendo como marco jurídico e institucional vigente las siguientes normas generales: Ley Nº 27972: Ley Orgánica de Municipalidades. La Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades, aprobada el 26 de Mayo del 2003, en el Título V de las competencias y funciones específicas de los Gobiernos Locales, Capítulo I de las competencias y funciones específicas generales, y artículo 73° materia de competencia municipal, Cuyo objetivo es Planificar integralmente el desarrollo local y el ordenamiento territorial, en el nivel provincial y distrital; y promover, apoyar y ejecutar proyectos de inversión y servicios públicos municipales. Las municipalidades provinciales y distritales (gobiernos locales), son los órganos de gobierno promotores del desarrollo local. Son entidades básicas de la organización territorial del Estado y canales inmediatos de participación vecinal en los asuntos públicos y los intereses propios de las colectividades. Ley 27293: Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública La presente ley y sus dispositivos complementarios constituyen el marco legal para el tratamiento de los proyectos a financiarse con recursos públicos. El Sistema Nacional de Inversión Pública se rige por los principios de economía, priorización y eficiencia durante las fases del Proyecto de Inversión Pública. Asimismo, reconoce la importancia del mantenimiento oportuno de la Inversión ejecutada.
Resolución Directoral. Nº 003-2011- EF/68.01. Nueva Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública publicada en el Diario Oficial El Peruano el 09 de Abril del 2011, donde establece los lineamientos para la formulación, evaluación y declaratoria de viabilidad de los estudios de pre inversión, además en su literal K del Articulo 8.1 indica que previo a ello se debe aprobar el Plan de Trabajo por la OPI del sector cuando es ejecutado directamente por la institución formuladora. Ley Nº 27783: Ley de Bases de la Descentralización y sus normas modificatorias: Indica que el Perú como Estado es uno e indivisible (Artículo 43º); por tanto, su territorio al ser un componente estatal, también goza de tales características (Artículo 54º). Su división política sólo pretende una buena administración, ya que no es factible una división real. El ordenamiento territorial y vial, desde los enfoques de la sostenibilidad del desarrollo, es uno de los objetivos en materia caminos vecinales. 4)
OBJETIVO: Objetivo de estudio aprobado a nivel de perfil
El Estudio de Preinversion a nivel perfil tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar el Proyecto de Inversión Pública (PIP) "Mejoramiento del servicio educativo en la I.E. Inicial 1052 del Centro Poblado de Acomayo, Distrito de Quito Arma, Provincia de Huaytará - Huancavelica”. Con la finalidad de que la Institución brinde una Adecuada atención educativa a la población escolar en la I.E. Inicial 1052. Objetivo d el Plan Plan de Trabajo
Establecer definitivamente los aspectos técnicos y económicos fundamentales del PIP: la localización, el tamaño, la tecnología, el plan de implementación, la puesta en marcha, la organización y gestión, la sostenibilidad, considerando un menor rango de variación en los costos y beneficios de la alternativa seleccionada en el estudio a nivel de perfil, contando con los estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y concordante con los lineamientos de política establecida por las autoridades correspondientes. Este objetivo se plantea según lo señalado por la normatividad del SNIP tomado como referencia del Anexo 5A: Contenidos Mínimos – Perfil Técnico.
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LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO El proyecto se circunscribe políticamente en:
Departamento Huancavelica 6)
Provincia Huaytará
Distrito Quito Arma
Localidad Acomayo
METODOLOGIA DE ESTUDIO: El estudio a elaborar será tomando en cuenta los contenidos mínimos del Sistema Nacional de Inversión Pública. El Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP es una herramienta que utiliza el estado para mejorar la calidad de las inversiones; la elaboración del Perfil es la primera etapa de la fase del ciclo de un PIP y de carácter obligatorio. Para tal efecto, el SNIP establece la Formulación de Estudios de Pre Inversión en dos niveles: Perfil y Factibilidad. El perfil estará de acuerdo a los “Contenidos mínimos” tomando en cuenta el Anexo 05A,
Formato SNIP 04 para su inscripción, el Anexo 09 (Parámetros y Normas en la Formulación de PIP), y Anexo 10 (Parámetros de Evaluación). Asimismo se tomara en cuenta la ley 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, modificado por las leyes Nº 28522 y 28802; Reglamento de la ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobada mediante decreto supremo Nº 102-2007-EF, su directiva Nº 001-2011- EF/68.01 aprobada mediante Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01 y modificatorias, tomando como referencia la correspondiente Guía del Sector Educación “Guía Simplificada para la
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Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Educación Básica Regular, a Nivel de Perfil” .
EQUIPO TÉCNICO:
Descripción profesional
(Ingeniero Civil)
Funciones Coordinar, monitorear y supervisar el avance progresivo del desarrollo del estudio, desde el trabajo de campo, trabajo de gabinete y entrega del producto final (Perfil). También es el responsable del Análisis de la Oferta con proyecto del servicio: Encargado de calcular y dimensionar la oferta proyectada del servicio, elaborar el presupuesto para el proyecto (Etapa de Formulación y Evaluación).
Especialista en formulación del Perfil (Ingeniero Civil)
Recopilar información de fuente primaria y secundaria, procesar la información, elaboración del diagnóstico de la situación actual del servicio ofertado, Formular y evaluar el proyecto.
Especialista en diagnostico social: (Docente)
Especialista encargado en evaluar la realidad concreta de los fenómenos sociales (de mostrar las contradicciones y fenómenos de la comunidad, no observables a simple vista o no explicitadas en el lenguaje y la conversación pública, e invitar tanto a unos como a otros a reflexionar sobre sí mismos y sus determinantes sociales y culturales.), y encargado de dimensionar la oferta proyectada del servicio de nutrición, teniendo en consideración la normatividad vigente en cuanto a derechos del niño, sector salud y nutrición. En la sensibilización de la población.
Especialista Ambiental: (Biólogo)
Especialista encargado en evaluar las condiciones ambientales que influyen en la salud ambiental local,(deberá medir el grado de calidad ambiental donde habitan los niños así mismo deberá plantear propuestas de solución a condiciones negativas que pudiera identificar, respecto al proceso constructivo del proyecto propuesto).
Encargado de calcular y dimensionar la oferta proyectada del Módulo de ambientes para la vigilancia comunitaria, elaborar el presupuesto, planos y otros. (Ingeniero Civil)
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DEL CONTENIDO DEL ESTUDIO: RESUMEN EJECUTIVO Se deberá presentar una síntesis del estudio que contemple los siguientes temas: Nombre del proyecto, objetivo del proyecto, balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP, análisis técnico del PIP, costos del PIP, beneficios del PIP, resultados de
la evaluación social, sostenibilidad del PIP, impacto ambiental, organización y gestión, plan de Implementación, financiamiento del PIP, marco lógico.
MÓDULO I: ASPECTOS GENERALES 1.1. Nombre del proyecto Naturaleza de la intervención Objeto de la intervención 1.2. Localización 1.3. Unidad formuladora y unidad ejecutora del proyecto 1.3.1 Unidad Formuladora 1.3.2 Unidad Ejecutora 1.4. Participación de involucrados 1.4.1 UGEL 1.4.2 Dirección Regional de Educación 1.4.3 Institución Educativa 1.4.4 APAFA 1.4.5 Gobierno Local 1.4.6 Otros 1.5. Marco de referencia 1.5.1 Antecedentes 1.5.2 Descripción breve del proyecto y como se enmarca en los lineamientos de política sectorial funcional, planes de desarrollo concertados y el Programa Multianual de Inversión Pública. MÓDULO II: IDENTIFICACIÓN 2.1. Diagnóstico de la situación actual 2.1.1. El área de influencia y área de estudio. 2.1.1.1 Área de Influencia 2.1.1.2 Área de Estudio 2.1.1.3 Características Físicas del área de influencia y área de estudio Características Geográficas Características Climáticas Identificación de Peligros 2.1.1.4 Vías de Comunicación Accesibilidad, existencia y condiciones de los caminos y medios de transporte Riesgos que podría confrontar la movilización de recursos para ejecutar el proyecto 2.1.1.5 Principales actividades económicas del área de influencia y niveles de ingreso Tipos de producción y actividad económica predominante Ingreso promedio familiar mensual 2.1.1.6 Aspectos Socioeconómicos Aspectos demográficos de la población del área de influencia y área de estudio. Servicios de educación Servicios de salud Servicios de saneamiento Servicios de electrificación Calidad de las viviendas Condiciones económicas Niveles de ocupación Equipamiento social y productivo 2.1.2. Diagnóstico del servicio educativo dentro de la I.E. y del área de influencia. 2.1.2.1 Diagnóstico del servicio Educativo en la la I.E. Número de alumnos de los últimos 5 años, por aulas y grados. Número de profesores Número de personal administrativo Condiciones actuales de la infraestructura y equipos Número de aulas o ambientes Estado de conservación de la infraestructura y equipos Estado de los ambientes y servicios complementarios. Capacidad Pedagógica de los profesores
Nivel de aprendizaje de los alumnos Capacidad de Gestión de la APAFA y Dirección de la I.E. Pagos por derecho de APAFA. Procedencia de los alumnos. 2.1.2.2 Diagnóstico del Servicio Servicio Educativo en el área de Influencia Influencia Número de I.E. en el área de influencia. Capacidad actual de las I.E. del área de influencia (Nº de alumnos, profesores, administrativos, equipamiento, etc.) Capacidad de gestión de las I.E. Pagos por derecho de APAFA de las I.E. Breve reseña histórica de las I.E. desde su fundación. 2.1.3 Diagnóstico de los Involucrados en el Proyecto 2.1.3.1 Involucrados UGEL Dirección Regional de Educación Institución Educativa APAFA Gobierno Local Otros 2.1.4 Intentos anteriores de Solución 2.1.4.1 Acciones anteriores para solucionar el problema grado de de éxito o fracaso alcanzado.
2.2 2.2.1 2.2.2
Objetivo del proyecto Identificación del Objetivo central Árbol de Objetivos
MÓDULO III: FORMULACIÓN 3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto 3.2. Análisis de la demanda 3.2.1 Demanda del Servicio Educativo en situación sin proyecto Instituciones Educativas en el área de influencia Nº de alumnos por institución educativa Nº de Docentes por institución Educativa Nº de secciones y aulas por institución educativa Características demográficas y socioeconómicas de la población Razones de no demanda de los servicios educativos: acceso geográfico, económico, barreras de idioma, etc. Procedencia de la población matriculada en cada I.E., tiempos y distancia. Población referencial y su proyección Población Demandante potencial y su proyección (De acuerdo a la edad normativa para cada nivel de educación) Población Demandante efectiva y su proyección (De acuerdo a los alumnos matriculados para cada nivel de educación). 3.2.2 Demanda del Servicio Educativo en situación con proyecto Sustentación de la variación de la Demanda en Situación con proyecto: parámetros, metodología utilizada, etc. Población Demandante efectiva (De acuerdo a la tasa de variación de los alumnos matriculados para cada nivel de educación que se espera con proyecto). Proyección de la Demanda del Servicio Educativo en situación con proyecto. 3.3. Análisis de la oferta 3.3.1 Oferta del servicio educativo. Número de alumnos de los últimos 5 años, por aulas y grados en cada I.E. Número de profesores en cada I.E. Número de personal administrativo en cada I.E. Condiciones actuales de la infraestructura y equipos en cada I.E. Número de aulas o ambientes Estado de conservación de la infraestructura y equipos Estado de los ambientes y servicios complementarios. Capacidad Pedagógica de los profesores
3.3.2.
3.4. 3.4.1 3.4.2 3.5. 3.5.1.
3.5.2.
3.6. 3.6.1. 3.6.2.
3.6.3.
Nivel de aprendizaje de los alumnos Capacidad de Gestión de la APAFA y Dirección de cada I.E. Turnos que ofrecen las I.E. Procedencia de los alumnos en cada I.E. Optimización de la oferta existente. Establecimiento de los estándares óptimos Oferta optimizada de la infraestructura y equipos. Oferta optimizada de los recursos humanos. Balance oferta demanda. Balance oferta demanda Metas Globales, parciales y Número de alumnos que el Proyecto atenderá. Análisis técnico del PIP Componentes y elementos del sistema Educativo. Aulas Ambientes administrativos Ambientes complementarios Servicios Higiénicos Obras de protección Equipamiento Capacitación Criterios para el planteamiento técnico de las alternativas. a. Estudios Básicos Estudio de suelos a nivel de anteproyecto Levantamiento topográfico Encuesta de Gestión Pedagógica b. Componentes del proyecto Criterios para Infraestructura y arquitectura Criterios para la Gestión pedagógica Criterios para la Capacitación a los docentes Costos a precios de mercado Costos en la situación SIN proyecto a precios privados o de mercado. Costos de Operación Costos de mantenimiento Costos en la situación CON proyecto a precios privados o de mercado. a. Inversiones Estudios – Expediente Técnico Infraestructura Equipamiento Capacitación Mitigación ambiental Supervisión Gastos generales Utilidad b. Costos de operación y mantenimiento Costos de Operación Costos de Mantenimiento Flujo de costos incrementales a precios de mercado.
MÓDULO IV: EVALUACIÓN 4.1 Evaluación Social 4.1.1 Evaluación Social Costo-Efectividad Describir el indicador de efectividad. Calcular el VACSN Calcular el ratio costo-Efectividad 4.1.2 Beneficios Sociales 4.1.3 Costos Sociales 4.1.4 Indicadores de rentabilidad social del Proyecto 4.1.5 Evaluación de la rentabilidad social de las medidas de reducción de riesgos de desastres (MRRD)
4.2 4.3 4.4 4.5 4.5.1. 4.5.2. 4.5.3. 4.5.4. 4.6 4.7 4.8 4.8.1. 4.8.2. 4.9 4.10 4.11
Evaluación Privada Análisis de sensibilidad Análisis de Riesgo de la rentabilidad social del PIP Análisis de Sostenibilidad Arreglos institucionales previstos para para las fases de operación y Mantenimiento. Capacidad de gestión de la I.E. en las etapas de inversión y operación. Participación de los beneficiarios. Los riesgos de desastres. Impacto ambiental Organización y Gestión Plan de Implementación Arreglos institucionales previstos para el inicio inicio oportuno y adecuado de la inversión. inversión. Cronograma de actividades y responsables. Financiamiento Matriz del marco lógico del proyecto Línea de Base para evaluación ex post de impactos
MÓDULO V: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES MÓDULO VI: ANEXOS 9)
DESARROLLO DEL PLAN DE TRABAJO El plazo para la elaboración del PIP es de 45 días e incluye el tiempo necesario para consultas coordinaciones y aprobaciones intermedias. El plazo total para la elaboración del expediente técnico es de 45 días (ver cronograma), para lo cual se presentara los informes conforme los términos de referencia del cual forma parte el plan de trabajo. A continuación se describen los plazos estipulados para la presentación de los entregables, en este plazo no se considera el tiempo que demande el proceso de evaluación.
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ACTIVIDADES Y PERIODOS DE ELABORACION DEL ESTUDIO
Itém
ACTIVIDADES Informe 1
Visita de campo I.
Elaboración del primer informe Entrega Entrega del pri mer informe Levantamiento de observaci observaci ones Informe 2 Identificación
Visita de campo Realizar el levantamiento de información primaria Realizar el Diagnostico socio Económico del área de influencia del proyecto Realizar el levantamiento topográfico Realizar la recopilación de la información sobre el área de influencia Realizar reuniones y talleres con los beneficiarios y los involucrados con el proye Elaboración del Capítulo II y III (Aspectos Generales e Identificación) Formulación II.
Realizar el estudio de la demanda y la o ferta del servic servic io Entrega Entrega de los resultados del análisi s de la oferta y demanda Elaboración del informe técnico de Ingeniería sobre las propuestas técnicas Elaboración del Capítulo IV (Formulación) Evaluación
Arreglos institucionales con los involucrados y beneficiarios del proyecto Elaboración Elaboración del Capítulo V (Evaluación) Elaboración del segundo informe Entrega Entrega del Segundo Inf orme o informe Final Levantamiento de observaci observaci ones del Segundo Informe Presentacion de informe final corregido Emisión del informe final de la OPI
Duración (días) Semana 1
Semana 2
Semana 3
Semana 4
Sem ana 5
Semana 6
Semana 7
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PLAZO DE ENTREGA El plazo de ejecución del presente estudio es de 45 días calendarios, desagregado 6 semanas y cuatro días.
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PRESENTACION y EVALUACION DEL ESTUDIO. Presentación del estudio de pre inversión a nivel de perfil a los 45 días de aprobado el plan de trabajo, en 01 documento del estudio del perfil original en formato SNIP 04 debidamente sellado y firmado por el proyectista y además de 01 CD conteniendo toda la información presentada (Estudio en virtual, cálculos en hoja electrónica y demás anexos del perfil) a la oficina de la unidad Formuladora para su revisión inscripción en el aplicativo del banco de proyectos. Formuladora, en caso de hallarse deficiencias y/o observaciones al estudio de acuerdo a los contenidos mínimos este será devuelto al formulador para levantarlas en un plazo no mayor de 02 días calendarios. De no encontrarse deficiencia alguna de acuerdo a los contenidos mínimos, se procederá a su inscripción en el aplicativo del Banco de proyecto, para luego ser derivado a la OPI. declarara viable o de encontrar deficiencias en él lo devolverá a la Unidad Formuladora para el levantamiento de observaciones, las cuales tendrán como plazo máximo de 5 días después de haber recibido las observaciones.
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COMPROMISOS DEL PROFESIONAL. El equipo técnico es directamente responsable del perfil técnico del proyecto, el cual se desarrollara con la calidad técnica requerida en Plan de Trabajo, por lo tanto, errores u omisiones y las consecuencias cometidas por los profesionales del equipo serán de su entera responsabilidad.