Cuestionario Norma Iso 19011 Sinrespuestas

CUESTIONARIO NORMA ISO 19011

1.

La auditoría auditoría interna interna es un mecanismo mecanismo que le permite permite a la organización organización identific identificar ar personas personas no compromet comprometidas idas con sus procesos

2.

A través través de la audito auditoría ría intern internaa se hace hace la verific verificaci ación ón de la capacid capacidad ad de los proces procesos os para cumpli cumplirr con los requisitos

3.

La auditoría auditoría interna interna permite permite evaluar evaluar el uso eficaz y eficiente eficiente de los recursos recursos que la organizac organización ión planifica planifica para el logro de los o!etivos o!etivos a través través de la gestión gestión de calida calidad d Los registros registros de califica calificación ción de auditores auditores son requisito requisito de la norma

".

#$plique #$plique Los criterios criterios de la la auditoria auditoria hacen hacen relació relación n a lo que se quiere quiere lograr  lograr 

%.

#l plan plan de audito auditoria ria interna interna sumini suministr straa inform informaci ación ón neces necesari aria& a& facili facilita ta la progra programac mación ión y coordi coordinac nación ión de acti activi vid dade ades A

'.

Los auditores auditores deen deen tener como como principios principios la conduct conductaa ética& el cuidado cuidado personal personal y la presentac presentación ión !usta

(.

La audit auditori oriaa de segun segunda da parte parte corr corresp espond ondee a una audit auditori oriaa interna interna

).

Los prot protago agonis nistas tas de de la audi auditor toria ia inter interna na son* son* a. Audit udito or y aud audit itaado  . Auditor& Auditor& auditado y la dirección c. #l cliente d. A y + e. ,ing ,ingun unaa de de las las ante anteri rior ores es

-.

La auditoria auditoria interna interna se se lleva a cao cao para determ determinar inar si el sistem sistemaa de gestión gestión de la calidad* calidad* a. #s conform conformee con las disposicion disposiciones es estaleci estalecidas das por la ley regla reglamenta mentarias/ rias/  . 0eterminar si las técnicas estadísticas y actividades operativas permiten mantener a!o control estadístico un  proceso. #s conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de la norma  -441 y con los requisitos del 5+ estalecidos por la organización y se ha implementado y se mantiene de manera eficaz c. ,ing ,ingun unaa de de las las ante anteri rior ores es

14. 0urante la planificación del programa de auditoria se dee definir  a. Los criterios de auditor toria  . #l estado y la importancia importancia de los procesos a auditar  auditar  c. La defi defini nici ción ón de un proc proced edim imie ient nto o docu docume ment ntad ado o d. Los crite criterio rioss de de audi auditor toria& ia& el alcanc alcance& e& frecu frecuenc encia ia y meto metodol dologí ogía. a. e. A& 6 y + f. ,inguna de de la las an anteriores 11. 0urante la planificación del programa de auditoria se dee considerar  a. #l estado estado y la importa importancia ncia de de los procesos procesos y las 7reas 7reas a auditar  auditar   . Los resultados de auditorias auditorias previas c. 8ue las no confor conformidad midades es de los procesos procesos estén estén cerrad cerradas as 8ue la gerencia esté dispuesta a reciir la auditoria d. A y 6 e. ,ing ,ingun unaa de de las las ante anteri rior ores es

12. #n el procedimiento procedimiento documentado documentado de auditorias internas internas dee definirse definirse como como mínimo a. Los Los audi audito tore ress cal calif ific icad ados os  . Las responsailidades responsailidades y requisitos para la planificación planificación c. nform nformee de los resu resulta ltados dos y e!ec e!ecuci ución ón de la audi auditor toria ia d. 9ant 9anten enim imie ient nto o de los los regi regist stro ross e. A y + f. 6& + y 0

13. Las a.  . c.

etapas de la auditoría son #laoración del programa de A+& iniciar la auditoria& las actividades complementarias :evisar documentos& realizar auditorias de campo nicio de la auditoria; revisión de la documentación; preparación de las actividades de la auditoria de campo; realización de las actividades de la auditoria de campo; preparación& aproación y distriución del informe; finalización de la auditoria; realización de las actividades de seguimiento.

1". Algunos aspectos por verificar durante la auditoria son a. La identificación y comunicación de los requisitos del cliente  . 0espliegue de directrices y requisitos c. Los cargos que m7s est7n afectando al sistema de gestión d. +ompetencia del personal& definición y aplicación de condiciones controladas e. + y 0 f. A& 6 y 0 1%. 0urante la planificación de la auditoria a un proceso se dee como mínimo estalecer  a. Los o!etivos particulares de la auditoria teniendo en cuenta los o!etivos generales estalecidos en el  programa& los criterios del proceso& el an7lisis del comportamiento del proceso a través de los datos del sistema& la lista de chequeo.  . Los o!etivos de la auditoria& la lista de chequeo& la fecha y lugares a auditar  c. Los lugares a auditar si son varios. d. A y + 1'. La a.  . c. d. e. f.

lista de verificación dee er coherente con los o!etivos trazados #star definida como un ciclo <=>A +on preguntas ?nicamente cerradas y de suficiencia +on preguntas aiertas que permitan evaluar la eficacia y la me!ora del sistema de gestión A& 6& + y 0 A& 6 y 0

1(. Las etapas 7sicas de la auditoria a un proceso son* a.
5+& los an7lisis de impacto de los hallazgos en el cliente como para la organización& los hallazgos y las no conformidades identificadas. 21. La empresa puede designar auditores por quéC a. Bueron calificados con un curso de auditorías  . =a sido capacitado en  -444& en leyes y reglamentación& en el 5+ de la empresa& en conceptos de administración c. =a sido entrenado en técnicas de auditoria a!o un programa que le desarrolla sus hailidades d. 6 y + e. @odas las anteriores