Trabajo Individual: TI Plan de Auditoría Unidad de Competencia: Planificar y Preparar la Auditoría a un Sistema de Gestión de la Calidad Nombre y Apellidos del Participante:
PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL La resolución de un Trabajo Individual permite la adquisición de una serie de habilidades concretas relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestión. Cada participante, deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Trabajo Individual –TI con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando información a través de otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones adecuadas en relación con la situación planteada. Una vez resuelto, el participante deberá enviar la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la consistencia argumentativa y no la extensión de las respuestas.
Los pasos a llevar a cabo para la preparación y resolución del Trabajo Individual se encuentran disponibles en el “Campus Virtual”, a través de Recursos > Documentación/ Documentación General.
FORMATO DE ENTREGA Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, deberán cumplir los siguientes requisitos formales: 1. 2.
Devolver el documento en este mismo archivo Word. El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura: TI_Planauditoria_Apellido1_Apellido2.doc Así por ejemplo el Alumno TI_Planauditoria_Díaz_García.doc
3.
Julio
Díaz
García,
nombraría
el
fichero
como:
Utilizar fuente Arial de 11 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.
4.
En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.
El Trabajo Individual que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el único objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos. De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su Web. Los datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el alumno, sin prejuzgar la actuación de la empresa. Plan de Auditoría 1
PLAN DE AUDITORÍA Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalación especializada en ordenadores y comunicaciones que inició sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus instalaciones en Madrid, y continúa confirmando su amplia reputación por el trabajo y servicio de calidad, suministrando servicios de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la administración local, organismos gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e industria. Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha comprometido a operar en base a un Sistema de Gestión de la Calidad, verificado por un organismo independiente, Por ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificación para llevar a cabo una auditoría de tercera parte a efectuarse el próximo mes.
PREGUNTAS DEL TUTOR Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificación te ha designado para que audites el sistema de calidad de dicha organización en base a los requisitos de la ISO 9001. Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditoría utilizando las Plantillas facilitadas al final del Caso Práctico. El plan de la auditoría, debe asegurar que el equipo podrá evaluar tanto los procesos individuales, como sus interacciones, para lo que deberá incluir una matriz de procesos que indique qué elementos de la norma se revisarán en los diferentes departamentos. Consulta la fecha límite de entrega en el Calendario.
Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo.
Plan de Auditoría 2
PLAN DE AUDITORÍA
Organización: Fecha/s:
YUEN S.A.
Del 09 DIC 15 hasta el 11 DIC 15
Emplazamiento:
Líder del Equipo:
Victor Alfonso Barreto Pontón
Miembros del Equipo:
Valeria Cárdenas Angarita José Alfredo Poveda
Criterios de Auditoría:
Madrid - España
El principal criterio de la auditoria es el grado de conformidad del Sistema de Gestión de YUEN S.A. con respecto a la norma de certificación ISO 9001
Alcance de la Auditoría: El alcance de la auditoria contempla las actividades de YUEN S.A. relacionadas con el suministro e instalación de ordenadores y comunicaciones, las cuales son desarrolladas en la sede central ubicada en avenida 152 no. 95-178, Madrid, España. FECHA 09 DIC 2015
09 DIC 2015
09 DIC 2015
HORA INICIO – FIN 8:00 AM 8:29 AM
8:30 AM – 12:00 PM
2:00 PM – 6:00 PM
ACTIVIDAD Reunión de apertura: Presentación del equipo auditor, confirmación del alcance de la auditoria. Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 4.0 Sistema de Gestión de la Calidad. Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 5.0 Responsabilidad de la Dirección. Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 6.0 Gestión de Recursos. Revisión documental a la excepción del Apartado 7.3 Diseño y/o Desarrollo. Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 8.0 Medición, Análisis y Mejora. Visita a sitio: Gerencia General. Lista de Verificación. Apartado: 5.0 Responsabilidad de la Dirección Visita a sitio: Dpto. de Recursos Humanos. Lista de Verificación. Apartado: 5.8 Recursos Humanos. Visita a sitio: Dpto. de Compras y Dpto. de Ventas. Lista de Verificación. Apartado: 7.4 Compras, Apartado: 7.5 Producción y Prestación del Servicio. Visita a sitio: Dpto. de Implementación. Lista de Verificación. Apartado: 8.2 Seguimiento y Medición. Objetivos de la Calidad 3
RESPONSABLE Victor Alfonso Barreto Victor Alfonso Barreto Victor Alfonso Barreto Valeria Angarita Valeria Angarita
Cárdenas Cárdenas
José Alfredo Poveda Victor Alfonso Barreto Victor Alfonso Barreto Valeria Angarita
Cárdenas
José Alfredo Poveda
10 DIC 2015
8:00 AM – 12:00 PM
Visita a sitio: Dpto. de Calidad. Lista de Verificación. Apartado: 8.3 Control del producto no conforme, 8.5 Mejora.
Victor Alfonso Barreto
Entrevista con el Jefe del Dpto. de Compras
Valeria Angarita
Entrevista con el Jefe del Dpto. de Recursos Humanos Entrevista con el Jefe del Dpto. de Implementación Entrevista con el Jefe del Dpto. de Ventas
10 DIC 2015
2:00 PM – 6:00 PM
Observación del trabajo desempeñado respecto al apartado 8.3 Control del Producto No Conforme Observación del trabajo desempeñado respecto al apartado 7.5.1 Control de la Producción y Prestación de Servicio Observación del trabajo desempeñado respecto al apartado 8.2.3 Medición y Seguimiento de los Procesos
Cárdenas
Victor Alfonso Barreto José Alfredo Poveda Valeria Angarita
Cárdenas
Victor Alfonso Barreto Valeria Angarita
Cárdenas
José Alfredo Poveda
8:00 AM – 11:29 AM
Presentación del informe final ante la Alta Dirección y los Auditados
Victor Alfonso Barreto, Valeria Cárdenas Angarita y José Alfredo Poveda
11:30 AM – 12:00 PM
Reunión de Cierre.
Victor Alfonso Barreto
11 DIC 2015
Objetivos de la Calidad 4
ISO9001:2008 - Matriz de Procesos
Objetivos de la Calidad 5
Pág. de
4.1 4.2 4.2.3 4.2.4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 8.1 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5.1 8.5.2 8.5.3
Requisitos Generales Requisitos de la Documentación Control de Documentos Control de Registros Compromiso de la Dirección Enfoque al Cliente Política de la Calidad Planificación Responsabilidad, autoridad y comunicación Revisión por la Dirección Provisión de Recursos Recursos Humanos Infraestructura Ambiente de Trabajo Planificación de la Realización del Producto Procesos Relacionados con el Cliente Diseño y Desarrollo Compras Control de la Producción y el Servicio Validación de Procesos de la producción y de la prestación del servicio Identificación y Trazabilidad Propiedad del Cliente Preservación del Producto Control de Equipos de Seguimiento y de Medición Medición análisis y mejora Satisfacción del Cliente Auditoría Interna Seguimiento y Medición de los Procesos Seguimiento y Medición del Producto Control del producto No Conforme Análisis de datos Mejora Continua Acción Correctiva Acción Preventiva
IMPLEMENTACION
VENTAS Y ATENCION AL CLIENTE
Exclusiones/Justificaciones: Apartado 7.3 Diseño y/o Desarrollo.
COMPRAS Y APROVICIONAMIENTO
auditoria contempla las actividades de YUEN S.A. relacionadas con el suministro e instalación de ordenadores y comunicaciones, las cuales son desarrolladas en la sede central ubicada en avenida 152 no. 95-178, Madrid, España.
R.R.H.H Y BIENESTAR LAORAL
Alcance de la Auditoría: El alcance de la
CALIDAD Y MEJORA CONTINUA
Procesos (Funciones) DIRECCION GENERAL
EMPRESA:
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Objetivos de la Calidad 6
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ÁREAS DE FORMACIÓN NOTAS
FOMACIÓN SUBVENCIONADA A LAS EMPRESAS
Teléfono: 902 350 077 Bureau Veritas Business School es Entidad Organizadora de Gestión de las subvenciones E-mail:
[email protected] a la Formación, ofreciendo el servicio de impartir y gestionar suwww.bvbusiness-school.com Formación con las siguientes ventajas: Realizar la formación en el momento en que la empresa lo necesite. Tramitación de la documentación ante la Fundación Tripartita para la subvención de la Formación a cargo del Crédito Anual de la empresa. ■ En la Plataforma de Formación www.bvbusiness-school.com puede conocer los trámites para agrupar su empresa, ver la oferta de formación e inscribir a trabajadores en los Cursos. ■ ■
Plan Auditoría
Bureau Veritas Formación, S.A. Bureau Veritas Business School Depósito Legal: AS-2960-2012 Director del Proyecto: Luis Lombardero Dirección Pedagógica: Carmen González Reservados todos los derechos. El contenido de esta obra está protegido por la Ley. Queda prohibida toda reproducción total o parcial de la obra por cualquier medio o procedimiento sin autorización previa. Teléfono: 902 Objetivos de la Calidad 7
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