Valeria Sepulveda Control 7

Sistema de gestión de Calidad y Ambiente: Auditoría Valeria Sepúlveda Rey Normativa de Calidad y Ambiente Instituto IACC 07 de ayo del !0"7

DESARROLLO INSTRUCCIONES: Usted ha sido contratado por una empresa que confecciona envases de pape para apo!ar en a auditor"a interna a su sistema inte#rado de #esti$n% Asimismo& de'e dar a conocer a a #erencia os resutados de a auditor"a& e(picando a diferencia entre as o'servaciones ! as no conformidades% Se#)n o anterior& responda o si#uiente* Indique os resutados esperados para cada m+todo de evauaci$n de a auditor"a% #os m$todos de evalua%ión son &erramientas para 'ue el auditor reali(a de )orma e)i%iente su gestión sobre el Sistema de *estión 'ue la empresa tenga+ %on)orme al %aso planteado se e,ponen los siguientes resultados:

,erramienta de

Resutados esperados

evauaci$n Revisi$n

de -oda la in)orma%ión deber. %ontar %on el %orrespondiente

re#istros

respaldo para asegurar su vera%idad+ /unto %on poder validar  y revisar %uando se produ(%an dudas

Retroaimentaci$n

1s importante 'ue si )alta in)orma%ión o 'ue esta no %uente %on su respe%tivo respaldo y el auditor ne%esite %onsultar+ es deber de

la

empresa )a%ilitar di%&a in)orma%ión para su

respe%tiva valida%ión

Entrevista

#a entrevista est. )ormulada en base a la elabora%ión de determinadas preguntas

las 'ue se deben

plantear para

poder obtener la in)orma%ión 'ue se re'uiere y 'ue debe ser  entregada est$n a

por las personas 'ue reali(an los traba/os y

%argo de la gestión+ entregando %omo resultado

in)orma%ión de la )uente prin%ipal

O'servaci$n

ediante la observa%ión es posible %onstatar en el propio lugar de origen el desempe2o de los traba/adores en las )un%iones 'ue

reali(an

sus

&abilidades+ %ono%imiento

destre(a #os resultados 'ue se %onsiguen

y

provienen de la

propia gestión de los traba/adores

#a observa%ión re'uiere de un traba/o minu%ioso y pre%iso al registrar lo 'ue se est. viendo+ de lo %ontrario se puede alterar la in)orma%ión lo 'ue in)luir. en el resultado )inal

E(amen

Cuando se

note 'ue &ay %iertas )alen%ias

o dudas por 

parte del auditor en temas de desempe2o laboral de 'uien es ob/eto de la auditoria+ est. la posibilidad de reali(ar un e,amen el 'ue a trav$s de preguntas rela%ionadas %on las

tareas 'ue %onsigan

reali(a el

traba/ador+ los resultados 'ue se

se2alaran si las %ondi%iones 'ue presenta el

evaluado son las óptimas

Revisi$n

pos

auditoria

3a auditado y ya identi)i%adas las no %on)ormidades y e)e%tuadas las observa%iones+ se deber. por parte de la empresa implementar medidas 'ue subsanen %on el ob/etivo de al ser nuevamente auditados este todo %orregido y no permane(%an

las

)alen%ias

identi)i%adas+ al %ontrario+ los

nuevos resultados deberían avalar los puntos %orregidos

E(pique con sus propias paa'ras os conceptos de no conformidad ! o'servaciones apicados a a empresa& entre#ando dos e-empos de cada uno% No conformidad% Cuando se utili(a un Sistema de *estión y no se est. empleando algún punto de la norma+ esto 'uiere de%ir 'ue no se est. apli%ando %orre%tamente el Sistema en su integridad lo %ual da %omo resultado

pro%esos in%ompletos 'ue se %lasi)i%an %omo

una no %on)ormidad

#o 'ue presenta las siguientes %ara%terísti%as:

E enunciado ! decaraci$n de a no conformidad% La evidencia de haa.#o encontrado%

E requisito%

E-empos% Cuando se est. auditando se en%uentra

'ue no e,iste el

registro de

%iertos

pro%esos 'ue la empresa reali(a+ lo 'ue según la Norma IS4 500":!006+ en el punto ! Re'uisitos de la In)orma%ión:

!" *eneralidades

#a do%umenta%ión del sistema de gestión de la %alidad debe in%luir:

a8 9e%lara%iones do%umentadas de una políti%a de la %alidad y de ob/etivos de la %alidad b8 n anual de la Calidad %8 #os pro%edimientos do%umentados y los registros re'ueridos por la norma interna%ional

Cuando se est. auditando se en%uentra la eviden%ia 'ue la empresa &a de/ado sin a%tuali(ar la do%umenta%ión+ %onsiderando 'ue )iguran nuevos pro%esos y 'ue por  %ierto

no est.n do%umentados+ por lo %ual %omo lo estable%e la Norma IS4

500":!006+ punto !; Control de do%umentos+ se2ala 'ue:

!; Control de los do%umentos

#os do%umentos re'ueridos por el sistema de gestión de la %alidad deben %ontrolarse #os registros son un tipo espe%ial de do%umento y deben %ontrolarse de a%uerdo %on los re'uisitos %itados en el apartado !

9ebe estable%erse un pro%edimiento do%umentado 'ue de)ina los %ontroles ne%esarios para:

a8 Aprobar los do%umentos en %uanto a su ade%ua%ión antes de su emisión b8 Revisar y a%tuali(ar los do%umentos %uando sea ne%esario y aprobarlos nuevamente

La o'servaci$n 1s m.s e,plí%ita ya 'ue determina en primera instan%ia 'ue se est. en un in%umplimiento y no &ay dudas y se de/a %laro 'ue &ay punto 'ue llanamente no se %umplen

E-empos% 1n la auditoria se en%ontró 'ue la in)orma%ión sobre los responsables no est. siendo promulgada y por ende po%os la %ono%en+ %omo respuesta la empresa %uestionada indi%a 'ue si e,istió di)usión

por medio de do%umentos in)ormativos+ por lo %ual

%omo lo estable%e la Norma IS4 500":!006+ en el punto <<" Responsabilidad de la 9ire%%ión <<" Responsabilidad y Autoridad

#a alta dire%%ión debe asegurarse de 'ue las responsabilidades y autoridades est.n de)inidas y son %omuni%adas dentro de la organi(a%ión

1n la auditoria se en%ontró 'ue la %omuni%a%ión de %ar.%ter interna es muy espor.di%a y po%o %lara+ lo 'ue la alta dire%%ión des%ono%ía ya 'ue entregaba la in)orma%ión para ser di)undida+ esto no se apli%a según la Norma IS4 500":!006 en su punto <<; Comuni%a%ión interna 'ue indi%a: <<; Comuni%a%ión Interna #a alta dire%%ión debe asegurarse de 'ue se estable%en los pro%esos de %omuni%a%ión apropiados dentro de la organi(a%ión y de 'ue la %omuni%a%ión se e)e%tua %onsiderando la e)i%a%ia del sistema de gestión de la %alidad

RE/ERENCIAS 0I0LIO1R2/ICAS

IACC =!0">8 Sistema de gestión de calidad y ambiente: auditoría  Normativa y Calidad del Ambiente Semana 7

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