RESUMEN DEL LIBRO CÓMO ELABORAR PROYECTOS DE INVERSIÓN PASO A PASO I. QUÉ ES UN PROYECTO Es una propuesta de acción de solución al planteamiento de un problema que conlleva a la utilización de un conjunto determinado de recursos (humano, económico, logístico, técnico, etc.) destinados a resolver las necesidades de la persona humanas.
II. NATURALEZA DE LOS PROYECTOS 1. Proyectos de la Inversión Privada : Los realizan los empresarios particulares para satisfacer sus propios objetivos. Los beneficios que el inversionista privado espera del proyecto son los resultantes del valor de venta de los productos del proyecto:
RENTABILIDAD. La evaluación privada trabaja con el criterio de precios de mercado. 2. Proyectos de Inversión Social (Público): Los proyectos de inversión social buscan medir el impacto que una determinada inversión tendrá sobre el bienestar de la comunidad. Es maximizar el grado de satisfacción de los ciudadanos por cada peso que el gobierno invierte en un proyecto, sin importar la rentabilidad. A través de este se cuantifican los costos y beneficios sociales directos, indirectos e intangibles.
III. OBJETIVOS DE UN PROYECTO Un proyecto de inversión pública busca primeramente, satisfacer las necesidades de las comunidades, pero además simultáneamente, cumple el objetivo de contribuir a hacer más racional el uso de los recursos y fondos del ente territorial o de la región, también podemos encontrar otros objetivos:
Como medio para solución de problemas.
Como mecanismo de concertación y gestión de recursos.
Como mecanismo para la coordinación Interinstitucional.
Como instrumento de control de gestión.
IV. TIPOLOGIA DE PROYECTOS Por las características de los productos o de los beneficios que aportan, los proyectos de Inversión Pública se Clasifican en:
2. 1. Proyectos Productivos: Tienen como fin instalar una capacidad transformadora de insumos para producir bienes de consumo que satisfacen necesidades. Ejemplo: Proyectos de Producción Agropecuaria, de explotación Minera o de Transformación industrial.
2.2. Proyectos de Infraestructura: Tienen como propósito fundamental generar condiciones facilitadoras o impulsoras de desarrollo económico. El producto que entrega el proyecto sirve de instrumento para que un conjunto de usuarios realice actividades productivas que mejoran sus niveles de ingresos y propiciando efectos económicos y sociales en otros grupos de población. Ejemplo: Desarrollo Vial, Electrificación, Riego.
2.3. Proyectos Sociales: También llamados de beneficio social, y son aquellos destinados principalmente a satisfacer necesidades sociales en una comunidad de usuarios mediante el aprovechamiento de los servicios producidos. Ejemplo: Proyectos de salud, saneamiento básico, educación, recreación.
2.4. Proyectos - Programas y Estudios básicos Los denominados “Proyectos - Programas”: cumplen una función de fortalecimiento o recuperación de la capacidad generadora de beneficios directos por otros proyectos. Ejemplo: Capacitación, alfabetización, vacunación, campañas de
educación ciudadana. Los llamados “Estudios básicos” son proyectos que no generan beneficios directos, pero permiten identificar futuros proyectos, ejemplo: Los proyectos de investigación.
V. EL CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS De manera general los proyectos de inversión atraviesan por tres grandes fases: Preinversión, Inversión y Operación. Estas fases a su vez pueden dividirse en sub fases de las cuales varias o todas pueden ser recorridas por un proyecto dependiendo de ciertos factores: Su naturaleza, complejidad, volumen de inversión o pautas establecidas por las entidades financiadoras.
1. PREINVERSION: Consiste en el proceso de elaboración y evaluación del proyecto que se llevaría a cabo para resolver un problema. La Pr e inversión se desagrega en las siguientes etapas: 1.1. Idea: En esta etapa se identifica el problema o la necesidad que se va a satisfacer y se identifican las alternativas básicas con las cuales se resolverá el problema. 1.2. Perfil: En esta etapa se evalúan las diferentes alternativas, partiendo de información técnica y se descartan las que no son viables. Se especifica y se describe el proyecto con base en la alternativa seleccionada. 1.3. Prefactibilidad: En esta etapa se realiza una evaluación más profunda de las alternativas encontradas viables y se determina la bondad de cada una. 1.4. Factibilidad: Es la etapa en la que se perfecciona la alternativa recomendada o seleccionada, generalmente con base en la información recolectada especialmente para este fin. 1.5. Diseño: Una vez decidida la ejecución del proyecto, en esta etapa se elabora el diseño definitivo. En las etapas anteriores pueden haberse elaborado diseños preliminares, pero los diseños definitivos e ingeniería de detalle solo se justificara efectuarlos en el momento
en el que se cuenta con la viabilidad y con la decisión favorable del financiamiento. La Preinversión facilita un proceso de evaluación – decisión orientada a verificar la pertinencia, viabilidad y conveniencia del proyecto antes de asignarle los recursos solicitados. Entre otros, por lo menos tres aspectos deben ser verificados.
Que el proyecto es una buena solución al problema planteado.
Que la alternativa seleccionada es la más conveniente y que no hay a disposición otra alternativa mejor.
Que el proyecto demuestra estándares técnicos e indicadores de rentabilidad eficientes respecto a proyectos similares.
2. INVERSION: Contempla todas las acciones destinadas a materializar el proyecto. 2.1. Ejecución: En esta etapa se materializa el proyecto 2.2. Implantación: Es la etapa en que se efectúan las inversiones físicas y termina cuando se entrega una unidad en condiciones de iniciar la generación de los bienes o servicios con los cuales el proyecto cumpla sus objetivos espec íficos.
3. OPERACION: Una vez instalado, el proyecto entra en operación. En esta etapa, también llamada de producción o funcionamiento y mantenimiento, el proyecto adquiere su realización objetiva.
VI. IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS Los proyectos surgen de las necesidades individuales o colectivas de la persona. Son sus necesidades las que deben satisfacerse a través de una adecuada asignación de los recursos, teniendo en cuenta la realidad social, cultural y política en la que el proyecto pretende desarrollarse.
4. PROBLEMA: La aparición de un problema o la percepción de una demanda social requieren soluciones. Lo anterior nos exige familiarizarnos con el uso de métodos de análisis y soluciones de problemas. 1. Identificación del problema: El punto de partida para solucionar un problema es identificarlo adecuadamente. Generalmente los problemas se hacen evidentes por sus manifestaciones externas, por la forma como afectan una comunidad. Este conocimiento del problema consta por lo menos de dos partes.
1.1 Conocer su importancia, sus incidencias, el peligro que representa , es decir los efectos que lo ocasionan. Este examen nos lleva a verificar que el problema “vale la pena ser resuelto”. 1.2 Conocer la razón del problema, a qué se debe su existencia, es decir, las causas que lo generan. Este conocimiento es la base para la búsqueda de soluciones.
2. ANÁLISIS Y CONOCIMIENTO DEL PROBLEMA “ÁRBOL DE CAUSA – EFECTOS”
2.1. Examinar los efectos del Problema: Con el fin de conocer la trascendencia del problema podemos examinar sus repercusiones mediante la exploración de los efectos ocasionados. Los efectos pueden ser de dos tipos: los que ya se vienen percibiendo efectivamente y los que constituyen una amenaza o peligro si el problema no es manejado oportunamente. El árbol de efectos es un excelente y sencillo instrumento gráfico para identificar los efectos del problema, Para su co nstrucción. 2.1.1. Se coloca en primer nivel los efectos directos o inmediatos del problema. Cada efecto nace del problema, lo que se representa con una flecha desde el problema hasta el efecto. 2.1.2. Si después de este nivel hay otros efectos superiores importantes que se pueden derivar de él, se representaría un segundo nivel, así o sucesivamente hasta llegar a un nivel que se considere como el superior.
2.2 Identificar la posibles Causas En esta parte, es bueno dar rienda suelta a la creatividad. Definido bien el problema con sus cuadros de causa examinados sin restricciones iniciales aumenta la probabilidad de una buena solución. Consiste en representar hacia abajo las causas posibles del problema central. A su vez, se buscan las causas de las causas, construyendo un árbol encadenado.
La unión de los dos árboles de efectos y de causas, genera el “Árbol de Causas – Efectos” 3. OBJETIVOS DE SOLUCIÓN La situación esperada será alcanzada mediante la solución del problema expresada por la manifestación contraria del problema mismo: sí el problema o carencia, la solución sería
suficiente. Dicho de otra forma el “Árbol de Causas – Efectos” es el “negativo” de la película y el revelado lo “Positivo”, es decir, el “Árbol de Objetivos”. El “Árbol de Objetivos” es una secuencia encadenada alrededor del problema central de abajo – arriba (Causa _ Efecto), este será el flujo interdependiente de “Medios – Fines” Para la búsqueda de soluciones y alternativas que resuelvan el problema, nos referimos a la parte
inferior del árbol, constituido por las “raíces” y entorno a estas nos planteamos lo siguiente: ¿Cuáles son las estrategias o acciones que posibilitan los medios inferiores del árbol de objetivos?
Formular acciones para solucionar el problema.
Configurar alternativas viables. Las acciones propuestas deben examinarse en varios aspectos: a. Analizar su nivel de incidencia en la solución del problema. b. Verificar el grado de interdependencia entre las acciones propuestas y agrupar las que sean complementarias, de tal forma que puedan configurar una alternativa. c. Verificar la factibilidad (física, técnica, presupuestaría, institucional, cultural) de las alternativas. En la práctica l