UNIVERSIDAD GALILEO IDEA CEI IMB-PC PETAPA PETAPA Licenciatura en Tecnología A!"ini#traci$n !e E"%re#a# I"%l I"%le e"ent "enta aci$n ci$n E&alua aluac ci$n i$n A!"i !"ini#t ni#tra rati ti& &a '
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LIC+ MURO COLON
VII TRIMESTRE
Ejercicio del cap. 1 al 4 Quinta Semana
López, Gerson Armando Carné 14143029 25/07/2015
EJERCICIO 1 CAPITULO 1
Elabore el perfil de un auditor de acuerdo a lo estudiado en el capitulo Cree un formato del perfil que contenga como mínimo los siguientes puntos: 1. Propósito general del puesto a cubrir 2. Principales responsabilidades 3. Relación del puesto con otras áreas . !abilidades " actitudes #. $reas de conocimiento %espu&s de crear el formato debe completarlo con la información requerida.
Evaluación: e'aluar los ob(eti'os de la Enfoque: Enfocarse claramente en la
empresa " efecti'amente los alcances
administración para una coordinación efica).
Objetivos: *e(orar su efecti'idad Procei!ientos: Re'isar " e'aluar
planes+ ob(eti'os+ estructuras+ normas de desempe,o+
etc. Ti"o e auitoria: -nterna+ eterna+ financiera+ administrati'a+ sistemas+ etc.
EJERCICIO # CAPITULO 1
/ continuación se le presenta una serie de pasos para reali)ar una auditoría de un sistema de información+ colóquelos en el orden que usted considere sea el correcto seg0n lo estudiado en el capítulo+ luego (ustifiqu& en la columna de la dereca la ra)ón por la que los coloco en ese orden.
E.
Recopilar evidencia
A. Evaluar
los riesgos Globales B. Defnir
objetivos de control y procedimient os de D.
Desarrollar un ro rama
C.
Evaluar
ortalezas y debilidades de los controles
En la actualidad la recopilación de datos es fundamental para que una empresa o institución mantenga su estabilidad ante los competidores.
El auditor del sistema debe e'aluar los riesgos globales " luego desarrollar un programa de auditoria que conste de ob(eti'os de control " procedimientos de auditoria que deben satisfacer esos ob(eti'os El ob(eti'o de un control es anular un riesgo siguiendo una metodología+ el ob(eti'o de auditoria es 'erificar la eistencia de estos controles " que est&n funcionando de manera efica)+ respetando las políticas de la empresa " los ob(eti'os de la empresa. a auditoría es informática deberá comprender no solo la e'aluación de los equipos de cómputo+ de un sistema o procedimiento especifico.
El siguiente paso es e'aluar la información recopilada con la finalidad de desarrollar una opinión. Para esto generalmente se utili)a una matri) de control con la que se e'al0a el ni'el de los controles identificados.
EJERCICIO 1 CAPITULO #
ea cuidadosamente la serie de indicadores que se le presentan a continuación+ luego clasifíquelos en: -ndicadores de Eficiencia o -ndicadores de Eficacia+ seg0n corresponda+ de acuerdo a su definición.
Inicaores e Efectivia
Inicaores e Eficiencia
EJERCICIO # CAPITULO #
Complete el siguiente cuadro con las competencias para el perfil del puesto de /sistente de Recursos !umanos basado en las capacidades identificadas por tipo de competencia. Este cargo será desempe,ado en una empresa que se dedica a la fabricación de pastas de trigo. Capacidades
/prendi)a(e " asimilación de nue'os conocimientos " abilidades
Tecnoló%ica
/dquirir di'ersas t&cnicas para lograr la generalidad " la multifuncionalidad.
&etooló%ica
Emprender acti'idades e iniciati'a para resol'er problemas de distinta naturale)a. 5n espíritu emprendedor para resol'er problemas. er proacti'o.
'ocial
Relacionarse efica)mente con di'ersas personas " grupos+ así como traba(ar en equipo.
e requiere de personal conocedor " con eperiencia en relación a la fábrica+ sobre todo que este indagado de lo que el encargado de recursos umanos utili)a o mane(a en t&rminos prácticos " administrati'os+ para traba(ar con eficacia. as características del asistente son las siguientes: /sistente en el área de recursos umanos. /nalista de gestión umana. /po"o en asesorías a las empresas en estudios para la implementación de procesos de gestión umana. /sistente de personal " selección. 4efe de nómina. /sistente de capacitación. 1. Crear modelos o perfiles de competencias para las ocupaciones+ que permitan determinar los ni'eles óptimos de desempe,o en cada una de las mismas. 2. le'ar a cabo un proceso de análisis " e'aluación de las competencias actuales de los empleados. 3. -ntegrar las competencias en los procesos de selección " mo'ilidad del personal+ aplicado a nue'as contrataciones 6selección eterna7 " a promociones 6selección interna7. o esencial en este aspecto+ es que la persona sepa lle'arse de una forma adecuada con cada traba(ador+ debe mostrar confian)a dentro de los límites laborales " sobre todo saber lle'ar cada incon'eniente en la medida necesaria.
Ti"o e co!"etencia
EJERCICIO 1 CAPITULO (
ea cuidadosamente la serie de palabras que se le presentan a continuación.
PROCEDIIE!" O
E#E!"O DE RIE$GO
Contratación del personal
8ona sísmica
Colisiones 'eiculares
Pie)as en mal estado
-n'itación a una conferencia
/salto
/ltas temperaturas ambientales
Poco mantenimiento de la maquinaria
Contantes llu'ias
%epósito de efecti'o
9ráfico denso
En'ió de correspondencia
En'ió del calendario del presupuesto
Contestar el tel&fono
-ngreso de datos al sistema
-ncendio
*al estado de carreteras
9ransferencia de efecti'o
*anifestación
Reunión de traba(o
EJERCICIO # CAPITULO (
ea cuidadosamente los pasos a seguir en la administración de riesgos+ luego complete el cuadro:
1. 5na cada paso con una línea al n0mero que le corresponde+ de acuerdo al orden de aplicación que usted considera es el correcto. 2. 4ustifique su elección en cada uno de los pasos.
PA'O
E'aluar la incidencia de la posible falla o error Establecer el conteto 6anali)ar el sistema7 -dentificar " e'aluar el riesgo actibilidad del punto de control: costos+ etc. -mplementar controles " otros tratamientos *onitorear " e'aluar -ncluir los cuatro aspectos más importantes: Recurso umano+ capital+ tiempo " materiales.
)O*
JU'TI+ICACIO)
1
%ebemos implementar primero todo lo necesario
#
%ebemos e'aluar " monitorear las fallas
( ,
-dentificar las fallas Enfocarnos en cada aspecto
-
E'aluar los errores o fallas
.
/nali)ar sistema Establecer el conteto
/
EJERCICIO 1 CAPITULO ,
ea cuidadosamente el caso " complete con la información que usted considere sea la correcta sobre los riesgos que corre la empresa. )O&0RE EL RIE'2O
raude
9ranspapela(e de -nformación
%esorden de /uditoria
E'CRIPCIO)
En la Empresa 4isue ; /sociados+ el gerente general+ descubrió a raí) de su super'isión a ciertas áreas+ irregularidades+ una de ella es el fraude " considera que debe ser tratada " solucionada lo antes posible.
Esta es la principal causa de las considerables p&rdidas económicas+ adulteraciones de productos+ des'íos de recursos " otras irregularidades en la red comercial.
alta de orden " clasificación de documentos financieros " administrati'os+ que ocasiona ineficiencia en el control de estados financieros de la empresa.
CATE2ORI A
CO)TROL RECO&E)AO 1. Re'isar periódicamente los antecedentes del personal. 2. *antener institucionalmente un código Pre'enti'o de &tica para pre'enir fraudes. 3. *e(orar día a día el ambiente laboral positi'o que e'ite el delito como forma de compensación de in(usticias laborales " . Predicar con el e(emplo en los más altos estamentos de la organi)ación. En esta situación lo recomendable es tener un Controles /dministrati'os me(or control de la información sobre todo debe de estar bien organi)ada " estructurada " debe seguir siendo super'isada para e'itar+ conflictos o consecuencias en el futuro. a re'isión de la información financiera o de cualquier Controles área+ operación o recurso+ Contables deben ser de utilidad para la empresa con el fin de me(orar su efecti'idad+ producti'idad " rentabilidad.
EJERCICIO # CAPITULO ,
Para completar el siguiente cuadro coloque cada riesgo que se le presenta a continuación seg0n la categoría de control estudiada en el capítulo: 1. 9ecnologías e inno'ación no conocidas 2. Contradicciones entre condiciones reales " las descritas en un contrato 3. -ntereses monetarios no fi(os . imitaciones en el proceso de compras #. Robo <. =andalismo >. -nsatisfacciones del personal que pro'oca disminución de rendimientos ?. Estudio deficiente de la competencia del mercado @. Estabilidad financiera 1A. Cambios de política de dirección 11. Completar información pendiente 12. alta de preparación del personal 13. Becesidades de permisos de traba(o
