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INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Versión: 001 Vigencia Desde: Junio 2014
Índice 1. Objetivo…………………………… Objetivo…………………………………………………………………………… ……………………………………………… ……………………… ………………………….. ….. 2. Alcances……………………… ………………………………………………
3. Definiciones………………………………………………………………………. 4. Responsabilidades………………………………………………………………. 5. Referencias………………………………………………………………………. 6. Procedimiento……………………………………………………………………. 7. Diagrama de Flujo……………………………………………………………….. 8. Registro formato de investigación incidente………………………………….. 9. Documento del DIAT……………………………………………………………… maestra………………………………………………………………………. ………………. 10. Lista maestra………………………………………………………
11. Control de cambios ……………………………………………………………….
Elaborado Por
Revisado Por
Aprobado Por
Nicolás Alcaino Knabe
Indra Arenas Minck
Emerson Pérez Pérez
Fecha: 26 De Mayo 2014 Fecha: 02 De Junio 2014
Fecha: 10 De Junio 2014
Copia Controlada Emitida Por: María Riveros Barría 11 Junio 2014
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1. Objetivo: Establecer un método sistemático para la investigación, análisis y registro de todos los incidentes y enfermedades profesionales que pueda tener repercusiones negativas en la seguridad y salud de los trabajadores y colaboradores, con el fin de evitar su ocurrencia o repetición identificando su causa raíz.
2. Alcance: Este procedimiento aplica a toda actividad, procesos u operaciones que Polymar S.A. realiza.
3. Definiciones: 3.1. IST: Instituto de seguridad del trabajo, organismo administrador del seguro de accidentes 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6.
3.7. 3.8.
3.9.
del trabajo y enfermedades profesionales, al que se encuentra afiliado Polymar S.A. Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño, o deterioro a la salud (sin considerar la gravedad) o una fatalidad. Incidente sin Tiempo Perdido: Aquel incidente que no implica pérdida de tiempo o imposibilidad de realizar sus labores producto del mismo. Incidente con Tiempo Perdido: Incidente que resulta con lesiones a personas y que generará tiempo perdido producto de licencias o atenciones médicas imposibilitándolas a realizar labores. Incidente de Trayecto: Evento no deseado ocurrido en el trayecto directo entre la habitación y el lugar de trabajo y viceversa. Incidente Grave o Fatal: Evento no deseado que genera muerte, invalidez o incapacidad a personas de carácter grave. Según Circular 2.3 45, es aquel que: Obligue a realizar maniobras de reanimación o de rescate. Ocurra por caída de altura, de más de 2 m, Provoque, en forma inmediata, la amputación o pérdida de cualquier parte del cuerpo. Involucre un número tal de trabajadores que afecte el desarrollo normal de la faena afectada. Investigación de Incidentes: Es una técnica preventiva utilizada analizar los factores que intervienen en la ocurrencia de un incidente, con el fin de eliminar y/o controlar las causas que lo generaron evitando así su repetición o de acontecimientos similares. DIAT: Documento de Denuncia Individual de Accidente del Trabajo, impuesto por la Ley Nº 16.744 para informar a los organismos administradores correspondientes, sobre un accidente (según ley) ocurrido en una empresa, lo que debe realizarse en un periodo inferior a 24 horas. Modelo de causalidad: Es un modelo que se encarga de buscar el ¿Por qué? de las cosas donde su idea predominante es que la empresa puede y debe tomar internamente las medidas de control que sean necesarias para prevenir la ocurrencia de accidentes
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4. Responsabilidades: 4.1. Gerente General:
Es responsable de asegurar que se cuente con los recursos necesarios para la implementación y difusión de éste procedimiento. Además, debe proveer los recursos que sean necesarios para un proceso de investigación de incidentes. Declarar accidentes graves ocurridos en empresas contratistas al organismo administrador, inspección del trabajo y SEREMI respectivas.
4.2. Representante de la alta dirección (Experto en Prevención):
Entregar la ayuda y asesoría necesaria para el proceso de investigación de incidentes, tanto a su jefatura, al Comité Paritario y a las líneas de mando. Participar de la recopilación de antecedentes necesarios para la investigación. Indicar medidas preventivas y correctivas para subsanar las causas que dieron origen al incidente. Ver Procedimiento de Tratamiento de Hallazgos. Mantener actualizado el procedimiento y registrada de manera correcta la información asociada a éste y las investigaciones.
4.3. CPHS:
Participar de manera activa en el proceso de investigación de incidente, principalmente los integrantes de dicha comisión. Entregar a la gerencia un informe de investigación de incidente indicando las medidas a adoptar por esta. Realizar el seguimiento, a las medidas indicadas a la organización. Determinar que un incidente se deba a negligencia inexcusable de una o más personas.
4.4. Jefe de área:
Participar de manera activa en todos los procesos que tengan que ver con la investigación de accidente como apoyo del CPHS. Efectuar seguimientos, registros y todo lo que tenga que ver con la investigación de accidentes. Velar por el cumplimiento de las medida que de decreten en su área de trabajo.
4.5. Supervisores:
Efectuar seguimiento, registro y archivo del Informe de Investigación de Accidentes e Incidentes, él que debe ser entregado en un periodo no mayor a las 48 horas, de ocurrido el hecho a Gerencia y Jefe de Prevención de Riesgos. En caso de no poder realizar dicha investigación por alguna situación especial, esta Jefatura derivará a otra persona responsable para su desarrollo. Analizar las desviaciones e informar de cualquier cambio en el plan de los trabajos.
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Velar por el cuidado y protección de los trabajadores, maquinarias, equipos, instalaciones y procesos.
4.6. Trabajadores:
Informar a sus superiores cuando presencien un incidente. Colaborar y aportar la información que se requiera para el proceso de investigación de incidentes.
5. Referencias.
Norma Internacional OHSAS 18001/2007 y OHSAS 18002/2008 Lista maestra de Hallazgos. Matriz IPER, R1-P-001-SGSST. Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles. Procedimiento de tratamiento de hallazgos: No Conformidades, Observaciones y Notas de Mejora. Procedimiento de Incidente Laboral.
6. Procedimiento: 6.1. Gestión inicial del Incidente. 6.1.1 Instrucciones generales:
Todo Trabajador que se vea afectado o sea testigo de un accidente tiene la responsabilidad de informar de manera inmediata a su supervisor o jefe directo de la situación, para que éste tome conocimiento y se haga cargo de lo sucedido El supervisor o el jefe directo evaluarán la necesidad de enviar a la persona afectada a los centros asistenciales de IST según corresponda
6.1.2 Para todo incidente “leve”: a) El jefe de área o en su defecto el supervisor de turno, deberá gestionar el traslado del trabajador (a) al policlínico IST Curauma o en su defecto al policlínico IST de Valparaíso y al Hospital IST de Viña del Mar para los turnos de noche. b) El supervisor de turno o el jefe de área debe completar y enviar DIAT (Denuncia Individual de Accidente del trabajo) al Instituto de Seguridad del Trabajo a través de la página web o en formularios auto copiativos de los que dispone. c) El supervisor de turno o quién le subrogue, debe completar formulario de reporte inmediato de accidente (GGG-RG-020).
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6.1.3 Para todo incidente grave o fatal: a) Cuando ocurra un incidente del trabajo fatal o grave, el empleador deberá suspender en forma inmediata las faenas afectadas y además y de ser necesario deberá evacuar dichas faenas, cuando en éstas exista la posibilidad que ocurra un nuevo accidente de similares características. b) En caso de accidente fatal, no se debe intervenir la escena. Nota: El levantamiento de la suspensión de faenas lo indicará la inspección del trabajo, cuando estime conveniente, considerando la implementación de las medidas inmediatas que se hayan indicado. Anterior a ello no se debe intervenir el área o faena afectada. c) El jefe de área o en su defecto el supervisor de turno, deberá llamar a una ambulancia de IST para el traslado del trabajador (a) al policlínico Curauma ((32) 2294389 – 800 204000) o en su defecto al de Valparaíso (800204000 – 2220891) o al Hospital de IST de Viña del Mar ((32) 226 2000). d) El supervisor debe comunicar lo ocurrido al representante de la alta dirección una vez gestionado el traslado del afectado. e) Completar y enviar DIAT (Denuncia Individual de Accidente del trabajo) al Instituto de seguridad del Trabajo, a la Inspección del Trabajo y a la SEREMI de salud que corresponda al domicilio de ocurrido el incidente. f) El supervisor de turno o quién le reemplace, debe completar formulario de reporte inmediato de incidente (GGG-RG-020). NOTA: El ingreso a estas áreas, para enfrentar y controlar el o los riesgo(s) presente(s), sólo deberá efectuarse con personal debidamente autorizado, entrenado y equipado en caso que corresponda.
6.1.4 Enfermedad profesional: Una Enfermedad Profesional es aquella que es causada, de manera directa, por el ejercicio del trabajo que realice una persona y que le produzca incapacidad o muerte
En el caso que alguna persona se atienda en los servicios de salud de IST, por algún tipo de síntomas o molestias, será el médico tratante quien defina si esta sintomatología corresponde o no a una del tipo Profesional. Corresponde a la COMPIN, Comisión de Medicina Preventiva e Invalidez, de la SEREMI de Salud, respectiva del domicilio del Empleador, resolver sobre el grado de invalidez que presenta un trabajador con una Enfermedad Profesional.
6.2 Investigación de Incidentes: a) El Supervisor o Jefe directo, informará del hecho al Representante de la alta dirección o experto en prevención entregando el reporte inmediato de incidente, anexando una copia de la DIAT. OHSAS 18001:2007
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b) El representante de la alta dirección, ingresará de manera inmediata el incidente a la Lista Maestra de Hallazgos, bajo la categoría de No Conformidad para el Sistema. Ver Procedimiento de tratamiento de Hallazgos. c) El Supervisor o Jefe Directo con apoyo del Representante de la alta dirección y el Comité Paritario Deben iniciar el proceso de investigación del incidente el día en que éste haya ocurrido. d) Para la recopilación de los antecedentes e información, se debe considerar como mínimo:
Entrevista a testigos. Entrevista de la persona afectada (cuando sea factible). Entrevista a jefatura. Reporte inmediato de incidente. DIAT/DIEP, según corresponda. Reconstitución de escena en caso de incidentes graves o fatales. Revisión del historial del trabajador (asistencia, comportamiento, incidentes previos, otros). Registros de entrega de Elementos de Protección personal, cuando aplique. Registro de toma de conocimiento de ODI, Reglamento Interno y cumplimiento de competencias acorde al cargo (capacitaciones y /o Charlas básicas requeridas). Últimos informes de Detección de Peligro del área si existieran y la implementación de las medidas que en éste se indiquen. Inspección al área de trabajo involucrada en el incidente, incluyendo EPP si corresponde. Registros de Inspecciones y mantenciones a maquinarias involucradas de acuerdo al respectivo programa y la implementación de las medidas que en éste se indiquen. Informes de evaluación, control y seguimiento de agentes de riesgo como: Ruido, Estrés Térmico, Iluminación, Trastornos Musculo Esqueléticos y Manejo Manual de Carga.
e) En un plazo no superior a 2 días, el Comité Paritario debe entregar un informe de investigación de incidente, para la cual deben utilizar el modelo de causalidad para evaluar los factores que facilitaron la materialización del suceso. f)
Dicho informe debe contener como mínimo lo siguiente:
Resumen. Antecedentes. Individualización de la persona afectada. Descripción del incidente. Causas Inmediatas. Causas Básicas. Potencial de daño. Las medidas correctivas y/o preventivas a implementar. Anexar las declaraciones existentes y documentación pertinente.
g) El Presidente del Comité Paritario o quién le reemplace, debe hacer entrega de una copia del informe de investigación del incidente a: OHSAS 18001:2007
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La gerencia. El Representante de la alta dirección. Al Jefe del área al que se asocie el incidente. A La autoridad y/o organismos administradores cuando éstos lo soliciten.
6.3 Tratamiento del Incidente (No Conformidad): a) Una vez recibido el informe de investigación de incidente, el Representante de la Alta Dirección, citará al Comité Paritario, al supervisor o jefe directo de la persona afectada y al jefe de área a una reunión de análisis, en la cual se establecerán los plazos y responsables de la implementación de las medidas correctivas y/o preventivas que se indican y de aquellas que en dicho análisis se consideren necesarias. (se debe registrar la reunión de análisis). b) Dentro del análisis de la No Conformidad (hallazgo) se debe verificar, si los peligros y controles asociados se encuentran identificados en la matriz IPER. c) Cuando un peligro no este considerado dentro de la matriz IPER, se debe incluir en ésta y aplicar el procedimiento de “identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles”.
d) Si el o los peligros se encontraba (n) identificado (s), se deben verificar los controles operaciones existentes y designar las respectivas medidas correctivas y preventivas. Lo anterior debido a que con la presencia de una no conformidad, se evidencia que los controles existentes han sido insuficientes. e) Los jefes de cada área serán los encargados de gestionar los recursos necesarios con la gerencia para la implementación de las medidas que se indiquen en los plazos correspondientes.
6.4 Cierre de la No Conformidad: a) Las personas responsables de la implementación de las medidas correctivas y/o preventivas correspondientes al incidente, deben entregar un informe de cierre del mismo al representante de la dirección, evidenciando el cumplimiento de las indicaciones y las medidas implantadas (fotos, videos, registros, certificados, informes, etc.). b) El representante de la alta dirección determinará si la evidencia entregada es suficiente para dar cierre a la No Conformidad en cuestión, de lo contrario deberá solicitar nueva evidencia o la información pertinente. c)
Una vez que el represente de la alta dirección determine que se ha dado cumplimento a todas las medidas y que se puede evidenciar dicho cumplimiento, debe registrar el cierre de la no Conformidad en la Lista Maestra. Dando por cerrado una vez registrada la firma del responsable de las medidas, como también la firma del representante de la alta dirección que acredita dicho estado.
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d) La información de evidencia del cierre del hallazgo debe permanecer en una carpeta adjunto a la lista maestra.
6.5 Comunicación y seguimiento: a) Mensualmente o según corresponda al caso, se reunirá el representante de la alta dirección con los responsables del tratamiento de la No Conformidad y los encargados de las respectivas áreas, para comunicar los respectivos avances y estados. b) En dichas reuniones se establecerán las actividades de seguimiento pertinente a cada situación y los responsables de éstas, quienes también reportarán en las reuniones mensuales y entregarán la información de evidencia al representante de la alta dirección. c) La reunión mensual se registrará en un acta con copia entregada al representante de la alta dirección y al comité paritario de la empresa, quién puede difundir los resultados. f)
El representante de la alta dirección debe realizar un seguimiento al avance de la implementación de las medidas que se hayan adoptado en función del incidente o No Conformidad.
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7. Diagrama de Flujo, procedimiento de investigación de Incidentes: Investigación Incidente
Jefe directo o supervisor Se evacua el área e intervenir en la escena
Proceder a llamar ambulancia y al organismo
Grave o Fatal
Empleador para la faena
Leve
¿Incidente Leve o grave/fatal?
Síntomas o molestias
Gestiona el traslado
Enfermedad profesional
El trabajador es derivado al IST
El supervisor completa la DIAT
NO
Comunica alta dirección gestiona el traslado
¿Medico determina si es enfermedad o no?
Se diagnóstica y entrega resultado
SI
Completar el DIAT
COMPIN Y SEREMI de Salud sobre el grado de invalides
Formulación de reporte de incidente
Investigación de incidente
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Investigación de Incidente
Alta dirección Se informa y entrega el informe con la copia del DIAT alta dirección o experto en prevención
Se ingresa el incidente a la lista maestra
Supervisor, jefe área, alta dirección, CPHS inicia proceso de investigación
Recopilación e información
Tiene plazo no mas de 2 días entregar el informe con modelo de causalidad
Tratamiento de incidente
Reunión de análisis
Se verifica si el peligro se encuentra en la IPER
Copia a gerencia, alta dirección, jefe área, autoridad y organismos
Recibe de informe
Si se encuentra se verifican los controles actuales y si no se incorpora a la IPER
Establecer medidas corectivas y/o preventivas
Cierre de la No conformidad
Se entrega informe final con las medidas correctivas y /o preventivas SI
Alta Dirección
¿Contiene toda la información?
Se da cumplimiento a las medidas y se registra en la lista maestra
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Comunicación de la medidas
Registro y seguimiento
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8. Registros: Formato de Investigación de Incidente ANTECEDENTES DEL ACCIDENTE Apellidos:
Nombres:
Área y cargo Profesión/Oficio: Años de antigüedad:
Edad: Fecha Accidente:
Sexo
F
M
Hora Accidente:
Ubicación exacta del accidente: Nombre y Cargo de Jefatura Directa: Actividad que realizaba: (labor que se estaba ejecutando al momento del evento)
Evento:(tipo de accidente, por ejemplo: (caída, golpe, contacto eléctrico, colisión, etc.)
Consecuencia y parte del cuerpo lesionada:(tipo de lesión, herida, golpe, quemadura, etc.)
CAUSAS: Acción Insegura: (Qué hizo o dejó de hacer el trabajador, u otra persona que contribuyó directamente al accidente)
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Condición Insegura: (Qué cosa en el ambiente, herramienta, estructuras, protecciones, etc. contribuyó al accidente)
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9. Documento de DIAT (Denuncia Individual de Accidentes del Trabajo
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Código: P-006-SGSST 10. Lista maestra
Códi go
Tipo Halla zgo
Fecha Fec Detecc ha ión Ingr es
Detall e Halla zgo
Pla zo Cier re
Medida s Prevent ivas
Docume Firma ntos de Respons evidenci ables a
Firma recepc ión Cierre
Actualizado por
Fecha
Responsables del Proceso
Cargo, Nombre, Firma
DD/MM/AA
Cargo, Nombre, Firme
11. Control de Cambios : Revisión Nº
Fecha
OHSAS 18001:2007
Motivo del cambio
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