GESTIÓN DE RIESGOS, CONTEXT CONT EXTO O GLOBA GLOBAL L II
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Al A l f i n ali al i zar l a ses s esii ó n , el est es t u d i ant an t e ide id entif nt ific ica ará y cua cu antif nt ific ica ará rie ri esgos sg os,, segú según n la l a cert certifific ica aci ción ón PMP
Proce rocesos sos de Gestión de los Riesgos 1.1 Pl an i f i c ar l a Ges t i ó n d e l o s Ri es g o s : Define cómo realizar las actividades de Gestión Gestión de Riesgos de un proyecto.
afectar al 1.2 Ide Ident ntifi ificar car los Rie Riesgo sgos: s: Identifica los riesgos que pueden afectar proyecto y documenta sus características. 1.3 Real i zar el A n ál i s i s Cu al i t at i v o d e Ri es g o s : Prioriza riesgos para anális aná lisis is o acc acción ión po post ster erio ior, r, eva evalua luando ndo la pro probab babili ilidad dad de ocu ocurr rren enci cia a e impacto, así como otrascaracterísticas. 1.4 Real i zar el A n ál i s i s Cu an t i t at i v o d e Ri es g o s : Analiza numéricamente el efecto de los riesgos identificados y otras fuentes de incertidumbre sobre los objetivos generales del proyecto.
Proce rocesos sos de Gestión de los Riesgos Elabora opc opcion iones, es, 1.5 Pl an i f i c ar l as Res p u es t as a l o s Ri es g o s : Elabora selecciona estrategias y acuerdos para direccionar la exposición a los riesgos del proyecto, así como para tratar los riesgos individuales del proyecto. Implementa menta los plane planess 1.6 Impl Impleme ementar ntar las Respuestas Respuest as a los Rie Riesg sgos os:: Imple de respuesta respuesta a los riesgos acorda acordados. dos. 1.7 Mo n i t o r ear l os Ri es g os os:: Monitorea la implementación del plan de respuesta a los riesgos, realiza el seguimiento a los riesgos identificados, identifica y analiza nuevos riesgos y evalúa la efectividad del proceso de riesgo a lo largo largo del proye proyecto. cto.
REALIZAR ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS ¿Haría algo respecto a todos los riesgos identificados? Por supuesto que no. Eso sería demasiado caro, y le consumiría demasiado tiempo.
Por lo tanto, el Análisis Cualitativo de Riesgos consiste en crear una lista corta de riesgos identificados previamente. Luego, los riesgos enumerados en la lista corta serán analizados con mayor precisión en el proceso Realizar Análisis Cuantitativo de Riesgos o se irán de frente al proceso Planificar la Respuesta a los Riesgos.
REALIZAR ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS Recuerde que el Análisis Cualitativo de Riesgos es un . análisis subjetivo de los riesgos previamente identificados. Para realizar este análisis, es determinar lo siguiente: La probabilidad de ocurrencia de cada riesgo, utilizando una escala estándar, como puede ser: Bajo, Medio, Alto; o del 1 al 10. El impacto (cantidad en juego, o consecuencias, positivas o negativas) de la ocurrencia de cada riesgo, utilizando una escala estándar, como puede ser: Bajo, Medio, Alto; o del 1 al 10.
REALIZAR ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS Las siguientes son herramientas que se pueden utilizar para realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO Debido a qué el Análisis Cualitativo de Riesgos se basa en la evaluación subjetiva, la clasificación de cualquier riesgo puede variar dependiendo de la tendencia de la persona que realiza la clasificación, y de cuán adverso al riesgo es la persona (por ejemplo, el puntaje 3 de una persona puede ser 7 para otra persona).
REALIZAR ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS La Matriz de Probabilidad e Impacto se puede utilizar para clasificar o calificar los riesgos, y así determinar cuáles merecen una respuesta inmediata (y por consiguiente pasarán por el proceso de Gestión de los Riesgos) y cuáles deben ser puestos en la Lista de Control (Watchlist).
La matriz se puede estandarizar dentro del departamento o de la empresa, o se puede personalizar a las necesidades del proyecto. Una matriz de este tipo da como resultado una evaluación consistente de bajo, mediano o alto nivel (o alguna otra escala) para el proyecto y para todos los proyectos.
REALIZAR ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS Una matriz de Probabilidad e Impacto podría ser de la siguiente manera:
REALIZAR ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
Evaluación Cualitativa de los datos de Riesgos:
Esta evaluación hace la pregunta “¿Qué tan exacta y bien comprendida es la información de riesgos?” Antes que el Director de Proyectos (Project Manager) pueda usar la información de riesgos recopilada hasta ahora, debe analizar la precisión de los datos (preguntando, “¿Cuán buenos y confiables son los datos?”).
¿Se necesita investigar más para comprender el riesgo antes de realizar una evaluación cualitativa?
REALIZAR ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS Los Directores de Proyectos inteligentes pueden permitir contribuciones de forma anónima durante la identificación de riesgos; pero todos los riesgos identificados deben ser definidos lo suficientemente bien como para realizar una evaluación cualitativa. Esta evaluación puede incluir determinar lo siguiente para cada riesgo:
Ampliar la comprensión del riesgo. Datos disponibles sobre el riesgo. Calidad de los datos. Fiabilidad e integridad de los datos.
Procesos de Gestión de los Riesgos 1.1 Planificar la Gestión de los Riesgos: Define cómo realizar las actividades de Gestión de Riesgos de un proyecto. 1.2 Identificar los Riesgos: Identifica los riesgos que pueden afectaral proyecto y documenta sus características. 1.3 Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos: Prioriza riesgos para análisis o acción posterior, evaluando la probabilidad de ocurrencia e impacto, así como otrascaracterísticas. 1.4 Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos: Analiza numéricamente el efecto de los riesgos identificados y otras fuentes de incertidumbre sobre los objetivos generales del proyecto.
Procesos de Gestión de los Riesgos 1.5 Planificar las Respuestas a los Riesgos: Elabora opciones, selecciona estrategias y acuerdos para direccionar la exposición a los riesgos del proyecto, así como para tratar los riesgos individuales del proyecto.
1.6 Implementar las Respuestas a los Riesgos: Implementa los planes de respuesta a los riesgos acordados. 1.7 Monitorear los Riesgos: Monitorea la implementación del plan de respuesta a los riesgos, realiza el seguimiento a los riesgos identificados, identifica y analiza nuevos riesgos y evalúa la efectividad del proceso de riesgo a lo largo del proyecto.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Consiste en realizar un análisis numérico de probabilidad e impacto (cantidad en juego o consecuencias) de los riesgos que pasaron a este proceso del Análisis Cualitativo de Riesgos. El Análisis Cuantitativo de Riesgos también busca cómo los riesgos afectan los objetivos del proyecto. El propósito del Análisis Cuantitativo de Riesgos es:
Determinar que eventos de riesgos justifican una respuesta. Determinar el riesgo general del proyecto (exposición de riesgo). Determinar la probabilidad cuantificada de cumplir con lo s objetivos del proyecto (por ejemplo, “Sólo tenemos un 80% de probabilidad de completar el proyecto dentro de los 6 meses solicitados por el cliente” o “tenemos solo un 75% de probabilidad de completar el proyecto dentro del presupuesto de $80,000”.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS
Determinar las reservas de costo y de cronograma. Identificar los riesgos que requieren la mayor atención. Crear objetivos realistas y alcanzables de costos, cronogramas o de alcance.
Recuerde que el Análisis Cualitativo es una evolución subjetiva, así se utilicen números para clasificar los riesgos. Por el contrario, el Análisis Cuantitativo es una evaluación más objetiva o numérica de las probabilidades e impactos de los riesgos más altos que provienen del Análisis Cualitativo de los Riesgos.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Mientras que la clasificación de un riesgo en el Análisis Cualitativo de Riesgos puede ser un 5, esto podría ser indicado como un impacto de añadir costos por $ 40,000 en el Análisis Cuantitativo de Riesgos.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Sólo se deberá realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos si vale la pena invertir tiempo y dinero para hacerlo. Para algunos proyectos, podría haber un subconjunto de riesgos identificados que requiera un mayor Análisis Cuantitativo. Pero, ¿por qué emplear tiempo en evaluar cuantitavemente los riesgos para un proyecto de baja prioridad o de corto plazo, o cuando el esfuerzo proporcionará un mínimo retorno?.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS FUNDAMENTOS DE PROBABILIDAD
Cuando se identifica un evento o riesgo potencial, usted necesitará llevar a cabo un Análisis Cuantitativo para calcular la probabilidad de ocurrencia de un evento y su impacto. Este análisis nos ayudará a concentrarnos en los riesgos que ameritan atención urgente y a priorizar riesgos. Un Director de Proyectos (Project Manager) no puede adelantarse o enfrentarse a todos los riesgos, pero el análisis de riesgos lo puede ayudar a tomar decisiones dentro del proyecto bien informado, haciendo que el conocimiento de la probabilidad de eventos de riesgo sea crítico para el éxito del proyecto.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Dentro de las habilidades de cálculo de probabilidades de eventos, usted necesita saber:
Probabilidad de Ocurrencia de un Evento.
Probabilidad de la No Ocurrencia de un Evento.
Eventos Mutuamente Excluyentes.
Eventos que NO son Mutuamente Excluyentes.
Eventos Independientes.
Eventos Dependientes.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Ejercicios: Ejercicio 1: Cálculo de Probabilidad de Ocurrencia En un solo intento de tirar un dado, ¿ cuál es la probabilidad de obtener el número 5?.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Ejercicio 2: Cálculo de Probabilidad de NO Ocurrencia Al tirar un dado, ¿cuál es la probabilidad de NO obtener el número 6?
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Ejercicio 3: Cálculo de Probabilidad de Eventos Mutuamente Excluyentes Al tirar un par de dados, ¿ cuál es la probabilidad de obtener dos números que sumen 3 ó 6?
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Ejercicio 4: Cálculo de Probabilidad de Eventos que no son Mutuamente Excluyentes Se tira un par de dados. ¿Cuál es la probabilidad de que la suma de los números a obtener sea un número par o un múltiplo de 3?.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Ejercicio 5: Cálculo Independientes
de
Probabilidad
de
Eventos
¿Cuál es la probabilidad de tomar una carta de casino roja en un juego de 52 cartas y luego reponer la carta tomada y coger una carta negra?.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Ejercicio 6: Cálculo de Probabilidad de Eventos Dependientes
¿Cuál es la probabilidad de tomar una carta de casino roja en un juego de 52 cartas y luego tomar una carta negra, sin reponer la primera carta tomada en el juego de cartas?.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Ejercicio 7: Probabilidad en Riesgos de Tiempo En el siguiente diagrama de red, las tareas A, B y C deben terminarse antes de iniciar la tarea D. La tarea A tiene 60% de probabilidad de terminarse en el día 10, y la tarea C tiene 80% de probabilidad de terminarse en el día 10. ¿Cuál es la probabilidad de iniciar la tarea D el día 11? Tarea A 10 días
Inicio
Tarea B 10 días
Tarea C 10 días
Tarea D
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Respuesta: Para que la tarea D sea iniciada el día 11, las tareas A, B y C deben terminarse el día 10. Calculando la probabilidad de que las 3 tareas terminen el día 10: P(A, B & C) = p(A) * p(B) * p(C ) P(A, B & C) = (60/100) * (50/100) * (80/100) P(A, B & C) = 0.24 ó 24%
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS ANÁLISIS DEL VALOR MONETARIO ESPERADO
Para evaluar un riesgo, simplemente se puede observar la probabilidad o el impacto; pero calcular el Valor Monetario Esperado (EMV por sus siglas en inglés) es simplemente la probabilidad (P) por el impacto (I). El Valor Monetario Esperado (EMV) es una mejor medida para determinar una clasificación general de riesgos .
EMV= P x I
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Ejercicio 8: Cálculo del Valor Monetario Esperado Complete la siguiente tabla, y comprenderá cómo calcular el Valor Monetario Esperado.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Ejercicio 9: Cálculo del Valor Monetario Esperado de un Proyecto Si un nuevo proyecto de negocio tiene 80% de probabilidad de generar ganancias de $50,000 y un 15% de probabilidad de generar pérdidas de $25,000, ¿Cuál es el Valor Monetario Esperado (EMV) del proyecto? Respuesta: Paso1: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del resultado positivo. Recordar que EMV=probabilidad x impacto EMV(+) = 0.80 * (+$50,000)= + $40,000 Paso 2: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del resultado negativo. EMV (-) = 0.15* (-$25,000)=-$3,750 Paso 3: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del proyecto. EMV= EMV (+) + EMV (-) EMV=(+$40,000) + (-$3,750)= + $ 36,250
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Ejercicio 10: Valor Monetario Esperado por Paquetes de Trabajo La Estructura de Desglose del Trabajo (EDT) de un proyecto incluye tres paquetes de trabajo. A, B y C. ¿Cuál es el Valor Monetario Esperado (EMV) de los impactos en el proyecto? Considere los siguientes datos: El paquete de trabajo a tiene un riesgo de retrasos de 20% de probabilidad y un impacto equivalente a $ 20,000. El paquete de trabajo B tiene un riesgo de sobrecostos de 50% de probabilidad y un impacto equivalente a $ 30,000. El paquete de trabajo C tiene un riesgo de desgaste en los equipos de 15% de probabilidad y un impacto equivalente a $15,000.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Respuesta: Paso1: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del paquete del trabajo A. Recordar que EMV=probabilidad x impacto EMV(A) = 0.20 * ( - $20,000)= - $4,000 Paso 2: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del paquete de trabajo B. EMV (B) = 0.55* (-$30,000)=-$15,000 Paso 3: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del paquete de trabajo C. EMV= EMV (+) + EMV (-) EMV (C) = 0.15 * (-$15,000)= - $2,250 Paso 4: Calcular el Valor Monetario Esperado de los impactos en el proyecto. EMV= EMV (A) + EMV (B) + EMV (C) EMV =(-$4,000) + (-$15,000) + (- $2,250)=- $ 21,250
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Ejercicio 11: Evaluación del Riesgo Total Si un proyecto tiene las siguientes evaluaciones de riesgo, calcule el Valor Monetario Esperado (EMV) de todos los riesgos. i) ii) iii) iv)
30% de probabilidad de retraso en el cronograma. Impacto de $30,000 20% de probabilidad de sobrecostos . Impacto de $10,000. Una nueva tecnología podría ahorrarle $20,000 al proyecto, El reproceso por reparación de defectos costará $10,000
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Respuesta: Paso1: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del riesgo 1. Recordar que EMV=probabilidad x impacto EMV(1) = 0.30 * ( - $30,000)= - $9,000 Paso 2: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del riesgo 2. EMV (2) = 0.20* (-$10,000)=-$2,000 Paso 3: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del riesgo 3. EMV= EMV (+) + EMV (-) EMV (3) = 1.00 * (+$20,000)= + $20,000 Paso 4: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) del riesgo 4. EMV= EMV (+) + EMV (-) EMV (4) = 1.00 * (-$10,000)= - $10,000 Paso 5: Calcular el Valor Monetario Esperado (EMV) de todos los riesgos. EMV= EMV (1) + EMV (2) + EMV (3) + EMV (4) EMV= (-$9,000) + (-$2,000) + (+$20,000) + (-$10,000) = - $1,000
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS ANÁLISIS MONTE CARLO (TÉCNICA DE SIMULACIÓN)
Usualmente se ejecuta con un software basado en el Análisis Monte Carlo debido a la complejidad de los cálculos. Evalúa todos los riesgos del proyecto. Proporciona la probabilidad de completar el proyecto en cualquier día específico o por cierta cantidad específica de costo. Toma en consideración la convergencia de rutas (lugares en el diagrama) de red donde muchas rutas convergen en una actividad). Traduce las incertidumbres en impactos al proyecto total. Se puede usar para evaluar los impactos en el costo y en el cronograma. Da como resultado una distribución de probabilidad.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS ÁRBOL DE DECISIONES
Si usted tiene que elegir entre muchas alternativas, deberá analizar si la opción beneficia o no al proyecto antes de tomar la decisión. Los Árboles de Decisión pueden ayudarle en este tipo de análisis. Los árboles de Decisión son modelos de situaciones reales y se utilizan para tomar decisiones más informadas teniendo en cuenta los riesgos, probabilidades, e impactos asociados.
Los Directores de Proyectos (Project Managers) siempre están tomando decisiones bajo incertidumbre. Por ejemplo: “¿ Qué opción debería elegir?. ¿cómo resolveré este
problema?, ¿debería hacer de esta manera?, ¿ que pasaría si lo hago de esta otra manera?
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS ÁRBOL DE DECISIONES
Un árbol de Decisión toma en cuenta los eventos futuros para tomar una decisión en el presente. Calcula el Valor Monetario Esperado (probabilidad por su impacto) en situaciones más complejas. Algunos ejemplos de árboles de Decisión muestran los costos que ocurren al final del proyecto, mientras que otros muestran los costos que ocurren a mitad o a inicios del proyecto. Debido a que un árbol de Decisión modela todas las opciones posibles de resolver un problema, los costos pueden aparecer en cualquier lugar del diagrama, no sólo al final.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS IMPORTANTE: En un Árbol de Decisión, una caja representa una decisión que se va a tomar y los círculos representan qué puede pasar como resultados de la decisión. .
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Ejercicio 12: Decisión de Hacer un Prototipo o No
Una compañía está tratando de determinar si vale la pena la creación de un prototipo para el proyecto. Ellos han determinado los siguientes impactos: el equipo puede funcionar o no. En base a la información mostrada en el gráfico, ¿ cuál es el Valor Monetario Esperado de la decisión?.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Si sólo nos fijamos en el costo de instalación del prototipo , tomar esta decisión podría parecer no muy razonable. Sin embargo, al llevar al cabo el análisis de la gráfica ayudará a determinar el verdadero Valor Monetario Esperado. Teniendo en cuenta sólo un evento futuro, la decisión es que sería más barato hacer el prototipo.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIV DE RIESGOS Ejercicio 13: Elección de Aerolínea Usted debe viajar de un ciudad a otra. Puede escoger entre las aerolíneas A o B. Considerando la información proporcionada en el gráfico. ¿Qué aerolínea se debería tomar y cuál es el Valor Monetario Esperado de tal decisión?
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Si sólo nos fijamos en el precio del pasaje aéreo se escogería la aerolínea B porque es más barata. Sin embargo, la aerolíneas tienen diferentes índices de llegada. Si el índice de llegada a tiempo para la aerolínea A es de 90%, entonces debe haber un 10% de llegadas fuera de tiempo. Tenemos $4,000 de impacto por llegar tarde. Sin embargo, la alternativa que deberíamos escoger es la aerolínea A, ya que tiene un Valor Monetario Esperado de $ 1,300 contra los $1,500 de la aerolínea B.
REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Ejercicio 14: Decisión de Hacer o Comprar La compañía ABC necesita tomar una decisión de Hacer o Comprar. Basado en el siguiente diagrama, ¿cuál es el Valor Monetario Esperado (EMV) de la decisión de comprar?
