HALLAZGO 1
REPORTE DE NO CONFORMIDAD 1 Compañía/área: ABC Fecha: 24/09/17 N.º RNC: AUD -01 Auditor: Raúl Alexander Cayra Sutta Auditado: Empresa ABC Norma y cláusula: OHSAS 18001:2007 / 4.5.3 Reporte de No – Conformidad
Mayor:
x
Menor:
Durante la entrevista al Gerente, este contesto se hacían auditorías internas cada 6 meses en todas las áreas, de acuerdo al procedimiento KT-4.5.4-01 de auditorías internas. Además, el auditor observa que más del 70% de las no conformidades se identifican en la planta de Fundición. La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.5.3 requiere que la organización investigue los incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva. Firmado: Lady Raúl Alexander Cayra Sutta
Fecha: 24/09/17
Causa y acción correctiva propuesta:
Debido al alto porcentaje de no conformidades en el área de Fundición; se deberá tomar acciones correctivas, así como se revisara los procedimientos en dicha área. Firmado: Raúl Alexander Cayra Sutta
Fecha: 24/09/17
Fecha propuesta de terminación:
Firmado: Raúl Alexander Cayra Sutta
Fecha: 24/09/17
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
1
HALLAZGO 2
REPORTE DE NO CONFORMIDADAD Compañía/área: ABC Fecha: 24/09/17 N.º RNC: AUD -02 Auditor: Raúl Alexander Cayra Sutta Auditado: Empresa ABC Norma y cláusula: OHSAS 18001:2007 / 3.19. /4.5.3 Reporte de No – Conformidad
Mayor:
x
Menor:
En el área de Compras, el Jefe de Materiales indica que el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos es el mismo para obtener productos no peligrosos. La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 3.19. se debe realizar el procedimiento en forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso. La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.3.1. requiere que la organización identifique los peligros, evalué los riesgos y controle los riesgos, por cada actividad o proceso. Firmado: Lady Raúl Alexander Cayra Sutta
Fecha: 24/09/17
Causa y acción correctiva propuesta:
no hay un procedimiento establecido para el manejo y trasporte de materiales peligrosos, por lo tanto se requiere realizar un procedimiento para el manejo y transporte de materiales peligrosos así como la realización de una nueva matriz IPERC para identificar peligros y evaluar los riesgos y control de los materiales peligrosos. Firmado: Raúl Alexander Cayra Sutta
Fecha: 24/09/17
Fecha propuesta de terminación:
Firmado: Raúl Alexander Cayra Sutta
Fecha: 24/09/17
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
2
HALLAZGO 3
REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía/área: ABC Fecha: 24/09/17 N.º RNC: AUD -03 Auditor: Lady Contreras Ramírez Auditado: Empresa ABC x Mayor: Menor: Norma y cláusula: OHSAS 18001:2007 / 4.3.3 Reporte de No – Conformidad La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años. La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.3.3 requiere que la organización busque otros estándares y no sólo los requerimientos básicos de la legislación.
Firmado: Lady Contreras Ramírez
Fecha: 24/09/17
Causa y acción correctiva propuesta:
Falta de implementación de programa de SST/ la organización deberá implementar programa de SST y describir claramente los objetivos. Fecha propuesta de terminación:
Firmado: Lady Contreras Ramírez
Fecha: 24/09/17
Revisión de la acción correctiva: Firmado: Lady Contreras Ramírez
Fecha: 24/07/17
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
3
HALLAZGO 4
REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía/área: Mantenimiento Fecha: 24/09/17 N.º RNC: AUD -04 Auditor: Lady Contreras Ramírez Auditado: supervisor de mantenimiento Norma y cláusula: OHSAS 18001:2007 / 4.4.4 - 4.4.5 4.5.3 Reporte de No – Conformidad
Mayor:
x
Menor:
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, se descubrió temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual. La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.4 requiere que las organizaciones cumplan con las jerarquías documentarias. En su cláusula 4.4.5 requiere que sus procedimientos sean controlados de manera apropiada. En su cláusula 4.5.3 requiere que toda organización cuente con procedimientos para informar, investigar y analizar cualquier tipo de incidente suscitado. Firmado: Lady Contreras Ramírez
Fecha: 24/09/17
Causa y acción correctiva propuesta:
- Carencia de procedimientos / Implementar procedimientos de trabajo para identificar la forma en como se deben realizar las actividades. - Falta de registros / El auditado deberá establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes. Fecha propuesta de terminación:
Firmado: Lady Contreras Ramirez
Fecha: 24/09/17
Revisión de la acción correctiva: Firmado: Lady Contreras Ramirez
Fecha: 24/07/17
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
4
HALLAZGO 5
REPORTE DE NO CONFORMIDAD Fecha : Compañía /Área : Dirección 28/09/17 N.º RNC: AUD -09 Auditado: Representante de la Auditor : Luis Enrique Pernia Torres Direccion Norma y Cláusula : OHSAS 18001:2007 / 4.5.1- 4.5.2.1 Mayor
Menor
x
Reporte de No- conformidad:
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área. La norma OHSAS 18001:2007 En la claususa 4.5.1 La organización debe establecer, implementar
y mantener un procedimiento(s) para monitorear y medir el desempeño S&SO de forma regular. Este procedimiento(s) debe proporcionar: Clausula 4.5.2.1 Consistente con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para evaluar periódicamente el cumplimiento con los requisitos legales aplicables Firmado: Luis Enrique Pernia Torres
Fecha: 28/09/17
Causas y acción correctiva propuesta:
-Falta de monitoreo constante sobre el sistema. / Mantener la periodicidad sobre la revisión del sistema Fecha propuesta de terminación :
Firmado: Luis Enrique Pernia Torres
Fecha: 28/09/17
Revisión de la acción correctiva: Firmado: Luis Enrique Pernia Torres
Fecha: 28/09/17
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
5
HALLAZGO 6
Compañía /Área : Geología
REPORTE DE NO CONFORMIDAD Fecha : 28/09/17
Auditor : Luis Enrique Pernia Torres Norma y Cláusula : OHSAS 18001:2007 / 4.3.3
N.º RNC: AUD -06
Auditado: Geólogo Responsable Mayor
x
Menor
Reporte de No- conformidad:
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad. La organización debe establecer, implementar y mantener documentados de los objetivos S&SO, en las funciones y niveles relevantes dentro de la organización.. La organización debe establecer, implementar y mantener un programa(s) para alcanzar sus objetivos. El programa(s) debe incluir como mínimo: La norma OHSAS 18001:2007 clausula 4.3.3
a) Responsabilidad y autoridad designadas para alcanzar los objetivos en las funciones relevantes y niveles de la organización. b) Los medios y cronograma en los cuales los objetivos serán alcanzados. El programa(s) debe ser revisados a intervalos regulares y planeados cuando sea necesario, para asegurar que los objetivos sean alcanzados.
Firmado: Luis Enrique Pernia Torres
Fecha: 28/09/17
Causas y acción correctiva propuesta:
-Falta de documentación con respecto a los objetivos / Debida documentación clara y concisa. Fecha propuesta de terminación :
Firmado: Luis Enrique Pernia Torres
Fecha: 28/09/17
Revisión de la acción correctiva: Firmado: Luis Enrique Pernia Torres
Fecha: 28/09/17
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
6
HALLAZGO 9
REPORTE DE NO CONFORMIDAD Fecha : Compañía /Área : Almacén de materiales 28/09/17 Auditor : Rossy Uscamaita Quispetupa Norma y Cláusula : OHSAS 18002:2008; OHSAS 18001:2007/clausulas 4.3.2,4.4.5,4.4.6, y 4.5.2
N.º RNC: AUD -09
Auditado: Jefe de Almacén Mayor
x
Menor
Reporte de No- conformidad:
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos . La norma OHSAS 18002:2008 Indica que la organización debe establecer un compromiso para cumplir con los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST relacionados con los peligros de seguridad y salud en el trabajo. La norma OHSAS 18001:2007 En la cláusula 4.3.2 indica que la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a recursos legales que son producto de organizaciones reguladores. Si bien estos documentos no son legalmente obligatorios, puesto que la compañía ha acordado acogerse a ello, se convierten en parte de la estructura alrededor de la cual se basan los controles. En la cláusula 4.4.5, se requiere que ciertos procedimientos se han controlados de manera apropiada. En la cláusula 4.4.6, indica que se requiere procedimientos relevantes al control de operaciones. La cláusula 4.5.2 trata de evaluación del cumplimiento legal, según la ley 29783; la empresa, dispondrá de lo necesario para que se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos, sobre la instalación adecuada y mantenimiento preventivo. Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa
Fecha: 28/09/17
Causas y acción correctiva propuesta:
-Falta de procedimientos para emergencias, manuales de operarios, etc . / Mantener actualizados y estar estructurados. Fecha propuesta de terminación :
Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa Revisión de la acción correctiva: Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa
Fecha: 28/09/17 Fecha: 28/09/17
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
7
HALLAZGO 10
Compañía /Área :Dirección
REPORTE DE NO CONFORMIDAD Fecha : 28/09/17
Auditor : Rossy Uscamaita Quispetupa Norma y Cláusula : OHSAS 18001:2007/ Clausula 4.6
N.º RNC: AUD -10 Auditado:
Mayor
x
Menor
Reporte de No- conformidad: El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección,
no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales. La norma OHSAS 18001:2007 en sus requisitos indica que los elementos de dirección deben incluir:
Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba.
Los resultados de la participación y consulta.
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas, etc.
El desempeño de la organización.
El grado de cumplimiento de los objetivos.
El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y preventivas.
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por las revisiones por las direcciones previas. Los cambios de las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la SST. Las recomendaciones para la mejora.
Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa
Fecha: 28/09/17
Causas y acción correctiva propuesta:
-Faltan elementos de entrada para la revisión por la Dirección y el Registro Fecha Propuesta de terminación:
Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa Revisión de la acción correctiva: Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa
Fecha: 28/09/17 Fecha: 28/09/17
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
8
