Guia para realizar Auditorias Ambientales

RED ECUATORIANA DE C O N S U L TO TO R E S A M B I E N T A L E S IN IN D E P E N D I E N T E S

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PRESENTACIÓN

La realización de actividades productivas supone un impacto sobre el Medio Ambiente que en muchos casos pueden tener consecuencias negativas si no se dispone de prácticas, actuaciones y/o sistemas que lo remedien, por lo que se hace necesario que las empresas establezcan procedimientos de evaluación de sus procesos a lo largo de todo el ciclo de fabricación, de modo que puedan conocer, vigilar y controlar todos aquellos aspectos con repercusiones para el Medio Ambiente y, consecuentemente, la salud…. Esta guía sirve para la realización de auditorías ambientales, orientado sobre los pasos, procedimientos y sistemas a seguir para el diagnóstico de situación de una empresa respecto a criterios ambientales. Los modelos de formatos presentados a través de los anexos, sirven de orientación para la elaboración de otros similares que el auditor crea conveniente, según el establecimiento y las áreas a auditar. Esperamos que esta guía sirva para la realización de otro tipo de auditorías como de calidad, seguridad, etc. Y como una herramienta de trabajo, a todos aquellos profesionales que trabajan en este campo.

El Director de Estudios de RECAI

RECAI

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PRESENTACIÓN

La realización de actividades productivas supone un impacto sobre el Medio Ambiente que en muchos casos pueden tener consecuencias negativas si no se dispone de prácticas, actuaciones y/o sistemas que lo remedien, por lo que se hace necesario que las empresas establezcan procedimientos de evaluación de sus procesos a lo largo de todo el ciclo de fabricación, de modo que puedan conocer, vigilar y controlar todos aquellos aspectos con repercusiones para el Medio Ambiente y, consecuentemente, la salud…. Esta guía sirve para la realización de auditorías ambientales, orientado sobre los pasos, procedimientos y sistemas a seguir para el diagnóstico de situación de una empresa respecto a criterios ambientales. Los modelos de formatos presentados a través de los anexos, sirven de orientación para la elaboración de otros similares que el auditor crea conveniente, según el establecimiento y las áreas a auditar. Esperamos que esta guía sirva para la realización de otro tipo de auditorías como de calidad, seguridad, etc. Y como una herramienta de trabajo, a todos aquellos profesionales que trabajan en este campo.

El Director de Estudios de RECAI

RECAI

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ANEXO I MODELO DE FORMATO PARA PRESENTAR LA ESCTRUCTURA DEL EQUIPO AUDITOR El siguiente modelo corresponde a un formato tipo indicado para presentar la estructura y composición del equipo auditor. Se presenta dividido en dos partes, la superior, donde se deberá indicar un organigrama funcional que refleja la estructura jerárquica del mismo y las áreas de responsabilidad de cada miembro (sin olvidar a los miembros de la propia empresa auditada) y una inferior, donde se reflejarán los nombres, teléfono de contacto y dedicación de todos ellos.

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AUDITORÍA AMBIENTAL Nº Compañía: ___________________________________ Área/Sección: ______________ Lugar: __________________ Fecha:_______________Realizado por: ______________ ESTRUCTURA DEL EQUIPO DE TRABAJO Organigrama funcional:

Auditor Jefe

Auditor de Riesgos

Auditor de Residuos

Auditor Financiero

Auditor de Procesos

Auditor de Legislación

FUNCIONES Y DEDICACIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO Cargo

Nombre

Dpto.

Tfno. contacto

Dedicación (hr/semana)

Jefe del Grupo

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ANEXO II CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES El cronograma que se presenta a continuación contempla las diferentes fases, o etapas, que se consideran en la realización de una auditoria, incluyéndose: las labores típicas de preauditoría, con los primeros contactos entre la empresa y los auditores, la auditoria propiamente dicha ("in situ") y la posterior (postauditoría) elaboración y presentación del informe. Este cronograma no pretende ser definitivo, ni rígido. El número de semanas dedicado a cada actividad puede variar según las particularidades de cada caso. Ahora bien, debe ponerse el máximo énfasis en conseguir que el período de realización de la auditoría quede reducido al mínimo posible, siempre que, por supuesto, se garantice la disponibilidad de medios y recursos adecuados para llevarla a cabo. Para que el informe de la auditoría refleje una situación "actual" de las instalaciones, debería procurarse su emisión en un plazo de cuatro a seis semanas, en cualquier caso nunca superior a ocho semanas, desde el momento en que se comienza la realización de actividades en la planta. Cuando una compañía auditora presenta un programa de auditoría, puede ir dirigido exclusivamente a la realización de la auditoría "in situ" y presentado con un grado de detalle más amplio si se acuerda o lo adquiere la empresa que va a ser auditada. Obviamente, la planificación de la auditoría habrá sido consensuada previamente por la dirección de la empresa y deberán existir garantías de que las fechas elegidas permitirán analizar una situación realista y fiable de la situación de las instalaciones que se van a auditar. En las notas que se citan al pie de la hoja donde se recoge el cronograma, se hacen observaciones adicionales sobre la forma y presentación del mismo.

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Guía para realizar Auditoría Ambientales

ANEXO II.- CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES AUDITORÍA AMBIENTAL Nº Empresa:

Área/Sección:

Fecha:

Lugar:

Realizado por:

CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA ACTIVIDAD

SEMANAS 1

2

3

4

5

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OBSERVACIONES

PREAUDITORÍA - Envío de cuestionarios - Recogida de cuestionarios - Planificación de la auditoría - 1ª visita - Selección del equipo auditor AUDITORÍA IN SITU - Sistemas de gestión ambiental - Subauditoría en zona A - Subauditoría en zona B - Subauditoría en zona C - Contraste de resultados - Confirmación de datos POSAUDITORÍA - Borrador del informe - Revisión del informe - Entrega del informe ideal - El presente cronograma es orientativo. Cada caso particular de auditoría tendrá su programa específico. - La auditoría “in situ” se ha dividido en subauditorías por zonas. Esta división, según los casos, podría ir referida a las diferentes áreas a auditar. - La indicación de mayor o menor número de actividades, y el grado de detalle para referirlas, dependerá del criterio del auditor.

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Guía para realizar Auditorías Ambientales

ANEXO III ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE EN LA PREPARACIÓN DE UNA AUDITORÍA (FASE DE PREAUDITORÍA) En este anexo se recogen, en forma tabulada, los aspectos que deben ser tenidos en cuenta cuando se hace la planificación de una auditoria. La tabla se ha estructurado en tres columnas: -

La primera columna recoge las actividades o hechos que deben contemplarse en la fase de preauditoría, los cuales posteriormente serán auditados, y que se corresponden con los requisitos relativos a la auditoría ambiental recogidos que son de aplicación en esta fase o etapa.

-

La segunda columna recoge la información básica requerida para poder comprobar (auditar) los hechos o actividades que se citan en la primera co-


ANEXO III ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE EN LA PREPARACIÓN DE UNA AUDITORÍA (FASE DE PREAUDITORÍA) En este anexo se recogen, en forma tabulada, los aspectos que deben ser tenidos en cuenta cuando se hace la planificación de una auditoria. La tabla se ha estructurado en tres columnas: -

La primera columna recoge las actividades o hechos que deben contemplarse en la fase de preauditoría, los cuales posteriormente serán auditados, y que se corresponden con los requisitos relativos a la auditoría ambiental recogidos que son de aplicación en esta fase o etapa.

-

La segunda columna recoge la información básica requerida para poder comprobar (auditar) los hechos o actividades que se citan en la primera columna. Esta información básica, en determinados casos o situaciones puede no existir, en otros casos puede aparecer dispersa en diferentes documentos que será preciso reunir. En cualquier caso, el contenido de esta columna no debe entenderse como rígido; permitiéndose, por lo tanto, cierta flexibilidad.

-

La tercera columna, bajo el título "actuaciones, procedimientos y documentos a chequear", pretende ser una especie de cajón de sastre donde pueda encontrarse respuesta a todas las cuestiones acerca de cómo, cuándo, dónde o de qué manera puede consultarse la información básica disponible. Esta columna tiene un carácter misceláneo y, como en el caso anterior, también debe ser considerada con cierta flexibilidad, susceptible de incorporar las modificaciones que, a juicio del auditor, se estimen convenientes.

De acuerdo con lo expuesto, puede concluirse que el contenido de esta tabla no tiene un carácter definitivo y, del mismo modo, tampoco debe considerarse en un orden unívoco. La concurrencia de diferentes situaciones específicas puede motivar la necesidad de contemplar a cada caso individual de una manera distinta. RECAI

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ANEXO III: ASPECTOS QUE DEBEN SER CONSIDERADOS EN LA PREPARACIÓN DE UNA AUDITORÍA (PREAUDITORÍA) Actividad o hecho a auditar

Información básica requerida

1) Definición de los objetivos y del - Documento, informe o declaración de la empresa alcance de la auditoría donde aparezcan perfectamente definidos. Alcance: - Tipo de auditoría (global o parcial). - Temas que abarca. - Actividades objeto de la auditoría. - Normas de comportamiento ambiental - Período que abarca la auditoría

Actuaciones, procedimientos y documentos a chequear

- Última revisión de los documentos o informes anteriores. - Comprobar que estén especificados los objetivos y el alcance (según se refleja en la columna anterior). El período que debe abarcar la auditoría puede ser anual. Bianual…. (cuando no se trate de la primera auditoría, el período obviamente deberá cubrir desde la realización de la auditoría anterior), cumpliendo con los requisitos establecidos en la normativa ambiental aplicable.

Objetivos: - Definir y determinar los objetivos según las áreas a auditar. - En la mayoría de los casos resulta aconsejable establecer contactos previos entre la Dirección de empresa y la compañía auditora para mejor definir los objetivos y el alcance 2) Organización y asignación del Documento donde queda establecido la composición personal del equipo, organigrama y asignación de funciones.

- Propuesta de la empresa auditora - Propuesta del personal interno de la empresa

3) Preparación de metodologías y - Antecedentes de auditorías anteriores. procedimientos (Preparación de - Propuesta de formatos y formularios. cuestionarios y asignación de - Relación de medios y recursos de la compañía. medios y recursos).

- Analizar los modelos de formatos y cuestionarios. - Comprobar que los formularios definitivos se ajustan a los objetivos de la auditoría. - Comprobar la existencia de medios humanos y recursos.

4) Planificación de la auditoría

- Programa de la auditoría

- Comprobar que en el programa de la auditoría vienen especificadas las fechas, envío de cuestionarios, visitas a la empresa y entrega del informe final. Además deberá contemplar el tiempo con las holguras aceptables para el desarrollo de cada actividad programada.

5) Cuestionarios previos (Preauditoría)

- Los cuestionarios previos deben ser apropiados y adecuados para cada caso específico, aunque en todos ellos se contemplen puntos comunes.

- Comprobar que el cuestionario es el apropiado y el adecuado para cada caso específico, y se ajusta a los modelos aceptados en la “Propuesta de Formularios”.

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ANEXO IV EJEMPLOS DE CUESTIONARIOS PARA PREAUDITORÍAS En este anexo se presentan unos formularios tipo para usar en la fase de preauditoría, para recoger datos e información referida a la empresa y las instalaciones que se han de auditar y que es necesario conocer para poder planificar el alcance de la auditoría, el tiempo para su realización y la selección del equipo auditor. La información que aquí sea recogida será posteriormente chequeada y comprobada en la fase de auditoría “in situ” y será contemplada en la elaboración del informe de la auditoría. El cuestionario se recoge a modo de cuaderno de trabajo, con una portada y hojas correlativamente numeradas, de forma que se puede escribir, tachar y/o


ANEXO IV EJEMPLOS DE CUESTIONARIOS PARA PREAUDITORÍAS En este anexo se presentan unos formularios tipo para usar en la fase de preauditoría, para recoger datos e información referida a la empresa y las instalaciones que se han de auditar y que es necesario conocer para poder planificar el alcance de la auditoría, el tiempo para su realización y la selección del equipo auditor. La información que aquí sea recogida será posteriormente chequeada y comprobada en la fase de auditoría “in situ” y será contemplada en la elaboración del informe de la auditoría. El cuestionario se recoge a modo de cuaderno de trabajo, con una portada y hojas correlativamente numeradas, de forma que se puede escribir, tachar y/o reflejar comentarios sobre dichas hojas. Se ha pretendido que cada hoja del cuestionario sea autoexplicativa, al objeto de evitar el tener que manejar, a la vez, más de un documento, tanto si se trata de documentos separados, como si forman parte de un mismo volumen. También en este caso, como en los anteriores, se hace preciso indicar que el contenido de este anexo no tiene carácter definitivo y tampoco unívoco en su orden. Por su parte, los formatos que se han elegido para los cuestionarios pueden ser modificados y adaptados según los criterios de la compañía auditora, por ejemplo: para incluir el anagrama y/o nombre de la misma, añadir otros datos o alterar su orden de presentación, etc.

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AUDITORÍA AMBIENTAL Nº __________________ / _______________ Empresa o entidad:

______________________________________________ ______________________________________________

Actividad:

______________________________________________

Ubicación de la planta:

______________________________________________ ______________________________________________

Zona división sector:

______________________________________________ ______________________________________________

Período de realización:

________________ a ____________________________

Realizado por:

______________________________________________

Empresa Auditora:

______________________________________________

TIPO DE AUDITORÍA:

TOTAL

PARCIAL

(Anotar otros argumentos)

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AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor. Realizado por:

Fecha:

Hoja Nº 1 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA Nombre de la empresa: Forma legal: Domicilio social: Código postal:

Ciudad:

Provincia:

Nº Teléfono: Nº Fax:

DATOS GENERALES DE LA PARTE AFECTADA POR LA AUDITORÍA Nombre de la empresa: Actividad: Domicilio social: Código postal:

Ciudad:

Provincia:

Nº Teléfono: Nº Fax: Nº de empleados: Nº de directivos: Facturación anual: Añadir un organigrama general de la empresa en la hoja siguiente, donde se refleje la estruct ura jerárquica y el nombre y cargo de los responsables de cada una de estas áreas, departame ntos o secciones que puedan estar afectadas por la auditoría. Añadir un breve historial de la planta, en hojas separadas y la documentación donde esté reflejado el sistema existente de gestión ambiental de la empresa: política, programas y manual de gestión ambiental. RECAI

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Fecha:

Hoja Nº 2 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA

Nota: El organigrama debe reflejar la estructura jerárquica de la empresa indicando nombres y cargos de los responsables de cada una de las áreas, departamentos o secciones afectadas por la auditoría.

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Fecha:

Hoja Nº 3 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

ANTECEDENTES DE AUDITORÍAS ANTERIORES

SI

NO

FECHA

¿Se han realizado otras auditorías anteriores? 

Ambientales



De emisiones y ruidos



De seguridad



Energéticas



Otras (especificar)

¿Cómo resultado de estas auditorías se han introducido modificaciones en la planta? 

Instalaciones de tratamiento



Modificaciones en procesos/almacenamientos



Ampliaciones de la planta



Cambios en las materias primas



Cambios en las técnicas o equipamientos



Cambios en la organización



Otros (especificar)

Nota: Resumir los aspectos más significativos de las modificaciones anteriores.

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Fecha:

Hoja Nº 4 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

RELACIÓN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DESCRIPTIVOS DE LAS INSTALACIONES DOCUMENTO Nº 

Plano de implantación general (Plot plan)



Plano de implantación parcial (Key plan)



Descripción del proceso



Esquema del proceso



Balances de materias



Balances energéticos



Diagrama de tuberías e instrumentos



Manuales de operación



Órdenes de compra de materias primas



Inventario de productos, residuos y emisiones



Cronogramas de producción



Códigos y normas de aplicación interna



Informes de anteriores auditorías



Programas ambientales

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FECHA EDICIÓN

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Fecha:

Hoja Nº 5 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

REFERENCIAS DE NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE Materia

Norma Jurídica

Aplicación

GENERAL AGUAS CONTINENTALES AGUAS MARÍTIMAS AIRE

RESIDUOS SUSTANCIAS PELIGROSAS RUIDOS ALMACENAMIENTO SEGURIDAD EQUIPOS Y MAQUINARIAS OTROS

Nota: La referencias de las normas, leyes y reglamentos y su aplicación tienen que ser anotadas de acuerdo a la legislación ambiental vigente.

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Fecha:

Hoja Nº 6 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

PERMISOS Y AUTORIZACIONES ADMINISTRATIVAS SI

NO

OBSERVACIONES

¿Dispone la planta de todos los permisos locales, estatales y administrativos para el ejercicio de su actividad industrial? 

Instalación, ampliación y/o traslado



Industrias de interés preferente



Promoción regional



Localización preferente



Actividades, molestas, insalubres y peligrosas



Otros (especificar)

¿Dispone la planta de todos los permisos locales, estatales y administrativos para la gestión de emisiones, vertidos y residuos? 











Emisiones atmosféricas derivadas de: - Procesos de combustión - Otros procesos Vertidos de aguas residuales - Sin tratamiento a la red - Con tratamiento (a medio hídrico) Residuos asimilables a urbanos (basuras) - Almacenamiento temporal en planta - Tratamiento/destrucción en planta - Vertidos a depósitos controlados Residuos especiales y otros - Almacenamiento temporal en planta - Tratamiento/destrucción en planta - Vertidos a depósitos controlados Transporte de mercancías peligrosas - Autorización de tránsito y destino - Autorizaciones de vehículos y conductores Otros permisos (especificar)

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Fecha:

Hoja Nº 7 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS Nº

Tipo (1)

Denominación (2)

Origen (3)

Cantidad (4)

Observaciones (5)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Notas: (1) (2) (3) (4) (5)

Gas, líquido o sólido Indicar el nombre específico de la corriente o foco Materia prima, subproducto de reacción, aditivos, degradación de producto, etc. Referir la cantidad por unidad de tiempo (hora, día, mes o año). Reseñar la composición o características más revelantes

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias por cada emisión, vertido o residuo del listado.

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Fecha:

Hoja Nº 8 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RUIDO Nº

Tipo (1)

Origen (2)

Valor (dB A)

Características (3)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Notas: (1) Golpeteo, silbido, vibración, etc. (2) Indicar el nombre específico del equipo, maquinaria o sistema. (3) Arranques, paradas, cambio de régimen, fugas, etc. Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.

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Fecha:

Hoja Nº 9 de 9

Comprobado por:

Fecha:

Rev.

Fecha:

IDENTIFICACIÓN DE FUGAS ENERGÉTICAS Nº

Tipo (1)

Origen (2)

Valor (kcal/h) (3)

Causas (4)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Notas: (1) (2) (3) (4)

Fugas de producto, fuga de vapor, radiación, convección, etc. Indicar el nombre específico de la corriente o equipo donde se produce. Expresar valor siempre que sea posible. Reseñar el motivo o las circunstancias bajo las cuales se produce. Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.

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ANEXO V ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE DURANTE LA REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA (FASE DE AUDITORÍA “IN SITU”) En este anexo se presenta en una forma tabulada idéntica a la del Anexo III, recogiéndose aquellos aspectos que deben ser tenidos en cuenta a la hora de realizar la auditoría en su fase de comprobación "in situ", es decir, sobre el terreno. Para mantener una coherencia con el Anexo III, se han utilizado los mismos títulos en los encabezados de cada columna, y pueden aplicarse también las mismas consideraciones sobre rigidez y flexibilidad que se citaron en aquél. En este anexo, en la primera columna se han recogido las actividades o hechos que deben ser auditados sobre el terreno (mediante el estudio de documentos, chequeos de datos con realización de medidas y determinación de los valores resultantes cuando sea el caso, análisis de las prácticas y procedimientos de fabricación y de gestión que se llevan a cabo, comprobación del estado de las instalaciones, etc.). La segunda y tercera columnas recogen la "información básica requerida" y los "lugares, procedimientos, prácticas y/o documentos a chequear". Se ha pretendido dar a las mismas un contenido lo más amplio posible, pero tampoco aquí debe considerarse como definitivo ni unívoco.

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ANEXO V: ASPECTOS QUE DEBEN SER CONSIDERADOS DURANTE LA REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA “IN SITU” Actividad o hecho a auditar

1) Política ambiental de la empresa

2) Programa ambiental de la empresa

3) Sistema de Gestión Ambiental de la empresa

4) Evaluación, control y prevención de las repercusiones que la actividad en cuestión tiene sobre los diversos componentes del medio ambiente. 4.1) Emisiones atmosféricas 4.2) Vertidos 4.3) Residuos 4.4) Impactos visual (orden, limpieza…)

Información básica requerida

Actuaciones, procedimientos y documentos a chequear

- Documento o declaración de la empresa donde apa- - Última revisión (también pueden requerirse las anteriores) rezca indicado. - Comprobar que estén especificados los objetivos generales y principios de acción de la empresa con respecto al medio ambiente, cumpliendo con todos los requisitos establecidos en la normativa ambiental aplicable. - Documento o declaración de la empresa donde apa- - Última revisión (también pueden requerirse las anteriores. rezca indicado. - Comprobar que existe un programa establecido donde estén descritas las actividades de la empresa y los objetivos específicos para asegurar una mejor protección del medio ambiente en un centro determinado. - Documento o declaración de la empresa donde apa- - Última revisión (también pueden requerirse las anteriores. rezca indicado. - Comprobar que la empresa dispone de un sistema de gestión ambiental, como parte del sistema general de gestión del centro, donde esté reflejada la estructura organizativa, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la política ambiental. - Diagramas de procesos de las instalaciones. - Localizar todas las fuentes o focos de emisiones atmosféri- Planos generales de la planta y de las instalaciones. cas, vertidos líquidos y residuos producidos en las instala- Planos detallados de los sistemas de recogida y ciones de la empresa. tratamiento de derrames, aguas y vertidos residuales. - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor- Sistemas fijos de detección/medida/alarma de fugas mativa vigente, cuando sea aplicable. - Métodos analíticos de laboratorio. - Comprobar/confirmar la coherencia de los datos facilitados - Permisos legales requeridos para dicha actividad. por la compañía. Si es preciso, entrevistar al personal de - Autorizaciones de vertidos y emisiones. las diferentes secciones o departamentos. - Registro de las emisiones atmosféricas al exterior. - Comprobar el cumplimiento de los valores de vertidos y - Registros de los vertidos líquidos producidos. emisiones, con los autorizados. - Registros de compras de materiales peligrosos - Comprobar carencias detectadas en auditorías anteriores. - Control de entradas y salidas de mercancías. - Requerir de nuevos análisis de laboratorio. - Control de entradas y salidas de residuos. - Comprobar procedimientos de operación en la planta. - Control de entradas y salidas en almacén. - Verificar datos de entradas y salidas. - Informes de anteriores auditorías internas o externas - Detectar riesgos y responsabilidades ambientales.

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5) Gestión, ahorro y elección de la - Procedimientos y sistemas empleados en todas las energía operaciones de generación/consumo de energía. - Subestaciones e instalaciones eléctricas. - Registros de entrada de materiales usados como combustibles. - Composición química de los combustibles. - Sistemas de refrigeración y balances de consumos. - Informes elaborados sobre corrección u optimización energética. - Informes de anteriores auditorías internas o externas 6) Gestión, ahorro, elección y transporte de materias primas; gestión y ahorro de agua

7) Reducción, reciclado, reutilización, transporte y eliminación de residuos.

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- Visitar las instalaciones de la empresa correspondientes con estos servicios. - Comprobar que existe autorización para el empleo de los combustibles utilizados. - Comprobar la incidencia del consumo de combustibles en las emisiones atmosféricas, vertidos líquidos y residuos. - Comprobar el estado de las instalaciones eléctricas. - Comprobar cumplimiento con normas, reglamentos y demás procedimientos aplicables. - Evaluar los procedimientos existentes para evitar/minimizar los riesgos de accidentes. - Indicar si existen posibilidades de conseguir mejoras. - Diagramas de proceso de las instalaciones de cap- Visitar y chequear el estado de las instalaciones de captatación y tratamiento de aguas. ción y tratamiento de agua, almacenamiento y suministros - Diagramas de proceso de las instalaciones de sumia proceso, servicios auxiliares y otros usos. nistro de aguas para procesos, servicios auxiliares y - Analizar si existe la posibilidad de reciclar o reutilizar aguas otros usos. - Comprobar y evaluar la concordancia de datos de consu- Autorizaciones para la captación y consumo de agua mo de agua con los contenidos en los diferentes procesos. - Registros de consumos de agua en operaciones de - Comprobar y evaluar capacidades de almacenamiento de proceso, servicios auxiliares y otros usos. materias primas. - Relación de materias primas, características, puerto - Comprobar y evaluar los sistemas de carga y transportes de origen y sistema de trasporte empleado. de materias primas. - Registro de compras de materias primas y sus con- - Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas sumos en fabricación. empleadas en la generación o la composición de emisio- Informes elaborados sobre posible utilización de nes, vertidos y/o residuos finales, y de los procedimientos materias primas alternativas. para el transporte. - Informes de anteriores auditorías internas o externas - Descripción de los procesos de reducción, reciclado, - Comprobar y evaluar la concordancia de los datos sobre reutilización, transporte y eliminación. producción de residuos, consumos en la propia planta. - Permisos legales requeridos para el tratamiento - Comprobar y evaluar los sistemas de consumo interno de interno y/o la eliminación de residuos. residuos. - Control y entradas y salidas residuos. - Comprobar y evaluar los sistemas de almacenamiento. - Registros de residuos destruidos. - Comprobar y evaluar los sistemas de carga/descarga y - Registros de compras de materiales peligrosos y sus transporte de residuos. consumos en fabricación. - Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas - Informes elaborados sobre posible reducción, reutiliempleadas en la generación o la composición de emisiozación y/o reciclado de residuos. nes residuos finales, y de los procedimientos para el trans- Informes de anteriores auditorías internas o externas porte de las materias primas y los residuos finales.

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5) Gestión, ahorro y elección de la - Procedimientos y sistemas empleados en todas las energía operaciones de generación/consumo de energía. - Subestaciones e instalaciones eléctricas. - Registros de entrada de materiales usados como combustibles. - Composición química de los combustibles. - Sistemas de refrigeración y balances de consumos. - Informes elaborados sobre corrección u optimización energética. - Informes de anteriores auditorías internas o externas 6) Gestión, ahorro, elección y transporte de materias primas; gestión y ahorro de agua

7) Reducción, reciclado, reutilización, transporte y eliminación de residuos.

- Visitar las instalaciones de la empresa correspondientes con estos servicios. - Comprobar que existe autorización para el empleo de los combustibles utilizados. - Comprobar la incidencia del consumo de combustibles en las emisiones atmosféricas, vertidos líquidos y residuos. - Comprobar el estado de las instalaciones eléctricas. - Comprobar cumplimiento con normas, reglamentos y demás procedimientos aplicables. - Evaluar los procedimientos existentes para evitar/minimizar los riesgos de accidentes. - Indicar si existen posibilidades de conseguir mejoras. - Diagramas de proceso de las instalaciones de cap- Visitar y chequear el estado de las instalaciones de captatación y tratamiento de aguas. ción y tratamiento de agua, almacenamiento y suministros - Diagramas de proceso de las instalaciones de sumia proceso, servicios auxiliares y otros usos. nistro de aguas para procesos, servicios auxiliares y - Analizar si existe la posibilidad de reciclar o reutilizar aguas otros usos. - Comprobar y evaluar la concordancia de datos de consu- Autorizaciones para la captación y consumo de agua mo de agua con los contenidos en los diferentes procesos. - Registros de consumos de agua en operaciones de - Comprobar y evaluar capacidades de almacenamiento de proceso, servicios auxiliares y otros usos. materias primas. - Relación de materias primas, características, puerto - Comprobar y evaluar los sistemas de carga y transportes de origen y sistema de trasporte empleado. de materias primas. - Registro de compras de materias primas y sus con- - Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas sumos en fabricación. empleadas en la generación o la composición de emisio- Informes elaborados sobre posible utilización de nes, vertidos y/o residuos finales, y de los procedimientos materias primas alternativas. para el transporte. - Informes de anteriores auditorías internas o externas - Descripción de los procesos de reducción, reciclado, - Comprobar y evaluar la concordancia de los datos sobre reutilización, transporte y eliminación. producción de residuos, consumos en la propia planta. - Permisos legales requeridos para el tratamiento - Comprobar y evaluar los sistemas de consumo interno de interno y/o la eliminación de residuos. residuos. - Control y entradas y salidas residuos. - Comprobar y evaluar los sistemas de almacenamiento. - Registros de residuos destruidos. - Comprobar y evaluar los sistemas de carga/descarga y - Registros de compras de materiales peligrosos y sus transporte de residuos. consumos en fabricación. - Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas - Informes elaborados sobre posible reducción, reutiliempleadas en la generación o la composición de emisiozación y/o reciclado de residuos. nes residuos finales, y de los procedimientos para el trans- Informes de anteriores auditorías internas o externas porte de las materias primas y los residuos finales.

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8) Evaluación, control y reducción - Inventario de fuentes de ruido y nivel sónico (moto- Visitar las instalaciones de la empresa y localizar las fuendel ruido dentro y fuera del centro res eléctricos, máquinas, venteos, válvulas de contes o focos de ruido, nivel de los mismos y existencia de trol, etc.) medidas de reducción y/o protección personal. - Límites de nivel sonoro y legislación aplicable. - Relación de medidas directas aplicadas para reduc- - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la norción de ruidos. mativa aplicable (protección frente a riesgos de explosión, - Relación de medidas adoptadas para la protección maquinaria y equipos, etc.) personal. - Informes elaborados sobre mediciones y corrección de efectos. - Informes de anteriores auditorías internas o externas 9) Selección de nuevos procesos de - Descripción del proceso a auditar, con indicación de - Visitar y chequear cada punto conflictivo. Es muy aconseproducción y cambios en los los focos de emisiones, vertidos, residuos o ruidos. jable estudiar cada caso con los responsables de cada mismos. - Planos de detalle de los equipos y/o instalaciones sección o departamento correspondiente, además de traafectadas en la descripción anterior, donde vengan tarlo con los operadores, encargados del mantenimiento y reflejadas las configuraciones y características prindel resto del personal que pudiera estar directamente cipales de cada foco de contaminación y/o ruidos. afectado. - Informes elaborados sobre estudios anteriores. - Informes de anteriores auditorías internas o externas 10) Planificación de productos (di- - Descripción de las características de los productos a - Visitar las instalaciones de empaquetado y manejo de proseño, envasado, transporte, uti- estudiar (con referencia a los procesos de empaque- ducto acabado, almacenamiento y expedición para localilización y eliminación) tado/envasado, almacenamiento, transporte, etc.). zar los principales inconvenientes susceptibles de mejora. - Informes elaborados sobre estudios anteriores. - Informes de anteriores auditorías internas o externas - Es muy aconsejable estudiar cada caso con los responsables de la sección o departamento correspondiente, además de tratarlo con los operadores, encargados del mantenimiento y resto del personal que pudiera estar directamente afectado. 11) Resultados y prácticas ambien- - Documento o declaración donde aparezca indicado tales de contratistas, subcontra- (normalmente vendrá indicado como una parte –o tistas y suministradores. un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental en la empresa.

RECAI

- Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para exigir y comprobar el cumplimiento de determinadas prácticas ambientales a contratistas, subcontratistas y suministradores (donde sea la aplicación)…

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8) Evaluación, control y reducción - Inventario de fuentes de ruido y nivel sónico (moto- Visitar las instalaciones de la empresa y localizar las fuendel ruido dentro y fuera del centro res eléctricos, máquinas, venteos, válvulas de contes o focos de ruido, nivel de los mismos y existencia de trol, etc.) medidas de reducción y/o protección personal. - Límites de nivel sonoro y legislación aplicable. - Relación de medidas directas aplicadas para reduc- - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la norción de ruidos. mativa aplicable (protección frente a riesgos de explosión, - Relación de medidas adoptadas para la protección maquinaria y equipos, etc.) personal. - Informes elaborados sobre mediciones y corrección de efectos. - Informes de anteriores auditorías internas o externas 9) Selección de nuevos procesos de - Descripción del proceso a auditar, con indicación de - Visitar y chequear cada punto conflictivo. Es muy aconseproducción y cambios en los los focos de emisiones, vertidos, residuos o ruidos. jable estudiar cada caso con los responsables de cada mismos. - Planos de detalle de los equipos y/o instalaciones sección o departamento correspondiente, además de traafectadas en la descripción anterior, donde vengan tarlo con los operadores, encargados del mantenimiento y reflejadas las configuraciones y características prindel resto del personal que pudiera estar directamente cipales de cada foco de contaminación y/o ruidos. afectado. - Informes elaborados sobre estudios anteriores. - Informes de anteriores auditorías internas o externas 10) Planificación de productos (di- - Descripción de las características de los productos a - Visitar las instalaciones de empaquetado y manejo de proseño, envasado, transporte, uti- estudiar (con referencia a los procesos de empaque- ducto acabado, almacenamiento y expedición para localilización y eliminación) tado/envasado, almacenamiento, transporte, etc.). zar los principales inconvenientes susceptibles de mejora. - Informes elaborados sobre estudios anteriores. - Informes de anteriores auditorías internas o externas - Es muy aconsejable estudiar cada caso con los responsables de la sección o departamento correspondiente, además de tratarlo con los operadores, encargados del mantenimiento y resto del personal que pudiera estar directamente afectado. 11) Resultados y prácticas ambien- - Documento o declaración donde aparezca indicado tales de contratistas, subcontra- (normalmente vendrá indicado como una parte –o tistas y suministradores. un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental en la empresa.

- Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para exigir y comprobar el cumplimiento de determinadas prácticas ambientales a contratistas, subcontratistas y suministradores (donde sea la aplicación)…

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RECAI


12) Prevención y reducción de los - Sistemas fijos de detección/medida/alarma de fugas vertidos accidentales al medio y vertidos. ambiente. - Sistemas de contención de derrames líquidos. - Sistemas de contención/mitigación de fugas de gases/vapores tóxicos o inflamables. - Procedimientos de operación utilizados en la plant a que sean relevantes (extinción de incendios, mitigación de derrames, actuación ante accidentes mayores, planes de emergencia, etc.) 13) Procedimientos urgentes en - Plan de Emergencia Interior (PEI). caso de accidentes ambienta- - Pactos de Ayuda Mutua (PAM) les. - Procedimientos de operación utilizados en la planta que sean relevantes (extinción de incendios, mitigación de derrames, actuación ante accidentes mayores, planes de emergencias, etc.). 14) Información y formación del - Documento o declaración donde aparezca indicado personal en temas ambienta- (normalmente vendrá indicado como una parte –o les. un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa). 15) Información externa en los te- - Declaración Ambiental de la empresa (si existe). mas relacionados con el medio ambiente. - Documento o declaración donde aparezca indicado (normalmente vendrá indicado como una parte –o un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa).

RECAI

- Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la normativa existente, cuando sea aplicable, en las siguientes áreas: - Residuos tóxicos y peligrosos. - Almacenamiento de materias primas y productos - Sistema de carga y transporte - Recipiente y otros equipos - Instalación de seguridad activa y pasiva - Seguridad e higiene personal - Riesgos de accidentes. - Otros aspectos. - Comprobar que está contemplada la actuación ante accidentes ambientales, tanto por parte del personal interno de la planta, como su coordinación. - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la normativa aplicable. - Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para la información y formación del personal empleado en temas ambientales. Consultar al personal de la planta

- Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para la información al público de sus prácticas y actuaciones ambientales, dentro de una política ambiental.

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12) Prevención y reducción de los - Sistemas fijos de detección/medida/alarma de fugas vertidos accidentales al medio y vertidos. ambiente. - Sistemas de contención de derrames líquidos. - Sistemas de contención/mitigación de fugas de gases/vapores tóxicos o inflamables. - Procedimientos de operación utilizados en la plant a que sean relevantes (extinción de incendios, mitigación de derrames, actuación ante accidentes mayores, planes de emergencia, etc.) 13) Procedimientos urgentes en - Plan de Emergencia Interior (PEI). caso de accidentes ambienta- - Pactos de Ayuda Mutua (PAM) les. - Procedimientos de operación utilizados en la planta que sean relevantes (extinción de incendios, mitigación de derrames, actuación ante accidentes mayores, planes de emergencias, etc.). 14) Información y formación del - Documento o declaración donde aparezca indicado personal en temas ambienta- (normalmente vendrá indicado como una parte –o les. un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa). 15) Información externa en los te- - Declaración Ambiental de la empresa (si existe). mas relacionados con el medio ambiente. - Documento o declaración donde aparezca indicado (normalmente vendrá indicado como una parte –o un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa).

- Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la normativa existente, cuando sea aplicable, en las siguientes áreas: - Residuos tóxicos y peligrosos. - Almacenamiento de materias primas y productos - Sistema de carga y transporte - Recipiente y otros equipos - Instalación de seguridad activa y pasiva - Seguridad e higiene personal - Riesgos de accidentes. - Otros aspectos. - Comprobar que está contemplada la actuación ante accidentes ambientales, tanto por parte del personal interno de la planta, como su coordinación. - Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la normativa aplicable. - Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para la información y formación del personal empleado en temas ambientales. Consultar al personal de la planta

- Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para la información al público de sus prácticas y actuaciones ambientales, dentro de una política ambiental.

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RECAI


ANEXO VI EJEMPLOS DE LISTAS DE COMPROBACIÓN PARA LA REALIZACIÓN “IN SITU” DE AUDITORÍAS En este anexo se recogen, en forma de cuestionarios, los aspectos prácticos que deben contemplarse en la realización de una auditoría ambiental. Las listas de comprobación son, en este sentido, herramientas muy útiles. Están formadas por una serie de preguntas que pueden tener diferentes respuestas, afirmativas o negativas, y que en la mayoría de los casos necesitarán complementarse con comentarios adicionales. Entre las ventajas que aporta la disponibilidad de una lista de comprobación, previamente elaborada y adecuada a cada caso concreto, se puede citar:


ANEXO VI EJEMPLOS DE LISTAS DE COMPROBACIÓN PARA LA REALIZACIÓN “IN SITU” DE AUDITORÍAS En este anexo se recogen, en forma de cuestionarios, los aspectos prácticos que deben contemplarse en la realización de una auditoría ambiental. Las listas de comprobación son, en este sentido, herramientas muy útiles. Están formadas por una serie de preguntas que pueden tener diferentes respuestas, afirmativas o negativas, y que en la mayoría de los casos necesitarán complementarse con comentarios adicionales. Entre las ventajas que aporta la disponibilidad de una lista de comprobación, previamente elaborada y adecuada a cada caso concreto, se puede citar: -

Son adecuadas para recordar, punto por punto, todos ¡os aspectos importantes que se deben considerar en el momento de llevar a cabo la auditoría.

-

Sirven de ayuda para que los auditores puedan solicitar la documentación necesaria para llevar a cabo la auditoría y dirigir el contenido y alcance de las cuestiones a plantear durante las entrevistas al personal más adecuado.

-

Permiten la identificación rápida y exhaustiva de cada proceso, con sus entradas y salidas, las materias primas utilizadas, los subproductos y productos finales, así como las posibles fuentes de generación de emisiones, vertidos y residuos.

-

También permite identificar las formas en que se gestionan las diferentes actividades de la planta, particularmente las de gestión ambiental: residuos, vertidos, autorizaciones administrativas, etc.

RECAI

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Estas listas de comprobación se presentan también con estructura de tabla. En la misma, en una primera columna cuyo ancho permite realizar una lectura rápida, sin tener que desplazar la vista a lo largo de la página, se recoge el listado de preguntas; las siguientes columnas permiten señalar de manera rápida el tipo de respuesta y los documentos de referencia, así como las observaciones (breves) que pudieran ser necesarias. Para facilitar la posibilidad de recoger las respuestas y anotaciones sobre el mismo formulario, las listas de comprobación se presentan en un formato apaisado, dejándose aproximadamente la tercera parte del espacio de dicho formulario para recoger las anotaciones u observaciones del auditor. Siguiendo con los mismos criterios adoptados en los anexos anteriores, se ha procurado que, en todo lo posible, las hojas-formulario que aquí se presentan resulten autoexplicativas, de manera que cumplan con el fin pretendido de servir de ayuda al auditor, ya que él no suele ser conocedor de todas las particularidades que puede presentar cada proceso, actividad productiva o práctica de gestión de las diferentes empresas. Aunque resulta obvio, se hace preciso señalar que las listas de comprobación aquí recogidas no cubren todas las posibilidades que se pueden ofrecer en la práctica, ya que las auditorías de cada instalación presentan un carácter individual propio, con diferencias específicas en cada caso, que es imposible cubrir en toda su extensión con la presentación de formularios generales. Habría que realizar un modelo individualizado para cada caso concreto, labor que sobrepasa las pretensiones de esta Guía.

RECAI

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AUDITORÍA AMBIENTAL Nº Compañía: __________________________________________ Área/Sección: ____________________ Período: desde _______ a ______ Lugar: ______________________________________________________________________________ Preparado por: ________________

AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN ASPECTOS A CONSIDERAR

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Política ambiental de la empresa - ¿Existe una declaración por escrito de la empresa donde aparece indicada su política ambiental? - ¿Están bien especificados los objetivos generales y principios de acción de la empresa respecto al medio ambiente? - ¿Existe un programa de compromisos de actuación de la empresa con respecto al medio ambiente? - ¿Se encuentra actualizado y cumple con todos los requisitos establecidos en la normativa ambiental aplicable. Programa ambiental de la empresa - ¿Aparecen bien descritas las actividades de la empresa y los objetivos específicos para asegurar una mejor protección del medio ambiente en el centro auditado? - ¿Existe una descripción general sobre las medidas adoptadas o previstas para alcanzar dichos objetivos? - ¿Aparecen bien definidos los plazos para la adopción de tales medidas. Sistema de Gestión Ambiental de la empresa - ¿Existe por escrito un sistema de gestión ambiental, como parte del RECAI

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sistema general de gestión del centro? - ¿Aparecen reflejadas en el mismo, la estructura organizativa y las responsabilidades asignadas a cada miembro del equipo de gestión? - ¿Están indicadas cuáles son las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la política ambiental? - ¿Se encuentra actualizado el procedimiento escrito de gestión ambiental? - ¿Existe documentación de anteriores auditorías realizadas, aunque no cubrieran aspectos ambientales, o sobre consultorías internas o externas? - ¿Se conserva copia de todos los informes de las auditorías y/o consultorías realizadas? - ¿Existe un plan para llevar a cabo la realización periódica de auditorías ambientales (tanto internas como externas), y se indica en el mismo quién es el responsable? - ¿Son adecuados los niveles de formación y conocimientos de l os responsables y demás personal del departamento de medio ambiente? - ¿Existe algún programa establecido para mantener/actualizar la formación de estos, así como del resto del personal de la planta? Evaluación del aspecto general (Impacto visual) de las instalaciones - ¿Se observa signos evidentes de descuido en las instalaciones (basuras, fugas, goteos, operaciones defectuosas, obstrucciones en sumideros y arquetas, mantenimiento defectuoso, derrames, corrosión, pintura en mal estado, malos olores, irritaciones en ojos o nariz, etc.)? (Verificar caminos y vías de acceso, aparcamientos y zonas de parque o jardines, edificios en general, zonas de carga y descarga, almacenamiento, áreas de proceso, servicios, comedores, oficinas, etc.)

RECAI

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sistema general de gestión del centro? - ¿Aparecen reflejadas en el mismo, la estructura organizativa y las responsabilidades asignadas a cada miembro del equipo de gestión? - ¿Están indicadas cuáles son las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la política ambiental? - ¿Se encuentra actualizado el procedimiento escrito de gestión ambiental? - ¿Existe documentación de anteriores auditorías realizadas, aunque no cubrieran aspectos ambientales, o sobre consultorías internas o externas? - ¿Se conserva copia de todos los informes de las auditorías y/o consultorías realizadas? - ¿Existe un plan para llevar a cabo la realización periódica de auditorías ambientales (tanto internas como externas), y se indica en el mismo quién es el responsable? - ¿Son adecuados los niveles de formación y conocimientos de l os responsables y demás personal del departamento de medio ambiente? - ¿Existe algún programa establecido para mantener/actualizar la formación de estos, así como del resto del personal de la planta? Evaluación del aspecto general (Impacto visual) de las instalaciones - ¿Se observa signos evidentes de descuido en las instalaciones (basuras, fugas, goteos, operaciones defectuosas, obstrucciones en sumideros y arquetas, mantenimiento defectuoso, derrames, corrosión, pintura en mal estado, malos olores, irritaciones en ojos o nariz, etc.)? (Verificar caminos y vías de acceso, aparcamientos y zonas de parque o jardines, edificios en general, zonas de carga y descarga, almacenamiento, áreas de proceso, servicios, comedores, oficinas, etc.)

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RECAI




ESQUEMA DE FLUJO DEL PROCESO/ETAPA/ACTIVIDAD

Descripción del Proceso/Etapa/Actividad - Realizar un diagrama de flujo sencillo del proceso/etapa/actividad auxiliar en cuestión. Especificando y numerando cada entrada o salida de todos los subprocesos/subetapas/subactividades implicadas. ENTRADAS

RECAI

FLUJOS INTERMEDIOS

SALIDAS

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ESQUEMA DE FLUJO DEL PROCESO/ETAPA/ACTIVIDAD

Descripción del Proceso/Etapa/Actividad - Realizar un diagrama de flujo sencillo del proceso/etapa/actividad auxiliar en cuestión. Especificando y numerando cada entrada o salida de todos los subprocesos/subetapas/subactividades implicadas. ENTRADAS

FLUJOS INTERMEDIOS

SALIDAS

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RECAI



AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN MATERIAS PRIMAS/AUXILIARES PRODUCTOS/SUBPRODUCTOS

COMPOSISIÓN BÁSICA (%)

COMPONENTES NO DESEADOS (%)

CANTIDAD ANUAL

COSTO ANUAL

EXISTE ALTERNATIVA (Señalar aspectos importantes)

Nombre: Código: Estado físico: Etapa: Función: Nombre: Código: Estado físico: Etapa: Función: Nombre: Código: Estado físico: Etapa: Función: Utilizar el número de hojas que sean necesarias

RECAI

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AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN MATERIAS PRIMAS/AUXILIARES PRODUCTOS/SUBPRODUCTOS

COMPOSISIÓN BÁSICA (%)

COMPONENTES NO DESEADOS (%)

CANTIDAD ANUAL

COSTO ANUAL

EXISTE ALTERNATIVA (Señalar aspectos importantes)

Nombre: Código: Estado físico: Etapa: Función: Nombre: Código: Estado físico: Etapa: Función: Nombre: Código: Estado físico: Etapa: Función: Utilizar el número de hojas que sean necesarias

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RECAI



AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN RELACIÓN DE MATERIAS PRIMAS, AUXILIARES, PRODUCTOS Y SUBPRODUCTOS - Las materias primas son las empleadas (necesarias) para fabricar el producto, y condicionan la composición final del mismo. Los suministradores disponen de especificaciones donde se refleja la composición e impurezas. Estos datos conviene que sean contrastados. - Comprobar si existen materias primas sustitutivas o procesos similares que no requieran estos materiales o permitan usar una composición diferente. Evaluar las consecuencias que puede tener un cambio de especificaciones (composición del producto, emisiones, residuos, requisitos de embalaje, almacenamientos, transporte, agresividad química, toxicidad, etc.). - Como materias auxiliares se pueden considerar tanto las empleadas como "ayudas" para realizar los procesos que pueden, o no, condicionar la composición del producto final (disolventes, coadyuvantes, diluyentes,...), como las utilizadas en otras aplicaciones auxiliares, tales como mantenimiento, limpieza, lavados, generación de vapor, aire, gases inertes. Los comentarios recogidos para las materias primas también pueden ser aplicados aquí. - Los productos finales son los que la empresa comercializa en el mercado. Particularmente interesa recoger los valores límites de calidad del producto, así como los costos de producción. - Los subproductos se obtienen como consecuencia de los procesos de fabricación, pero no constituyen el fin propio del proceso. También pueden ser comercializados por la empresa. Interesa conocer la rentabilidad que supone mantener o eliminar cada subproducto (costos de fabricación, ahorro de materias primas o auxiliares, ahorro energético, reducción de emisiones o vertidos, almacenamientos, embalajes, etc.).

RECAI

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AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN RELACIÓN DE MATERIAS PRIMAS, AUXILIARES, PRODUCTOS Y SUBPRODUCTOS - Las materias primas son las empleadas (necesarias) para fabricar el producto, y condicionan la composición final del mismo. Los suministradores disponen de especificaciones donde se refleja la composición e impurezas. Estos datos conviene que sean contrastados. - Comprobar si existen materias primas sustitutivas o procesos similares que no requieran estos materiales o permitan usar una composición diferente. Evaluar las consecuencias que puede tener un cambio de especificaciones (composición del producto, emisiones, residuos, requisitos de embalaje, almacenamientos, transporte, agresividad química, toxicidad, etc.). - Como materias auxiliares se pueden considerar tanto las empleadas como "ayudas" para realizar los procesos que pueden, o no, condicionar la composición del producto final (disolventes, coadyuvantes, diluyentes,...), como las utilizadas en otras aplicaciones auxiliares, tales como mantenimiento, limpieza, lavados, generación de vapor, aire, gases inertes. Los comentarios recogidos para las materias primas también pueden ser aplicados aquí. - Los productos finales son los que la empresa comercializa en el mercado. Particularmente interesa recoger los valores límites de calidad del producto, así como los costos de producción. - Los subproductos se obtienen como consecuencia de los procesos de fabricación, pero no constituyen el fin propio del proceso. También pueden ser comercializados por la empresa. Interesa conocer la rentabilidad que supone mantener o eliminar cada subproducto (costos de fabricación, ahorro de materias primas o auxiliares, ahorro energético, reducción de emisiones o vertidos, almacenamientos, embalajes, etc.).

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RECAI




SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Chequeo de Procesos/Sistemas - ¿Están bien definidas y secuenciadas las diferentes operaciones que forman parte del proceso/sistema? - ¿Están bien programadas las operaciones de limpieza y mantenimiento de los equipos que lo integran? - ¿Se encuentran bien definidas cada una de las fases/etapas implicadas y controladas sus variables (presión, temperatura, nivel, tiempo, caudales, etc.)? - ¿Se emplean los equipos más adecuados para cada operación (tamaño, materiales, ubicación, diseño….)? - ¿Cumplen la función para la que fueron diseñados? - ¿Existe un sistema de control y alarma ante posibles escapes, fugas, paradas accidentales o mal funcionamiento de los equipos? - ¿Es factible identificar las fuentes donde se generan las diferentes emisiones, vertidos y residuos? - ¿Están identificadas todas las fuentes y cuantificadas las emisiones, vertidos y residuos, incluidas las relacionadas en otras operaciones. - Identificar fuentes de ruido. - Identificar fuentes energéticas

RECAI

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SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Chequeo de Procesos/Sistemas - ¿Están bien definidas y secuenciadas las diferentes operaciones que forman parte del proceso/sistema? - ¿Están bien programadas las operaciones de limpieza y mantenimiento de los equipos que lo integran? - ¿Se encuentran bien definidas cada una de las fases/etapas implicadas y controladas sus variables (presión, temperatura, nivel, tiempo, caudales, etc.)? - ¿Se emplean los equipos más adecuados para cada operación (tamaño, materiales, ubicación, diseño….)? - ¿Cumplen la función para la que fueron diseñados? - ¿Existe un sistema de control y alarma ante posibles escapes, fugas, paradas accidentales o mal funcionamiento de los equipos? - ¿Es factible identificar las fuentes donde se generan las diferentes emisiones, vertidos y residuos? - ¿Están identificadas todas las fuentes y cuantificadas las emisiones, vertidos y residuos, incluidas las relacionadas en otras operaciones. - Identificar fuentes de ruido. - Identificar fuentes energéticas

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RECAI



AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN CAUSAS DE GENERACIÓN DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS Operaciones donde se generan emisiones, vertidos y residuos - Almacenamientos permanentes y transitorios - Tratamiento/recepción/acondicionamiento de materias primas y productos. - Procesos de producción y de acabado. - Controles de calidad (ensayos, análisis, etc.). - Reciclaje y recuperación de materiales/productos/subproductos - Mantenimiento/limpieza de equipos. - Tratamiento/depuración/eliminación de efluentes y emisiones - Tratamiento/destrucción de residuos. - Aporte de servicios auxiliares - Transporte y distribución de productos acabados.

RECAI

Causas de generación de emisiones, vertidos y residuos - Materias inadecuadas, deterioradas o fuera de especificación. - Caducidad de materias perecederas. - Almacenamientos en condiciones incorrectas (humedad, tº,). - Equipos mal diseñados y defectuosamente construidos. - Fugas y derrames (trasiegos, malos cerramientos,….) - Falta de mantenimiento preventivo. - Falta de tratamientos previos. - Mala segregación de residuos en origen. - Manejo de sustancias peligrosas sin precauciones adecuadas - Incorporación de aditivos (estabilizantes, anticorrosivos, inhibidores, antiespumantes, disolventes, agua, ácidos, etc.). - Fabricaciones accidentales de productos fuera de especificac - Envases inadecuadas para los productos acabados. - Productos rechazados y generados en el control calidad - Falta de instalaciones para tratamiento/regeneración. - Operaciones mal programadas (duración excesiva o insuficiente)

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AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN CAUSAS DE GENERACIÓN DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS Operaciones donde se generan emisiones, vertidos y residuos

Causas de generación de emisiones, vertidos y residuos

- Almacenamientos permanentes y transitorios - Tratamiento/recepción/acondicionamiento de materias primas y productos. - Procesos de producción y de acabado. - Controles de calidad (ensayos, análisis, etc.). - Reciclaje y recuperación de materiales/productos/subproductos - Mantenimiento/limpieza de equipos. - Tratamiento/depuración/eliminación de efluentes y emisiones - Tratamiento/destrucción de residuos. - Aporte de servicios auxiliares - Transporte y distribución de productos acabados.

- Materias inadecuadas, deterioradas o fuera de especificación. - Caducidad de materias perecederas. - Almacenamientos en condiciones incorrectas (humedad, tº,). - Equipos mal diseñados y defectuosamente construidos. - Fugas y derrames (trasiegos, malos cerramientos,….) - Falta de mantenimiento preventivo. - Falta de tratamientos previos. - Mala segregación de residuos en origen. - Manejo de sustancias peligrosas sin precauciones adecuadas - Incorporación de aditivos (estabilizantes, anticorrosivos, inhibidores, antiespumantes, disolventes, agua, ácidos, etc.). - Fabricaciones accidentales de productos fuera de especificac - Envases inadecuadas para los productos acabados. - Productos rechazados y generados en el control calidad - Falta de instalaciones para tratamiento/regeneración. - Operaciones mal programadas (duración excesiva o insuficiente)

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RECAI



AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN ASPECTOS A CONSIDERAR Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (1) - ¿Aparecen en todas las fuentes de emisiones, vertidos o residuos, reflejadas sobre planos? - ¿Existe un control y caracterización cualitativa y cuantitativa de cada una de las fuentes? - ¿Son correctos/adecuados los métodos de caracterización/análisis empleados? - ¿Existe alguna valoración de los costos que suponen cada una de las emisiones, vertidos o residuos (consumos de M.P., subproductos y auxiliares, horas/hombre, recocida, almacenamiento, tratamientos internos, retirada o evacuación, canon de vertidos, etc.) y su incidencia sobre el valor de los productos acabados? - ¿Se controla la recepción de materias primas (especificaciones, calidad, áreas o zonas de almacenamiento diferenciadas, etc)? - ¿Existe algún procedimiento de gestión de inventarios para las materias primas (control de "stocks1 ', posibles retornos de M.P. rechazadas u obsoletas al suministrador, procedimientos "just in time", control de envases vacíos, etc ) '? - ¿Existe, por parle de los operadores, un conocimiento de las M.P. y demás materiales/productos que se utilizan en la planta (composición, características físico-químicas, agresividad, condiciones de manejo, adecuabilidad para el proceso, etc.).

RECAI

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES Se requiere visitar la instalación y chequear planos

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SI

NO

DOCUM. DE REF.

Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (1)


- ¿Aparecen en todas las fuentes de emisiones, vertidos o residuos, reflejadas sobre planos? - ¿Existe un control y caracterización cualitativa y cuantitativa de cada una de las fuentes? - ¿Son correctos/adecuados los métodos de caracterización/análisis empleados? - ¿Existe alguna valoración de los costos que suponen cada una de las emisiones, vertidos o residuos (consumos de M.P., subproductos y auxiliares, horas/hombre, recocida, almacenamiento, tratamientos internos, retirada o evacuación, canon de vertidos, etc.) y su incidencia sobre el valor de los productos acabados? - ¿Se controla la recepción de materias primas (especificaciones, calidad, áreas o zonas de almacenamiento diferenciadas, etc)? - ¿Existe algún procedimiento de gestión de inventarios para las materias primas (control de "stocks1 ', posibles retornos de M.P. rechazadas u obsoletas al suministrador, procedimientos "just in time", control de envases vacíos, etc ) '? - ¿Existe, por parle de los operadores, un conocimiento de las M.P. y demás materiales/productos que se utilizan en la planta (composición, características físico-químicas, agresividad, condiciones de manejo, adecuabilidad para el proceso, etc.).

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AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN ASPECTOS A CONSIDERAR Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (2) - ¿Existe un regi stro de las cantidades de agua y otros servicios auxiliares consumidos en planta? - ¿Están identificados todos los productos, subproductos, residuos, vertidos y emisiones que corresponden a cada operación básica que se realiza en la planta? - ¿Existe algún plan o procedimiento para reducir, reciclar o recuperar subproductos en cada una de las operaciones contempladas (aprovechamiento interno, venta o cesión,…)? - ¿Exis te alg ún procedi mie nto documentado de la gestión de residuos (almacenamientos, recogidas, destrucción)? - ¿Existen regi stros documentados de la producción y gestió n de las aguas residuales (medidas/registros en continuo, aforos, campañas de muestreo, análisis, etc)? - Existen re gistros d ocumentados de la pro duc ció n y gestión de las emisiones atmosféricas (medidas/registros en continuo, aforos, campañas de muestreo. análisis, etc)? - ¿Algunas de las emisiones/verti dos/residu os producidos son caracterizables como RTP y están contemplados así? - ¿Se dispone de permisos/controles de la Administración sobre los tratamientos que se aplican a los residuos, vertidos y emisiones?

RECAI

SI

NO

DOCUM. DE REF.


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SI

NO

DOCUM. DE REF.

Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (2)


- ¿Existe un regi stro de las cantidades de agua y otros servicios auxiliares consumidos en planta? - ¿Están identificados todos los productos, subproductos, residuos, vertidos y emisiones que corresponden a cada operación básica que se realiza en la planta? - ¿Existe algún plan o procedimiento para reducir, reciclar o recuperar subproductos en cada una de las operaciones contempladas (aprovechamiento interno, venta o cesión,…)? - ¿Exis te alg ún procedi mie nto documentado de la gestión de residuos (almacenamientos, recogidas, destrucción)? - ¿Existen regi stros documentados de la producción y gestió n de las aguas residuales (medidas/registros en continuo, aforos, campañas de muestreo, análisis, etc)? - Existen re gistros d ocumentados de la pro duc ció n y gestión de las emisiones atmosféricas (medidas/registros en continuo, aforos, campañas de muestreo. análisis, etc)? - ¿Algunas de las emisiones/verti dos/residu os producidos son caracterizables como RTP y están contemplados así? - ¿Se dispone de permisos/controles de la Administración sobre los tratamientos que se aplican a los residuos, vertidos y emisiones?

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RECAI



AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN ASPECTOS A CONSIDERAR Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (3) - ¿Se han contrat ado los dato s aportados con anál isi s solicitados expresamente por el equipo auditor?

SI

NO

DOCUM. DE REF.


- Caudales (e mi si ones , vertidos) o cantidades/día (residuos) - Periodicidad/frecuencia (fugas y purgas) - Temperaturas (valoración energética) - Compo sici ón de emisiones atmosféricas : SO2, NOx, CO, hidrocarburos, halógenos y derivados, ácidos, partículas, aerosoles, etc. - Composición de ve rt id os (efluentes líq uid os) : pH, DBO, DQO, compuestos orgánicos halogenados, disolventes, grasas y aceites, partíc ula s, met ale s pesados, aniones, detergentes, etc. - Caracterización físico-química de residuos (constituyentes tóxicos y peligrosos. - Otros.

RECAI

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SI

NO

DOCUM. DE REF.

Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (3) - ¿Se han contrat ado los dato s aportados con anál isi s solicitados expresamente por el equipo auditor?


- Caudales (e mi si ones , vertidos) o cantidades/día (residuos) - Periodicidad/frecuencia (fugas y purgas) - Temperaturas (valoración energética) - Compo sici ón de emisiones atmosféricas : SO2, NOx, CO, hidrocarburos, halógenos y derivados, ácidos, partículas, aerosoles, etc. - Composición de ve rt id os (efluentes líq uid os) : pH, DBO, DQO, compuestos orgánicos halogenados, disolventes, grasas y aceites, partíc ula s, met ale s pesados, aniones, detergentes, etc. - Caracterización físico-química de residuos (constituyentes tóxicos y peligrosos. - Otros.

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AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN ASPECTOS QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA SOBRE CADA EMEISIÓN, VERTIDO O RESIDUO - Identificación correcta (localización, nombre y número de la emisión, vertido o residuo). - Conocimiento de los límites que establece la legislación vigente aplicable a la emisión, vertido o residuo en cuestión. - Recabar la documentación correspondiente, cuando aplique, sobre solicitudes de permisos solicitados y concedidos por la Administración. Determinar su validez, acorde con las sustancias que aparecen. - Etapas o actividades involucradas (conocer donde se genera el problema y como evoluciona). - Incidencias internas o externas a la instalación (contaminación, accidentes, impactos, riesgos, seguridad, quejas, denuncias, imagen de la empresa, etc). - Investigar las soluciones técnicas posibles y mencionar/evaluar cuál se aplica. - Posibilidades de prevención, reducción o eliminación del foco contaminante. - Posibilidades de recuperación, reutilización o reciclaje de materiales. Posibilidades de recuperaciones energéticas. Cesiones/ventas de los residuos. - Control de registros, informes y otros documentos relacionados. Comprobar si se ajustan a los procedimientos o normas establecidos en la planta. - Hacer comprobaciones cua li tat iv as y cuantitativas (pruebas y mediciones in situ), siempre que se pueda, para comprobar la concordancia con los datos reportados. - Revisar los informes sobre mantenimientos periódicos de las instalaciones de control y alarma. - Revisar que los procedimientos de análisis de contaminantes que se utilizan en los laboratorios, tanto en los propios de la compañía como en los externos a ella, es tán de acuerdo con la normativa vigente. - Comprobar si la empresa tiene adoptadas medidas para atenuar/mitigar los efectos de una emisión o vertido accidental incontrolado que supere los límites establecidos en la legislación aplicable. - Comprobar que la empresa dispone de un procedimiento para comunicar la existencia de cualquier tipo de incidente, en rela ció n con el punto anterior, tanto a ni ve l in te rn o como hacia el exterior, cumpliendo con las exigencias legales al respecto. - Resolver todos los aspectos dudosos. Tomar nota de las inconsistencias encontradas para aclararlas cuando se entreviste al personal más apropiado y/o contrastarlas con la documentación de otros archivos (otras secciones, áreas o unidades de la planta). - Tomar n ot a oportunamente de todo aquello que pueda aportar una información adicional sobre los datos recogidos, documentos analizados o consultas realizadas.

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AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN ASPECTOS QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA SOBRE CADA EMEISIÓN, VERTIDO O RESIDUO - Identificación correcta (localización, nombre y número de la emisión, vertido o residuo). - Conocimiento de los límites que establece la legislación vigente aplicable a la emisión, vertido o residuo en cuestión. - Recabar la documentación correspondiente, cuando aplique, sobre solicitudes de permisos solicitados y concedidos por la Administración. Determinar su validez, acorde con las sustancias que aparecen. - Etapas o actividades involucradas (conocer donde se genera el problema y como evoluciona). - Incidencias internas o externas a la instalación (contaminación, accidentes, impactos, riesgos, seguridad, quejas, denuncias, imagen de la empresa, etc). - Investigar las soluciones técnicas posibles y mencionar/evaluar cuál se aplica. - Posibilidades de prevención, reducción o eliminación del foco contaminante. - Posibilidades de recuperación, reutilización o reciclaje de materiales. Posibilidades de recuperaciones energéticas. Cesiones/ventas de los residuos. - Control de registros, informes y otros documentos relacionados. Comprobar si se ajustan a los procedimientos o normas establecidos en la planta. - Hacer comprobaciones cua li tat iv as y cuantitativas (pruebas y mediciones in situ), siempre que se pueda, para comprobar la concordancia con los datos reportados. - Revisar los informes sobre mantenimientos periódicos de las instalaciones de control y alarma. - Revisar que los procedimientos de análisis de contaminantes que se utilizan en los laboratorios, tanto en los propios de la compañía como en los externos a ella, es tán de acuerdo con la normativa vigente. - Comprobar si la empresa tiene adoptadas medidas para atenuar/mitigar los efectos de una emisión o vertido accidental incontrolado que supere los límites establecidos en la legislación aplicable. - Comprobar que la empresa dispone de un procedimiento para comunicar la existencia de cualquier tipo de incidente, en rela ció n con el punto anterior, tanto a ni ve l in te rn o como hacia el exterior, cumpliendo con las exigencias legales al respecto. - Resolver todos los aspectos dudosos. Tomar nota de las inconsistencias encontradas para aclararlas cuando se entreviste al personal más apropiado y/o contrastarlas con la documentación de otros archivos (otras secciones, áreas o unidades de la planta). - Tomar n ot a oportunamente de todo aquello que pueda aportar una información adicional sobre los datos recogidos, documentos analizados o consultas realizadas.

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RECAI



AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN ASPECTOS A CONSIDERAR Identificación de fuentes sonoras - ¿Están re fle ja das sobre plano la sit uaci ón de todas las (fue ntes de ruido que pueden suponer una perturbación del medio ambiente o de la s condici ones en los puestos de trabajo? - ¿Está indicada la naturaleza de cada una de ellas? - ¿Se han adoptado medidas en cada foco de contaminación sonora para prevenir sus ef ectos (ai slamientos acústicos, amortiguadores de vibraciones, cambio de régimen, sustitución de piezas, frecuencia de chequeos en mantenimientos preventivos, orejeras para operarios, cabinas para operarios, etc)? - ¿Se ha re ali zado a lgú n est ud io p revi o sobre adopción de medidas para reducir los niveles sonoros existentes? (en caso afirmativo, habrá que indicar el tip o de es tu di o y la fecha de realización, así como solicitar una copia para su consul ta) . - ¿Se ha n c on tr as ta do l os da tos reportados en los cuestionarios de preauditoría (tipo, origen, valor y características) con chequeos realizados expresamente por el equ ip o auditor?

SI

NO

DOCUM. DE REF.


- Tomar no ta s de todas la s observaciones y comentarios sobre aspecto s que puedan resultar de interés.

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SI

NO

DOCUM. DE REF.

Identificación de fuentes sonoras


- ¿Están re fle ja das sobre plano la sit uaci ón de todas las (fue ntes de ruido que pueden suponer una perturbación del medio ambiente o de la s condici ones en los puestos de trabajo? - ¿Está indicada la naturaleza de cada una de ellas? - ¿Se han adoptado medidas en cada foco de contaminación sonora para prevenir sus ef ectos (ai slamientos acústicos, amortiguadores de vibraciones, cambio de régimen, sustitución de piezas, frecuencia de chequeos en mantenimientos preventivos, orejeras para operarios, cabinas para operarios, etc)? - ¿Se ha re ali zado a lgú n est ud io p revi o sobre adopción de medidas para reducir los niveles sonoros existentes? (en caso afirmativo, habrá que indicar el tip o de es tu di o y la fecha de realización, así como solicitar una copia para su consul ta) . - ¿Se ha n c on tr as ta do l os da tos reportados en los cuestionarios de preauditoría (tipo, origen, valor y características) con chequeos realizados expresamente por el equ ip o auditor? - Tomar no ta s de todas la s observaciones y comentarios sobre aspecto s que puedan resultar de interés.

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RECAI



AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN ASPECTOS A CONSIDERAR Identificación de fugas energéticas - ¿Están reflejadas sobre plano la situación de todas las fugas energéticas? - ¿Está indicada la naturaleza de cada una de ellas (válvula de alivio, disco de seguridad, descarga abierta, etc.)? - ¿Se conoce la frecuencia con que puede producirse la fuga? - ¿Existe algún sistema para controlar estas emisiones? - ¿Se ha realizado algún estudio previo sobre ahorros energéticos? (en caso afirmativo, indicar tipo de estudio y fecha de realización) (solicitar copia para su consulta). - ¿Se han contrastado los datos reportados en los cuestionarios de preauditoría (tipo, origen, valor y causas) con chequeos realizados expresamente por el equipo auditor?

SI

NO

DOCUM. DE REF.


- Para la identificación/caracterización de cada una de las emisiones fugitivas, cumplimentar una ficha tipo como la que se recoge en la página siguiente:

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SI

NO

DOCUM. DE REF.

Identificación de fugas energéticas - ¿Están reflejadas sobre plano la situación de todas las fugas energéticas? - ¿Está indicada la naturaleza de cada una de ellas (válvula de alivio, disco de seguridad, descarga abierta, etc.)? - ¿Se conoce la frecuencia con que puede producirse la fuga? - ¿Existe algún sistema para controlar estas emisiones? - ¿Se ha realizado algún estudio previo sobre ahorros energéticos? (en caso afirmativo, indicar tipo de estudio y fecha de realización) (solicitar copia para su consulta). - ¿Se han contrastado los datos reportados en los cuestionarios de preauditoría (tipo, origen, valor y causas) con chequeos realizados expresamente por el equipo auditor?


- Para la identificación/caracterización de cada una de las emisiones fugitivas, cumplimentar una ficha tipo como la que se recoge en la página siguiente:

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RECAI


AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______ Compañía: ___________________________________ Área/Sección: __________________________ Lugar: _____________________________ Fecha: ______________ Realizado por: _______________

EMISIONES FURTIVAS Localización del foco: Naturaleza (válvula, disco, descarga abierta, etc.) 1. Tipo y características:

2. Servicios

3.



EMISIONES FURTIVAS Localización del foco: Naturaleza (válvula, disco, descarga abierta, etc.) 1. Tipo y características:

2. Servicios

3.

Frecuencia de la fuga: Frecuencia de muestreos: Interesa la recuperación de la fuga:

SI/NO

1. Por recuperación de energía: 2. Por valor del material recuperado: 3. Por su toxicidad: 4.

Existe un sistema actual de control de emisiones: (en caso afirmativo adjuntar diagrama o croquis)

SI/NO

Notas:

RECAI

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NOTAS COMPLEMENTARIAS Asunto:

RECAI

Hoja ________ de _____

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Guia para realizar Auditorias Ambientales

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