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“Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable e Instalación de Letrinas para Pampa Florida”
“Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable e Instalación
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PRESENTACION La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos prácticos de Proyectos de Inversión Pública (PIP) a nivel de Perfil, así como un conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados como referencia por los Gobiernos Locales. Este conjunto de casos prácticos elaborado por la empresa consultora INVESTA PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía han sido revisados técnicamente por el equipo especialista del Ministerio de Economía y Finanzas. Como parte de estos casos prácticos, este documento presenta un PERFIL DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como máximo 2,000 habitantes, el cual fue diseñado sobre la base de las normas técnicas del Sistema Nacional de Inversión Pública. Además, se adjunta una plantilla de información, que busca explicar cada punto del caso práctico desarrollado. Cabe señalar que estos casos complementan el marco conceptual que se encuentra en las Guías Metodológicas - publicadas por la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas - que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente página). Este esfuerzo conjunto entre el sector público, Ministerio de Economía y Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía, esperamos se convierta en una herramienta útil y dinámica de apoyo a la gestión de los Gobiernos Locales y contribuya así al desarrollo sostenido de las comunidades del Perú. Para fines didácticos la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público realizó algunas modificaciones sobre el perfil original.
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Material para la Capacitación a Gobiernos Locales: Guías y Casos Prácticos
NORMATIVIDAD NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA GUÍA DE ORIENTACIÓN Nº I: Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública
GUÍAS METODOLÓGICAS GUÍA GENERAL GUÍA DE ORIENTACIÓN Nº II: Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública a nivel de Perfil
GUÍAS SECTORIALES Guía de Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública del Sector Educación a nivel de PERFIL
Guía Metodológica para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Infraestructura de Riego Menor
Guía Metodológica para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Asistencia Técnica Agraria
Guía de Salud (Versión Preliminar)
CASOS PRÁCTICOS Perfil simplificado Educación
CASO PRÁCTICO ELECTRIFICACIÓN RURAL
CASO PRÁCTICO INFRAESTRUCTURA DE RIEGO
CASO PRÁCTICO AGUA Y SANEAMIENTO
CASO PRÁCTICO ASISTENCIA TÉCNICA AGRO
CASO PRÁCTICO PISTAS Y VEREDAS
Perfil simplificado Salud
CASO PRÁCTICO CAMINOS VECINALES
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INDICE CASO PRACTICO
I. ASPECTOS GENERALES ...................................................... 5 1.1 1.2 1.3 1.4
Nombre del Proyecto ..............................................................6 Unidad Formuladora y Ejecutora...............................................6 Participación de Beneficiarios y de las entidades involucradas .......6 Marco de Referencia ...............................................................7
II. IDENTIFICACIÓN ............................................................. 8 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5
Diagnóstico de la Situación Actual ............................................9 Definición del Problema y sus causas .......................................10 Objetivo del Proyecto.............................................................13 Análisis de Medios Fundamentales ...........................................15 Alternativas de Solución.........................................................15
III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .............................................. 18 3.1 Análisis de la Demanda ..........................................................19 3.2 Análisis de la Oferta ..............................................................19 3.3 Balance Oferta-Demanda .......................................................20 3.4 Costos del Proyecto ...............................................................21 3.5 Beneficios ............................................................................24 3.6 Evaluación Social ..................................................................25 3.7 Análisis de Sensibilidad ..........................................................29 3.8 Análisis de Sostenibilidad .......................................................29 3.9 Análisis Ambiental .................................................................30 3.10 Selección de Alternativas ........................................................31 3.11 Matriz de Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada.................32 IV. CONCLUSIONES ...................................................................... 33 4.1 Conclusiones y Recomendaciones ...........................................34 ANEXOS .................................................................................. 35 PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO I. INTRODUCCION ...................................................................................46 I. ASPECTOS GENERALES.........................................................................48 II. IDENTIFICACIÓN................................................................................50 III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .........................................................55 IV. CONCLUSIONES .................................................................................64
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“Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable e Instalación de Letrinas para Pampa Florida”
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MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
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1.1
NOMBRE DEL PROYECTO
“Ampliación y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalación de letrinas para Pampa Florida”. Ubicación Departamento /Región: Provincia: Distrito: Localidad: Región Geográfica: Altitud: 1.2
UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
Unidad Formuladora: Sector Pliego Teléfono Dirección Persona Responsable Cargo Correo electrónico: Unidad Ejecutora: Sector Pliego Teléfono Dirección 1.3
Huanuco Huamalies Tantamayo Pampa Florida Costa () Sierra (x) Selva ( ) 3600 m.s.n.m.
Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social - FONCODES Mujer y Desarrollo Social MIMDES 4212102 Av. Paseo de la República #3101, Lima 27. Lic. Walter Arana Mayorca Director Ejecutivo
[email protected] FONCODES – Oficina Zonal de Chiclayo Mujer y Desarrollo Social MIMDES 074 - 235101 Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria Chiclayo
PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS BENEFICIARIOS
Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecución de las obras de rehabilitación de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindar mejores condiciones de vida y salud de la población de la localidad de Pampa Florida. Asumiendo con este propósito, su compromiso de cofinanciar para las obras de infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura, en conjunto con la comunidad, así como su participación durante todo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisión a la Junta Administradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto. Comunidad: La población en general a través de asambleas y representados por el Núcleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecución del presente proyecto en coordinación con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir el cofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento de los servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a través
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de aportes de mano de obra y materiales locales. Además asumirán el pago mensual de la cuota familiar, que cubra los gastos de administración, operación y mantenimiento de los servicios del agua potable. UGP PRONASAR – FONCODES: El VMCS, a través de la UGP PRONASAR, asume su compromiso de la implementación del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, el cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 60%. La participación en las labores sociales como la capacitación a la población tanto en educación sanitaria, en la gestión de los servicios como en la dirección técnica de la ejecución de las obras, será a través de un Operador Técnico Social y Operador Supervisor. Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto están el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyos representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad. Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones y de la comunidad.
1.4 MARCO DE REFERENCIA La estrategia sectorial en el ámbito rural, se basa en establecer condiciones mínimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecución de las obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la administración, operación y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii) La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operación y mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los municipios deben contribuir, como mínimo, con un 40% de las Inversiones, sea en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizará principalmente el mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participación de los municipios apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia exclusiva de las comunidades. En el Proyecto PRONASAR, se trabajará a través de organizaciones regionales intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniería con capacidad de promoción social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educación sanitaria y entrenamiento en administración, operación y mantenimiento. La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgánica de Municipalidades, cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados rurales que se encuentra en su jurisdicción e informado de la intervención del PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del año 2005, el monto de S/. 22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitación del sistema de agua y saneamiento.
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MODULO 2 IDENTIFICACIÓN
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2.1
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Población afectada y sus características: La localidad de Pampa Florida, cuenta con una población aproximada de 370 habitantes, con una densidad de 4.7 /hab./vivienda. La principal actividad económica de los pobladores es la agricultura, ganadería en menor escala y comercio en menor cantidad. Según encuestas aplicadas a las familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes. Nº de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias. Zona o área afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de Pampa Florida. Sistema de agua potable: Conexión domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los cuales sólo 08 están en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sin tener en cuenta normas técnicas, no cuentan con cajas de válvulas ni con las llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de las familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta también con 04 piletas públicas de las que solamente uno está prestando servicio. El sistema existente tiene más de 10 años de antigüedad. Línea de aducción y red de distribución: La línea de aducción está formada por tubería PVC Ø2” de 50 mts., la red de distribución está conformada por tubería PVC Ø1” y Ø3/4”, en todo su trayecto la línea de aducción y red de distribución está protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua. Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene antigüedad de aproximadamente 10 años, las estructura está deteriorada y mal ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra removido para la construcción del mismo, la estructura está semi enterrada, situación que amerita la construcción de un nuevo reservorio, la caseta de válvulas no está construida con los criterios técnicos recomendados, las tapas sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas. Línea de Conducción: La línea de conducción está conformada por tubería PVC Ø2” con una longitud aproximada de 200m. La población que se abastece de otras fuentes señala que el agua es de mala calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los niños se enferman del estómago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una cuota familiar. Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexión de agua de la red pública. Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los niños y madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendas depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen condiciones
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adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a caídas de basura, manipuleo de los niños con las manos, etc. Disposición de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del campo libre. Los residuos sólidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y algunas familias los queman o entierran. Características de otros servicios existentes en la localidad (energía, centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energía eléctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construcción precaria (paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caña y barro). La población se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas. La población cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche, JAAPS, entre otros. No cloran el agua. Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el afán de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construyó una captación para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial). No se tomó en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tenía que construir una planta de tratamiento para sistemas de agua potable. 2.2. A.
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS PROBLEMA CENTRAL
El problema central se define como: “Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”
La población de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de enfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas), particularmente la población infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro este grupo de enfermedades viene aumentando entre los años 2002 y 2004, siendo la tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadísticas de salud. Entre las razones podría ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedades dérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalaciones domiciliarias de agua potable. También se observa un bajo nivel de educación sanitaria en la población. En resumen el problema central de la población de Pampa Florida, es el “Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”.
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Cuadro 1 Enfermedades de origen hídrico Población Infantil Enfermedades
2002
2003
2004
Tasa 04-03
Dermatitis
160
180
198
10.00%
Parasitosis Intestinal Enf. Diarreicas Agudas
437
523
565
8.03%
29
34
40
17.65%
6
8
10
25.00%
2,634
2,748
2,817
2.51%
Conjuntivitis Total
Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida
Gráfico 1 Enfermedades de Origen Hídrico 600 500 400
2002
300
2003
200
2004
100 0 Dermatitis
B.
Parasitosis Intestinal
Enf. Diarreicas Agudas
Conjuntivitis
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA
Las principales causas del problema: Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el problema central: (i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del servicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura del sistema de agua. (ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene, por el escaso conocimiento de educación sanitaria. (iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en las viviendas alejadas, por los limitados recursos de la población y la poca atención del gobierno local. C.
ANÁLISIS DE EFECTOS
Los principales efectos del problema:
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Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de la tasa de morbilidad infantil, así como incremento en los gastos por salud de la población, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la población de Pampa Florida. Gráfico Nº 2 Presenta el árbol de causas – efectos ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS EFECTO FINAL Deterioro de la calidad de vida de la población de la localidad de Pampa CAUSA INDIRECTA Florida
EFECTO DIRECTO Bajo nivel de la salud de la población
EFECTO INDIRECTO Incremento de morbilidad de la población infantil
EFECTO INDIRECTO Incremento en los gastos de salud de la población
PROBLEMA CENTRAL “Alta incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”
CAUSA DIRECTA Consumo de agua de deficiente calidad
CAUSA INDIRECTA Bajo nivel de cobertura
CAUSA INDIRECTA Deficiente infraestructura del sistema de agua
CAUSA DIRECTA Inadecuados hábitos de prácticas de higiene
CAUSA DIRECTA Disposición sanitaria de excretas al aire libre
CAUSA INDIRECTA Deficiente conocimiento de educación sanitaria
CAUSA INDIRECTA Inexistencia de infraestructura y disposición de excretas
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2.3.
OBJETIVO DEL PROYECTO PROBLEMA CENTRAL “Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”
A.
OBJETIVO CENTRAL “Disminución de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”
OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOS
Objetivo central o propósito del proyecto: El Objetivo central del presente proyecto consiste en contribuir a la “Disminución de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”, a través de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua y saneamiento y así garantizar el bienestar de la población afectada por el problema identificado. Objetivos específicos: 3 Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano. 3 Mejorar prácticas y hábitos de higiene. 3 Capacitar a la población en educación sanitaria. 3 Organizar la JAAPS y capacitarla, así como a la población en general. 3 Implementar sistemas de disposición de excretas (Letrinas) y residuos sólidos. 3 Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia técnica y supervisión a las JAPPS B.
ANALISIS DE MEDIOS
Los medios para lograr los objetivos son: 3 Mejorar la calidad de agua consumida, a través de la ampliación de la cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la infraestructura de agua. Así mismo capacitar a la población para la administración, operación y mantenimiento de los servicios. 3 Adecuado hábitos y prácticas de higiene, a través de la implementación de un programa de capacitación en educación sanitaria. 3 Existencia de infraestructura de disposición de excretas, con la instalación de letrinas en las unidades familiares. C.
ANALISIS DE FINES
Los fines a alcanzar: 3 Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil. 3 Reducir los gastos por salud de población de la localidad de Pampa Florida, a fin de incrementar el nivel de salud de la población, teniendo como fin último contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la población.
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Gráfico Nº 3 Presenta el árbol de medios y fines. ARBOL DE MEDIOS Y FIINES EFECTO FINAL Aumenta la calidad de vida de la población de Pampa Florida CAUSA INDIRECTA
FIN INDIRECTO Mejora de la salud de la población
FIN DIRECTO Disminución de la tasa de morbilidad infantil
FIN DIRECTO Disminución de los gastos por salud de la población
OBJETIVO CENTRAL Baja la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida
MEDIO DE PRIMER NIVEL Consumo de Agua de buena calidad
MEDIO FUNDAMENTAL1 Ampliación de la cobertura de agua potable domiciliarias a la población
MEDIO FUNDAMENTAL2 Mejorar la infraestructura de los servicios de agua
MEDIO DE PRIMER NIVEL Adecuados hábitos y prácticas de higiene
MEDIO FUNDAMENTAL3 Implementar un programa de capacitación de educación sanitaria
MEDIO DE PRIMER NIVEL Buena disposición sanitaria de excretas
MEDIO FUNDAMENTAL4 Instalación de letrinas en las unidades familiares.
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2.4.
ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE: MEDIO FUNDAMENTAL 1 Ampliación de la red e instalación de conexiones domiciliarias a la población
MEDIO FUNDAMENTAL 2 Mejorar la infraestructura de los servicios de agua
ACCION 1A Interconexión al sistema de agua potable
ACCION 2A Implementación de un sistema de agua potable.
MEDIO FUNDAMENTAL 3 Implementar un programa de capacitación de educación sanitaria
ACCION 3A Programa de capacitación para la educación sanitaria.
ALTERNATIVA DE SOLUCION 1
B- PARA SANEAMIENTO: MEDIO FUNDAMENTAL 4 Instalación de letrinas en las unidades familiares.
2.5.
ACCION 4A Construcciones de letrinas tipo hoyo seco ventilado.
ALTERNATIVA DE SOLUCION 1
ACCION 4B Construcciones de letrinas con arrastre hidráulico.
ALTERNATIVA DE SOLUCION 2
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE: (i) Captación: Actualmente la captación para el abastecimiento del sistema existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente, las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se
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propone la captación de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo caudal promedio es de 0.90lt/seg, se está planteado la construcción de una nueva captación de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio. (ii) Conducción: La nueva línea de conducción tiene aproximadamente 500ml, conducirá el agua desde la captación hasta el reservorio a construir. (iii) Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de 7m3, actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantías de funcionamiento. En este sentido se plantea la construcción de un reservorio apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual. (iv) Línea de aducción y red de distribución: Dada la cobertura del 11% aproximadamente se plantea la ampliación de la red de distribución a nivel de conexión domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud aproximada de 3,000ml. (determinada a través del análisis del número de viviendas a conectar y su distribución espacial), con dos válvulas de purga ubicadas en las partes mas bajas. Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen válvulas de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la instalación de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de paso para igual número de familias. Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamiento Esquema del sistema proyectado: Adjunto Planteamiento de Alternativa de solución al problema: La alternativa de solución al problema es la siguiente:
Construcción de una nueva Captación en el manantial Ratsak waqanan: Con una caja de reunión, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza, filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de concreto, tapa sanitaria metálica, el manantial tiene un caudal aproximado de 0.90lt/seg. Construcción de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria metálica, sistema de ventilación, sistema de control estático, sistema de rebose y limpieza, llevará adosado una caseta de válvulas, con tapa sanitaria metálica. La cloración se realizara a la salida del reservorio usando principalmente polvo hipoclorito. Ampliación de la red de distribución con una longitud aproximada de 3,000 ml, con tubería de diferente diámetro.
Instalación de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y válvulas de paso. Cabe señalar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones de solución; sin embargo, se encontró que solo existía un manantial en la zona, los ríos y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversión) y al no evidenciarse información técnica respecto a las aguas subterráneas, se estimo por conveniente la formulación de una alternativa única.
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B- PARA SANEAMIENTO: •
•
Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria
de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de sección cuadrada de 0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubería de ventilación de PVC de 4”, así como un sombrero de ventilación, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y puerta de calamina u otro material de la zona. Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidráulico: Consiste en una losa de baño del tipo turco provista de un sello hidráulico, asentada sobre el brocal, con una tubería para el desagüe de PVC de 4” de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensión de 1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y techo de calamina u otro material de la zona.
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MODULO 3
FORMULACIÓN Y EVALUACION
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3.1
ANÁLISIS DE DEMANDA
Dotación de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para consumo humano, se considera una dotación de 50lt/hab/día, dotación que se encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un 20% de pérdidas en el sistema. Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura está representada por población total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una necesidad de caudal máximo diario1 (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la demanda actual corresponde sólo al 11% de la población atendida con agua segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a través de conexiones domiciliarias. El resto de la población que no está conectada a la red pública y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos. Población total: La población total de la localidad de Pampa Florida es de 370 habitantes. Población servida o atendida: 40 personas. Nº de viviendas conectadas a la red pública: 16 familias de los cuales a solo 8 se está prestando servicio. Proyección de la demanda (m3/año) para el horizonte del proyecto: Para la proyección de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad de Pampa Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Año 2005: 370 habitantes y el año 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotación: 50lt/hab/día porque la localidad está ubicada en la zona sierra y es de clima frígido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población. La proyección anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1. La demanda total de agua para consumo humano estimada para el año 2005 es de 8,441m3/año y en el año 20 de 11,133m3/año. La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias. Nº de población atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como en saneamiento será al 100% de la población. 3.2
ANÁLISIS DE OFERTA
Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/año)): Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3 kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11% 1
Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3 86,400
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de la población. El sistema está conformado por los siguientes componentes: (i) Captación: no cumple con los requerimientos técnicos que deben cumplir las captaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conducción: la línea de conducción tiene 0,200 Km. de longitud con tuberías de PVC de 2”, expuesto a roturas por estar mal enterrada; (iii) Línea de aducción y red de distribución: aparentemente en buenas condiciones y la red de distribución solo alcanza al perímetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasa por un proceso de cloración por lo que no es adecuada para el consumo humano. Nº de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de los cuales solo 08 se encuentran operativas. Saneamiento: La oferta de servicio de disposición sanitaria de excretas es a través de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y el campo. Esquema del sistema actual: Adjunto: Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construcción de la captación que no cumple con las características técnicas de las captaciones para sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta de válvulas que no prestan un servicio adecuado. Proyección de la Oferta (producción de agua en m3/año) se calcula para todo el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada operación y mantenimiento. 3.3.
BALANCE OFERTA-DEMANDA
Horizonte de Evaluación del proyecto: 20 años. El horizonte de evaluación del proyecto está determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión y post inversión. Características de la población objetivo: La población objetivo para el abastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyo acceso al servicio de agua a través de la red pública es aproximadamente de 11% y no cuenta con servicio de disposición de excretas sanitarias. Las viviendas de la población de Pampa Florida, tienen una distribución regularmente concentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexión domiciliaria. Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% de abastecimiento de agua para consumo humano a la población de Pampa Florida, con una frecuencia no menor de 15 horas diarias. Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (déficit o brecha) a lo largo del horizonte de evaluación. El requerimiento de producción de agua para consumo humano, considerando los parámetros señalados es de 8,441m3/año para el año 2005 y para el año 2025
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será de 11,133m3/año. El requerimiento de almacenamiento2 para atender la demanda total de la población es de 10m3. Capacidad actual en m3/año (sin proyecto): La oferta actual de agua es de 2,838m3/año. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra en mal estado. Balance Oferta –Demanda de la producción de agua: Año
Demanda lt/día
Oferta actual
m3/año
lt/día
Déficit /Superávit
m3/año
lt/día
m3/año
Año 0: 2005
23,126
8,441
7,750
2,838
-15,376
-5,603
Año 20: 2025
30,501
11,133
7,750
2,838
-22,751
-8,295
En el cuadro se puede observar que la oferta de producción de agua del sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la población de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la proyección de la demanda así como el balance oferta – demanda. Balance Oferta – Demanda de Almacenamiento Año
Oferta
Demanda
Déficit
Año 0: 2005
m3 0
m3 6.9
m3 -6.9
Año 20: 2025
0
9.2
-9.2
Dado que el reservorio está deteriorado y mal ubicado y requiriéndose un nuevo reservorio, se considera como cero la oferta “sin proyecto”. El balance de letrinas demuestra que existe un alto déficit, como se muestra en el siguiente: Balance Oferta – Demanda de Letrinas
3.4.
Año
Oferta
Demanda
Déficit
Año 0: 2005
cantidad 0
cantidad 78
cantidad -78
Año 10: 2015
0
78
-78
COSTOS DEL PROYECTO
Los costos de inversión en la situación sin proyecto son cero (no hay optimización del sistema en la situación “sin proyecto”). A- Para el sistema de agua potable: ALTERNATIVA UNICA Inversión estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor detalle):
2
Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/día) + 25% x (Demanda Total en m3/día)
21
Unidad
Cantidad
P. Uni.
Costo (S/.) A precios de mercado
Captación Línea de Conducción Almacenamiento (Reservorio) Aducción y red Distribución CRP-7 Conexión Domiciliaria Flete
U ml U de
1 500 1
1,976 6.212 9,145
1,976 3,106 9,145
ml
3,000
5.183
15,550
U U U
6 68 1
1,234.5 36.19 3600
7,407 2,461 3,600
Costo Directo
43,245
Gastos Generales (10%)
4,325
Costo de la Obra
47,570
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio
Rubros
SIN PROYECTO Uni.
Costos de admin. y Operación Recursos humanos Insumos (cloro) Otros (herramientas) Costos de Mantenimiento (cada 2 años) Accesorios Mano de obra Herramientas Costo Total anual
Costo /mes
Cant.
P.Uni. (S/.)
CON PROYECTO
A Precios de Mercado
Cant.
P Uni. (S/.)
Mercado
801 HH Kg. vario s
350 25 2
2.0 4.0 0.5
700 100 1
2,421.5 1040 85 3
2 4 0.5
111 global global HH 20 % 2.0
global 1.5 0.5
80 30 1 912
76
A Precios de
2,080 340 1.5 471.5
Global 180 1.5 3 0.5
200 270 1.5 2,893
241.1
Elaboración: UGP PRONASAR
22
B- Para saneamiento: ALTERNATIVA 1 a). Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado Componentes
Uni.
Cantidad
P.Uni.
Costo por letrina a precios de mercado (S/.)
Global
Global
Global
20.00
HH
28
1.25
35.00
Ml Global
3 Global
7 Global
21.00 95.00
HH
3
5
15.00 186.00 18.60
Costo Directo: Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Mano de obra no calificada (peón) Tuberías PVC y accesorios Otros materiales (cemento, alambre, fierro, clavos, etc.). Mano de obra calificada. Costo Directo Gastos Generales (10% del CD) Costo de la Obra COSTO TOTAL/ LETRINA(1)
204.60 204.60
(1) No se incluye costos del componente social, así como gastos indirectos, porque está considerado en el costo del Programa.
b). Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) Rubros
Sin proyecto P.Uni. Total (S/.)
Costos de admin. y Operación (*) Recursos humanos Insumos (cal) Otros (herramientas) Costos de Mantenimiento (cada 2 años) Peón Herramientas Costo Total anual/familia
Cant.
Con Proyecto P Uni. Costo Anual por letrina a precios de Mercado(S/.) 6
0 0 0 0
2 7.25 1
1.5 0.4 0.1
3 2.9 0.1 3.9
0 0 0
3 0.2
1.27 0.5
3.8 0.1 9.9
Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia (*) Esta actividad se realiza semanal.
23
ALTERNATIVA 2 a). Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico Componentes
Costo Directo: Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Mano de obra no calificada (peón) Tuberías PVC y accesorios Otros materiales (cemento, alambre, fierro, clavos, etc.). Mano de obra calificada. Costo Directo Gastos Generales (10% del CD)
Uni.
Cantidad
P.Uni.
Costo por letrina a precios de mercado (S/.)
Global
Global
Global
65.00
HH
48
1.25
60.00
Ml Global
7 Global
4 Global
28.00 38.00
HH
3
5
15.00 206.00 21.00
Costo de la Obra COSTO TOTAL/ LETRINA(1)
227.00 227.00
b). Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) Rubros
Costos de admin. y Operación (*) Recursos humanos Otros (herramientas) Costos de Mantenimiento (cada 2 años) Peón Herramientas Costo Total anual/familia
Sin Proyecto P.Uni. Total (S/.)
Cant.
Con Proyecto P Uni. Costo anual por letrina a precios de Mercado (S/,) 3.1
0
2
1.5
3
0 0
1
0.1
0.1 4.5
0 0 0
3.3 0.2
1.3 0.5
4.3 0.1 7.7
Nota: El mantenimiento (eliminación de fangos y lodos) se realiza cada 2 años Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia
3.5
BENEFICIOS 3/
Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la población tendrá un ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales, considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15 – 20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa un ahorro para la economía de la familia o mayor tiempo de los niños para estudiar o realizar alguna labor en casa. 3
/
Para localidades cuya población actual tenga como máximo 2000 hab., la evaluación de los beneficios del proyecto se realiza de manera cualitativa. En el caso de las ciudades de más de 2000 hab., para fines de evaluación, se aplica la metodología de costo/beneficio.
24
Para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodología Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios. 3.6
EVALUACIÓN SOCIAL
A- Para el sistema de agua potable: Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1: ALTERNATIVA UNICA a) Inversión estimada Unidad
Captación Línea de Conducción Almacenamiento (Reservorio) Aducción y red Distribución CRP-7 Conexión Domiciliaria Flete
U ml U de
Cantidad
P. Uni.
Costo (S/.) A precios de mercado 1,976 3,106 9,145
1 500 1
1,976 6.2 9,145
ml
3,000
5.18
U U U
6 68 1
1,234.5 36.19 3,600
Costo Directo Gastos Generales Costo de la Obra
A precios sociales 1,562 2,248 7,407
15,550
11,071
7,407 2,461 3,600
6,080 2,081 3,356
43,245
33,805
4,325
3,380
47,570
37,185
Gastos Indirectos
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) Rubros
SIN PROYECTO Uni.
Cant.
Costos de admin. y Operación Recursos humanos Insumos (cloro) Otros (herramientas)
801.0 HH
350.0
Kg. varios
Cant.
P Uni. A Precios de (S/.) Mercado Sociales
721.1
2.0
700.0
25.0
4.0
100.0
84.0
2.0
0.5
1.0
0.8
111.0
82.7
Costos de Mantenimiento (cada 2 años) Accesorios
CON PROYECTO
P.Uni. A Precios de (S/.) Mercado Sociales
2,421.5 2,176.3
636.3 1,040.0
2.0
2,080.0
1,890.7
85.0
4.0
340.0
285.6
3.0
0.5
1.5
1.3
471.5
280.0
200.0
168.0
270.0
111.7
1.5
1.3
global
global
global
80.0
67.2
Mano de obra
HH
20.0
1.5
30.0
14.7
180.0
1.5
Herramientas
%
2.0
0.5
1.5
0.8
3.0
0.5
912.0
803.9
Costo Total anual
global
2,893.0 2,456.3
Total/persona
4.92
Nota: considerando 336 hab. en el primer año, el costo de administración, operación y mantenimiento incremental por persona es S/. 4.92.
25
B- Para saneamiento: Alternativa 1: a) Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado Componentes
Uni.
Cantidad
P.Uni.
Costo por letrina a precios (S/.) Sociales
Materiales de la zona (adobe, paja, arena)
Global
Global
Global
16.80
Mano de obra no calificada (peón)
HH Ml Global
28 3 Global
1.25 7 Global
14.40
HH
3
5
12.60
Costo Directo:
Tuberías PVC y accesorios Otros materiales (cemento, alambre, fierro, clavos, etc.). Mano de obra calificada.
17.40 79.80
Costo Directo
141.00
Gastos Generales
15.6
Costo de la Obra
156.6
Gastos Indirectos
0.00
COSTO TOTAL/ LETRINA(1)
156.6
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)
Rubros
Sin proyecto P.Uni.
Con Proyecto
Total (S/.)
Cant.
P Uni.
Costo Anual por letrina a precios Sociales (S/.)
Costos de admin. y Operación (*) Recursos humanos
5.2 0
2.7
Insumos (cal)
0
2.4
Otros (herramientas)
0
0.1
Costos de Mantenimiento (cada 2 años) Peón
0
1.9
0
1.8
Herramientas
0
0.1
Costo Total anual/familia
0
7.2
26
Alternativa 2: a) Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico
Componentes
Uni.
Cantidad
P.Uni.
Costo por letrina a precios Sociales (S/.)
Costo Directo: Materiales de la zona (adobe, paja, arena)
54.60
Mano de obra no calificada (peón)
29.40
Tuberías PVC y accesorios
23.50
Otros materiales (cemento, alambre, fierro, clavos, etc.). Mano de obra calificada.
31.90 13.60
Costo Directo
153.10
Gastos Generales
17.6
Costo de la Obra
170.7
COSTO TOTAL/ LETRINA(1)
170.7
b) Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) El Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluación se presenta en el Anexo 3, así como el flujo de costos incrementales.
Rubros
Costos de admin. Y Operación (*) Recursos humanos Otros (herramientas) Costos de Mantenimiento (cada 2 años) Peón Herramientas Costo Total anual/familia
Sin Proyecto P.Uni. Total (S/.)
Con Proyecto Cant. P Uni. Costo anual por letrina a precios Sociales (S/.) 2.8 0
2.7
0 0
0.1 2.3
0 0 0
2.1 0.1 5.1
27
La evaluación costo efectividad se desarrolla a continuación: A- Para el sistema de agua potable: Resultados de la evaluación: INDICADORES
RESULTADOS
VAC a precios sociales (S/.) Pob. Promedio
49,404.00 392 habitantes
ICE (S/./Hab.)
Costo per cápita de inversión
126
US$/hab (1) 77
Soles /hab 261.8
Factor correc. a precios sociales (2) 0.792
Soles/hab. a precios sociales 207.3
Sist. abastec. agua Pot. con conex. * Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$ Fuente: (1) Anexo SNIP-13. (2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS (para este caso particular se utilizó el factor de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras contempladas por el presente sistema). Conclusión: Como el ICE (S/. 126 / hab.) de la alternativa única del sistema de abastecimiento de agua potable del proyecto es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la línea de corte (S/. 207/hab.) establecida por el SNIP, la misma resulta socialmente conveniente para el país.
B- Para saneamiento: Resultados de la evaluación: INDICADORES VAC (S/.)
ALTERNATIVAS 1 2 S/. 15,144.0 15,390.0
Pob. Promedio
363 habitantes
ICE (S/./hab.)
Costo per cápita de inversión Sist. Saneamiento con letrina
41.8
US/hab. (1) 22
Soles /hab. 74.8
42.5
Factor correc. a precios sociales (2) 0.792
Soles/hab. a precios sociales 59.2
* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$ Fuente: (1) Anexo SNIP-13. (2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS. (para este caso particular se utilizó el factor de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras contempladas por el presente sistema). Conclusión: a) Como el ICE (S/. 41.8 / hab.) de la alternativa 1, es menor que el ICE de la alternativa 2 (S/. 42.5/hab), es la favorable y seleccionada. b) En la medida que el ICE de la alternativa 1 seleccionada, es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la línea de corte (S/. 59.2/hab.) de sistemas de saneamiento con letrinas, establecida por el SNIP, la citada alternativa resulta socialmente conveniente para el país.
28
3.7.
ANALISIS DE SENSIBILIDAD
A- Para el sistema de agua potable: De acuerdo a los cálculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta 86% en las inversiones y en los costos de administración, operación y mantenimiento antes de alcanzar la línea de corte, en este caso el valor referencial del SNIP, tal como se detalla a continuación: Resultados de la evaluación al 86%: INDICADORES
RESULTADOS
VAC (S/.)
81,271
Pob. Promedio
392 Familias
ICE (S/./hab.)
207.3
Valor Referencial a pecios sociales (S/./hab)
207.3
B- Para saneamiento: De acuerdo a los cálculos realizados, la primera alternativa soporta un incremento máximo de 52% en las inversiones y en los costos de administración, operación y mantenimiento antes de alcanzar la línea referencial del SNIP. Con respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 46% de aumento en los costos, tal como se detalla a continuación: Resultados de la evaluación: INDICADORES
VAC (S/.)
ALTERNATIVAS 1 (52%)
2 (46%)
21,459
21,448
Pob. Promedio ICE (S/.)/hab. Valor Referencial a pecios sociales (S/./hab)
3 63 Familias 59.2
59.2 59.2
Estos resultados demostrarían que la alternativa 1 es menos sensible que la alternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto debería ser seleccionada. 3.8. -
ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Arreglos institucionales: La población de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a través de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la 29
responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua potable y saneamiento, así mismo se comprometen a capacitarse para cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento. Este compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en un acta firmada por los asistentes. Será responsabilidad de la JASS, hacer la cobranza mensual a todas las familias. Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la supervisión y fiscalización a la JASS. Además del cumplimiento con el aporte en efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. Así mismo, se comprometen a brindar asistencia técnica y capacitación a la JASS.
Cuotas familiares por concepto de costos de administración, operación y mantenimiento de los servicios: La población fue informada que la cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es de S/. 2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operación y mantenimiento del sistema de agua potable), que representa aproximadamente el 0.60% del ingreso promedio familiar. Este indicador se encuentra debajo de lo estimado por la Organización Panamericana de la Salud (OPS), que reporta que la zona rural presenta una proporción de 0.8% del ingreso o gasto del grupo familiar (2001). Se informó que esta cifra podría variar con los costos determinados por el expediente técnico. La población informada del monto estimado de la cuota familiar por mes, aceptaron y acordaron que la forma de pago lo establecerán en asamblea liderada por los responsables de la Junta Administradora. -
3.9
Participación de los beneficiarios: La población beneficiaria también se compromete a participar, durante la ejecución del proyecto, a los talleres de capacitación de educación sanitaria y hábitos de higiene. Así como al cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecución de las obras. ANALISIS DE AMBIENTAL
Positivos: Suelo y Geología: La zona mantiene una estructura geológica estable. No existe riesgo alguno de impactos negativos. Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se mejorará el uso del agua que a partir de esta obra será de manera racional. Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre. Paisaje: Las obras se mimetizarán con el paisaje. No existe impacto negativo alguno. Cultural: Las obras se mantendrán a una distancia adecuada de los restos arqueológicos que abundan en la zona. Uso del Territorio: Se mejorará el uso del territorio en virtud de la centralización del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera un centro urbano que permitirá abaratar las obras de servicios urbanos futuros que requiera la población.
30
Salud Poblacional: No habrá impacto negativo en la salud de la población. Por el contrario, con servicio de agua potable se eliminará enfermedades diarreicas y dérmicas. Agua potable: No se identificaron impactos negativos. Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construcción de letrinas. Las acciones de mitigación son de carácter preventivo: No dejar materiales de construcción en las zonas donde se ejecutarán las obras. Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento de tierras. Evitar que las obras afecten zonas arqueológicas existentes. Esta actividad deberá realzarse durante la elaboración del Expediente Técnico del Proyecto. Riesgos Se ha realizado un análisis sobre los posibles desastres o eventos naturales a ocurrir y qué medidas deberían tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitar que se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dado que no se ha encontrado ningún tipo de riesgo de ocurrencia de desastres o eventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas. Costos de las medidas de mitigación de impacto ambiental: Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigación no es necesario considerar costos en este aspecto. 3.10 SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS La alternativa seleccionada: Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican las evaluaciones es menor al valor referencial (valorado a precios sociales) de la línea de corte del SNIP, por lo que es seleccionada: Inversión: A precios Sociales: S/. 37,185.0 ICE: S/. 126/Hab. < S/. 207.3/Hab.
Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costo efectividad y encontrarse por debajo del valor referencial (valorado a precios sociales) de la línea de corte del SNIP. Inversión: A precios Sociales: S/. 12,215.0 ICE: S/. 41.8/hab. < S/. 59.2/hab.
31
3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA RESUMEN DE OBJETIVOS FIN
Aumentar la calidad de vida de la población de Pampa Florida
PROPOSITO
Baja la incidencia de enfermedades diarreicas, parasitosis y dérmicas en la localidad de Pampa Florida.
COMPONENTES
• • •
ACCIONES
• • • •
Consumo de agua segura. Adecuados hábitos y prácticas de higiene. Ampliación y mejoramiento de infraestructura de disposición de excretas.
Elaboración del Perfil de Viabilidad y el expediente técnico. Ampliación y mejoramiento del servicio de agua segura. Abastecimiento de servicio de agua potable continua. A través de conexiones domiciliarias. Implementar un programa de capacitación de educación sanitaria.
INDICADORES •
•
•
•
SUPUESTOS
•
Disminución de las NBI’s en 20% en el año 5 del horizonte del proyecto.
•
Encuesta a Hogares.
•
Porcentaje de incidencia de enfermedades diarreicas en la población.
•
Reducir la tasa de incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis del 45% al 25%, al año 5.
•
Encuesta de impacto. Informe de monitoreo.
•
•
Informe epidemiológico de la Región de Salud Huánuco y del puesto de salud de Chupan.
100% de cobertura de servicio de agua potable en el año 10. 100% de servicio de letrinas en el año 10. 100% de capacitaciones en educación sanitaria y hábitos de higiene en el año 10.
•
Evaluación intermedia del proyecto. Evaluación ex - post. Informes del OTS. Informe del OS.
•
Expediente técnico aprobado. Sistema de agua potable mejorado al 100%. Instalación de letrinas al 100%. Población capacitada en educación sanitaria y hábitos de higiene en un 90%.
• •
Liquidación técnica. Actas de entrega de obra. Encuestas a las familias. Informe de monitoreo de capacitación.
•
Porcentaje de Cobertura de servicio de agua potable a través de conexiones domiciliarias. Porcentaje de Cobertura de infraestructura de disposición de excretas. Porcentaje de familias capacitadas en educación sanitaria y hábitos de higiene.
•
Expediente técnico terminado. Implementación del mejoramiento de agua. Obra concluida. Porcentaje de familias capacitadas
• •
MEDIOS DE VERIFICACION
Disminución de las necesidades básicas insatisfechas (NBI’s).
•
•
METAS
• • •
• • • •
•
• • •
• •
•
• •
La población cumple con las prácticas de higiene y mantiene adecuadamente la infraestructura a lo largo del tiempo. Participación activa de la población, organizaciones y sectores.
La Junta Administradora de los Servicios de Saneamiento (JAAPS), asumen su responsabilidad de la gestión del proyecto. Ejercicio de buenas prácticas de higiene.
Participación del Gobierno Local. Participación de la población en la ejecución del proyecto. Coordinación Efectiva entre el municipio, la comunidad y los Operadores de PRONASAR.
32
MODULO 4
CONCLUSIONES
33
4.1.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Se recomienda la ejecución del proyecto, considerando que cumple con los criterios de viabilidad económica, técnica, social, ambiental y de sostenibilidad. La ejecución de las obras de rehabilitación, mejoramiento y/o ampliación de los servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la población, la cual se manifiesta con la predisposición de la población para participar activamente, con sus aportes en la ejecución de las obras, el pago de la cuota familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitación previsto por el proyecto.
34
ANEXOS
35
ANEXO 1 CUADRO Nº 1 PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO Año 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
Población Total 370 376 382 388 394 400 406 411 417 423 429 435 441 447 453 459 465 471 477 482 488
Dotacion lt/hab/día 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50
Población Nº de Viviendas (familias) Nº de conex. Consumo Demanda total de agua Atendida No atendida Atendidas(1) No atendidas Nº de domic.(2) (lt/día) lt/día(3) m3/año 01 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40
330 336 342 348 354 360 366 371 377 383 389 395 401 407 413 419 425 431 437 442 448
8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8
68 71 73 74 75 77 78 79 80 81 83 84 85 87 88 89 90 92 93 94 95
3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
18,500 18,800 19,100 19,400 19,700 20,000 20,300 20,550 20,850 21,150 21,450 21,750 22,050 22,350 22,650 22,950 23,250 23,550 23,850 24,100 24,400
23,125 23,500 23,875 24,250 24,625 25,000 25,375 25,688 26,063 26,438 26,813 27,188 27,563 27,938 28,313 28,688 29,063 29,438 29,813 30,125 30,500
8,441 8,578 8,714 8,851 8,988 9,125 9,262 9,376 9,513 9,650 9,787 9,924 10,061 10,198 10,334 10,471 10,608 10,745 10,882 10,996 11,133
(1) Incluye conexión No domiciliaria del centro educativo. (2) Nº de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pública. (3) Se estima un 20% de pérdidas en el sistema. Elaboración: OTS PRONASAR
36
CUADRO Nº 2 BALANCE OFERTA – DEMANDA SIN PROYECTO Producción de Agua (m3/año) Oferta Demanda Deficit
Año 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
AÑO 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
OFERTA DEMANDA MILES DE M3/AÑO 2.8 8.4 2.8 8.6 2.8 8.7 2.8 8.9 2.8 9.0 2.8 9.1 2.8 9.3 2.8 9.4 2.8 9.5 2.8 9.6 2.8 9.8 2.8 9.9 2.8 10.1 2.8 10.2 2.8 10.3 2.8 10.5 2.8 10.6 2.8 10.7 2.8 10.9 2.8 11.0 2.8 11.1
2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838 2,838
8,441 8,578 8,714 8,851 8,988 9,125 9,262 9,376 9,513 9,650 9,787 9,924 10,061 10,198 10,334 10,471 10,608 10,745 10,882 10,996 11,133
-5,603 -5,740 -5,876 -6,013 -6,150 -6,287 -6,424 -6,538 -6,675 -6,812 -6,949 -7,086 -7,223 -7,360 -7,496 -7,633 -7,770 -7,907 -8,044 -8,158 -8,295
B A LA N C E D E O F ER T A Y D EM A N D A D E PR O D U C C IO N D E A G U A
20.0 15.0 OFERTA
10.0
DEM ANDA
5.0 0.0 0
2
4
6
8
10 A ño s
12
14
16
18
20
37
CUADRO Nº 3 BALANCE OFERTA – DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO Producción de Agua (m3/año) Oferta Demanda Deficit 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
AÑO 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
6.9 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9 8.0 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 9.0 9.2
6.9 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9 8.0 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 9.0 9.2
OFERTA DEMANDA MILES DE M3/AÑO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
6.9 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9 8.0 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 9.0 9.2
BALANCE DE OFERTA Y DEMANDA RESERVORIO 10.0 9.0 8.0 7.0 6.0 5.0 4.0 3.0
DEMANDA
2.0 1.0 0.0 0
2
4
6
8
10 Años
12
14
16
18
20
38
ANEXO 2 40 CUADRO Nº 1 COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1 (A precios de mercado) CONCEPTO
Captación
Línea de Conducción
Reservorio
Aducción y red de Distrib.
CRP-7
Conexión Domiciliaria
Costo directo de la Obra 330 681 1,000 2,300 1,065 Mano de Obra Calificada 280 950 800 5,000 500 Mano de Obra No Calificada 291 75 845 250 642 Material Local 1,075 1,400 6,500 8,000 5,200 Material Nacional 1,976 3,106 9,145 15,550 7,407 Total Costo Directo 198 311 915 1,555 741 Gastos Generales (10%) 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 Costo de la Obra 0 0 0 0 0 Costos Indirectos 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 COSTO TOTAL (*) No se incluyen Gastos indirectos porque están considerados en los costos de operadores Elaboración: OTS HUANUCO
850 105 28 1,478 2,461 246 2,707 0 2,707
COSTO TOTAL
Flete
200 3,400 3,600 360 3,960 0 3,960
6,226 7,835 2,131 27,053 43,245 4,325 47,570 0 47,570
Estructura %
13.1 16.5 4.5 56.9 90.9 9.1 100.0
39
ANEXO 2.1
CUADRO Nº 1A COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1 (A precios sociales) CONCEPTO
Captación
Costo directo de la Obra Mano de Obra Calificada Mano de Obra No Calificada Materia Local Materia Nacional Total Costo Directo Gastos Generales (10%) Costo de la Obra Costos Indirectos COSTO TOTAL Elaboración: OTS HUANUCO Factores de Corrección Bienes Transables Bienes No Transables Mano de Obra No Calificada Rural Sierra Mano de Obra Calificada
300 115 244 903 1,562 156 1,718 0 1,718
Línea de Conducción 619 390 63 1,176 2,248 225 2,473 0 2,473
Reservorio 909 328 710 5,460 7,407 741 8,148 0 8,148
Aducción y red de Distrib. 2,091 2,050 210 6,720 11,071 1,107 12,178 0 12,178
CRP-7 968 205 539 4,368 6,080 608 6,688 0 6,688
Conexión Domiciliaria 773 43 24 1,242 2,082 208 2,290 0 2,290
COSTO TOTAL
Flete
500 2,856 3,356 336 3,692 0 3,692
5,660 3,631 1,790 22,725 33,806 3,381 37,187 0 37,187
Estructura %
15.2 9.8 4.8 61.1 90.9 9.1 100.0
0.86 0.84 0.41 0.9
40
ANEXO 3 CUADRO 1 EVALUACION SOCIAL SITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICA COSTOS A PRECIOS SOCIALES
AÑO
INVERSION (S/.)
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
OyM (S/.)
37,185
209
209
209
* VAC (Soles)
=
1,653 1,683 1,712 1,742 1,771 1,801 1,825 1,855 1,884 1,914 1,943 1,973 2,002 2,032 2,061 2,091 2,121 2,150 2,175 2,204 49,404
*Promedio poblac. Benef.= *ICE
=
POBLACION
TOTAL (S/.)
SERVIDA CON ALCANT.
37,185 1,653 1,683 1,712 1,742 1,980 1,801 1,825 1,855 1,884 2,123 1,943 1,973 2,002 2,032 2,270 2,091 2,121 2,150 2,175 2,204
336 342 348 354 360 366 371 377 383 389 395 401 407 413 419 425 431 437 442 448
392 49,404 392
=
126.0
S./poblador beneficiado
41
CUADRO Nº 2 EVALUACION SOCIAL LETRINAS-ALTERNATIVA 1 COSTOS A PRECIOS SOCIALES
AÑO
INVERSION (S/.)
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
OyM (S/.)
12,215
* VAC (Soles)
=
562 562 562 562 562 562 562 562 562 562 15,144
*Promedio poblac. Benef.= *ICE
=
POBLACION
TOTAL (S/.)
SERVIDA CON ALCANT.
12,215 562 562 562 562 562 562 562 562 562 562
336 342 348 354 360 366 371 377 383 389
363 15,144 363
=
41.8
S./poblador beneficiado
42
CUADRO 3 EVALUACION SOCIAL LETRINAS-ALTERNATIVA 2 AÑO
INVERSION
OyM
(S/.)
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 * VAC
(S/.)
13,315
=
398 398 398 398 398 398 398 398 398 398 15,390
TOTAL
POBLAC. POBLAC.
COSTOS (S/.)
BENEFIC. BENEFIC. INCREM. TOTAL
13,315 397.8 397.8 397.8 397.8 397.8 397.8 397.8 397.8 397.8 397.8
*Promedio población Benef.= *ICE
=
15,390 363
=
336 342 348 354 360 366 371 377 383 389 363 42.5
S./poblador benef.
43
RESPONSABLE DE LA ELABORACIÓN DEL PERFIL OPERADOR TÉCNICO SOCIAL: EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE: Firma y Sello
Firma y Sello
Firma y Sello
RESPONSABLE DE LA SUPERVISIÓN DEL PERFIL OPERADOR TÉCNICO SOCIAL: EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE: Firma y Sello
Firma y Sello
Firma y Sello
RESPONSABLE DE LA APROBACIÓN DEL PERFIL (OPI) Firma y Sello
44
“Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable e Instalación de Letrinas para Pampa Florida”
45
INTRODUCCION
46
PLANTILLA PARA EL CASO PRÁCTICO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO La presente plantilla del caso práctico de Agua Potable y Saneamiento representa un caso práctico que muestra en qué consiste la evaluación del primer nivel de estudios de preinversión: el Perfil. Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio de Perfil del Proyecto de Inversión Pública4, su aplicación se recomienda a localidades que tengan como máximo 2,000 habitantes. Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversión Pública es la solución a un problema. Entonces una inadecuada identificación del problema conlleva a soluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos públicos. Para identificar un problema se realiza un diagnóstico de la situación actual, que en este caso particular significa, plantear cuáles son las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y la disposición de excretas en la comunidad afectada. Una vez realizado el diagnóstico e identificado el problema, el siguiente paso lógico será analizar las alternativas de solución y elegir la mejor que se convertirá en el Proyecto. En general, la secuencia que sigue el presente Caso Práctico es la siguiente:
MODULO I Aspectos Generales
4
MODULO II Identificación
MODULO III Formulación y Evaluación
MODULO IV Conclusiones
Anexo SNIP – 05 Ministerio de Economía y Finanzas.
47
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
48
1- ASPECTOS GENERALES En este módulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto tales como el nombre del proyecto, la ubicación, la unidad ejecutora y formuladora, la participación de entidades involucradas y de los beneficiarios. 1.1 Nombre del Proyecto: Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de proyecto (rehabilitación, mejoramiento, ampliación, instalación), el sistema que se va a modificar (sistemas de agua y/o saneamiento) y el lugar donde se va a ejecutar. Ubicación: Colocar la Región, Provincia, Distrito, Localidad, Región Geográfica y Altitud. Incluir un esquema con la ubicación del proyecto.
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora Unidad Formuladora: Es la encargada de la formulación del Estudio de Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del sector público. Unidad Ejecutora: Es la entidad encargada de la ejecución del Proyecto y debe ser reconocida como unidad ejecutora por la Dirección Nacional de Presupuesto público. 1.3 Participación de entidades involucradas y de los beneficiarios: Mencionar todas las instituciones públicas y/o privadas que participan en el proyecto. También, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o compromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo: Municipio, comunidad, PRONASAR , FONCODES, Centros educativos, etc. 1.4 Marco de referencia Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y como se enmarca en los lineamientos de política sectorial - funcional y cuál es el objetivo estratégico en el que se enmarca según su plan de desarrollo concertado.
49
MODULO 2 IDENTIFICACIÓN
50
2- IDENTIFICACION Con este módulo se identifica el problema que se trata de resolver con el Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al problema. Para luego plantear qué es lo que se quiere lograr y cuáles son los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo. 2.1 Diagnóstico de la situación actual Breve descripción de las condiciones actuales de los servicios relacionados al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos: Población afectada y sus características Características de la actividad económica e ingreso promedio familiar Nº de viviendas Zona o área afectada Características del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar el número de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se encuentra la infraestructura existente y todos los demás aspectos que permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio (o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido para el acarreo. Características Disposición de excretas: al igual que en el caso de agua potable se debe describir cómo está funcionando actualmente el sistema y las principales características. Características de otros servicios existentes en (energía, centros de salud, centros educativos, etc.)
la
localidad
Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad. Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera habido algún intento anterior de solución, es necesario indicar de qué tipo fue, el grado de éxito o fracaso alcanzado así como las causas a las que se atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario indicar el por qué
51
2.2 Definición Definición del Problema: Principales causas:
Principales efectos:
del Problema y sus causas: Es aquella situación negativa que afronta la población relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento. No debe ser expresado como la ausencia de una solución (por ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues así solo se encontrará una solución aparentemente única. Responden a la pregunta: ¿Por qué ocurre este problema? Se puede realizar una “lluvia de ideas”, esto consiste en hacer una lista de ellas sin que sea necesario algún orden entre las ideas que surjan. Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista por diversos motivos como: Se encuentra repetida o incluida dentro de otra. Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del mismo. No se puede modificar a través del proyecto planteado. Este es el caso de las causas cuya solución está fuera de las posibilidades de acción de la institución ejecutora (porque es demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos). No obstante, y aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el árbol de causas, es importante considerarlas como un parámetro a tener en cuenta cuando se propongan las alternativas. No afecta a los usuarios o población que se pretende beneficiar con la solución del problema sino a otros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto. No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación a través de información). Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de último nivel que son las que se atacarán directamente con el proyecto. Responden a la pregunta: ¿Qué sucederá en el corto y mediano plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a aquella realizada para definir las causas del problema. Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes características:
Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal modo que sería repetitivo incluir ambos. Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del mismo. No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación). No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del mismo, sino parte de él. Presentar el árbol de causas – efectos (árbol de problemas) 52
2.3 Objetivo del proyecto Objetivo central: Es lo que el Proyecto pretende logra al finalizar la ejecución. En la práctica es el problema solucionado. Los medios para lograr los Son las acciones orientadas a enfrentar las objetivos: causas del problema. Una manera sencilla de verlo, es reemplazar las causas por actividades que permitan solucionarlas. Dos tipos de medios: * Medios de primer nivel: solucionan las causas directas * Medios fundamentales: solucionan las causas indirectas y por lo tanto deben ser acciones concretas. Los fines por alcanzar: Son las consecuencias positivas para la población beneficiada por la ejecución del Proyecto. La forma más sencilla es a través de la identificación de los efectos deseados tras la solución del problema. Presentar el árbol de medios y fines. (Árbol de objetivos) 2.4 Análisis de medios fundamentales Clasificar los medios Es imprescindible cuando constituye el eje de la fundamentales como solución del problema identificado; los prescindibles si imprescindibles o bien contribuirán con el logro del objetivo central, no prescindibles. son tan necesarios para alcanzarlo. Relacionar los medios Según su relación, los medios fundamentales pueden fundamentales ser: Mutuamente excluyentes.- No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo. Complementarios.- Deben llevarse a cabo conjuntamente. Independientes.No tienen relación de complementariedad ni de exclusión mutua. Planteamiento de Actividades que se deberán realizar para implementar Acciones los medios fundamentales. Características de las acciones: Deben ser posibles de realizar. Deben ser factibles de llevarse a cabo con las capacidades físicas, técnicas y operativas disponibles. Mostrar relación con el objetivo central. Estar enmarcadas en los límites de acción de la institución ejecutora (recursos, facultades, etc.) Relacionar las Según su relación pueden ser: acciones Mutuamente excluyentes.- Cuando sólo se puede elegir hacer una de ellas Complementarias.Deben llevarse a cabo conjuntamente. Independientes.No tienen relación de complementariedad ni de exclusión mutua. NOTA: 53
♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en diferentes alternativas. ♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o más alternativas. Definir y Describir las A partir de las acciones que se definan podremos Alternativas de plantear varias alternativas de solución para el Solución problema. Las alternativas de solución son las diversas agrupaciones que podamos hacer de las acciones para agrupar las acciones se debe considerar que: Cada alternativa debe contener por lo menos una acción por cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes. Por cada medio fundamental mutuamente excluyente debe haber por lo menos una alternativa. Las acciones mutuamente excluyentes vinculadas con el mismo medio deberán formar parte de alternativas diferentes. Las acciones complementarias pueden realizarse en todas las alternativas. 2.5 Alternativas de solución Describir las posibles alternativas considerando el problema central y las causas que lo generan. Adjuntar el esquema del sistema proyectado. En caso de plantearse una alternativa única, se deberá justificar la inexistencia de otras. Se recomienda el planteamiento de alternativas de tecnologías apropiadas a las características de la zona. En cuanto a los sistemas de agua se recomienda que éstos sean por gravedad dependiendo de la cota de la fuente en relación con la cota del centro poblado. Los sistemas tendrán una planta de tratamiento o no cuando el agua de la fuente así lo requiera. Por lo general, cuando las fuentes son manantiales o pozos no es necesario el tratamiento pero siempre se debe presentar las pruebas físico químico y bacteriológico que cumplan con los parámetros básicos de salud, incluir en la alternativa un sistema de desinfección y realizar los aforos necesarios para comprobar la capacidad de la fuente en especial en la época de estiaje.
54
MODULO 3
FORMULACIÓN Y EVALUACION
55
3-FORMULACION Y EVALUACION Con este análisis se busca estimar las metas de cada una de las alternativas de solución, y sus costos totales a precios de mercado. Específicamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el déficit de la demanda que el proyecto atenderá. Una vez que se ha conocido la brecha se puede dimensionar las alternativas y así hacer el costeo de las mismas. 3.1 Análisis de la demanda AGUA POTABLE Dotación de agua (lt/hab/d):
Según Normas del Sector, la dotación para localidades rurales sin proyección de servicios de alcantarillado es: Costa: 60 litros/habitante/día (l/h/d); sierra: 50l/h/d y Selva: 70l/h/d. Para piletas públicas: entre 30l/h/d y 50 l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d. Tomando en cuenta estos parámetros calcular la demanda total de agua segura para la localidad.
Población total:
La población total de la localidad.
Población servida o atendida:
Nº de habitantes con servicio de agua potable.
Nº de viviendas:
Nº de viviendas de la localidad, detallando cuántas cuentan con servicio y cuántas no.
La demanda de agua segura 5 está representada por la Demanda actual (consumo de agua): población total de la localidad. Mencionar que porcentaje de población es atendida con agua segura y a través de qué mecanismos (por ejemplo conexiones domiciliarias). Explicar con qué fuentes se abastece el resto de población no atendida. En el caso de la demanda de servicios de agua potable deberá estimarse la demanda máxima diaria y la demanda máxima horaria. Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3 86,400
Para determinar el caudal máximo horaria se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 2.5 86,400
5
Se denomina “agua segura” a aquella que presenta parámetros de calidad adecuados para el consumo humano.
56
Proyección de la demanda (m3/año) para el horizonte del proyecto:
Para la proyección de la demanda de agua segura, se toma en cuenta los siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad (ii) Tasa de crecimiento promedio anual. (iii) Se asume una dotación; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población, si fuera el caso. (V) Porcentaje de pérdidas físicas del sistema (en sistemas nuevos esta es cercana al 20%). Para las proyecciones del número de conexiones será necesario conocer la densidad de habitantes por vivienda. La proyección anualizada de la demanda se presentará como Anexo.
SANEAMIENTO: La demanda de servicios Depende del número de familias, donde cada de letrinas: letrina es usada por una familia. Nº de atendida:
población Se menciona eL porcentaje de la población que se pretende atender con el Proyecto.
Proyección de la demanda de letrinas para el horizonte del proyecto:
Para la proyección de la demanda de LETRINAS, se toma en cuenta los siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad (ii) Tasa de crecimiento promedio anual. (III) cobertura de servicio 100% de la población, si fuera el caso. (iv) la densidad de habitantes por vivienda. La proyección anualizada de la demanda se presentará como Anexo.
57
3.2 Análisis de la Oferta AGUA POTABLE Oferta actual del Fuentes de agua, características de los sistema existente componentes, Nº de conexiones, Nº de piletas, (capacidad (m3/año): continuidad del servicio (Hrs/día), etc.). Si no existe servicio indicar la forma de abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido para el acarreo. Nº de conexiones Nº conexiones domiciliarias y cuántas se existentes de agua: encuentran operativas. Adjuntar el esquema del sistema actual Principales restricciones Condiciones técnicas de los sistemas de agua que lo afectan: actuales si los hubiere. Capacidad actual en La oferta actual de agua y del reservorio. m3/año (sin proyecto): Proyección de la Oferta Para la proyección de la oferta de la producción (producción de agua en de agua se calcula para todo el horizonte del m3/año) proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada operación y mantenimiento SANEAMIENTO Oferta actual sistema existente:
del Número de letrinas que existen en buenas condiciones.
Principales restricciones Condiciones técnicas de las letrinas existentes. que lo afectan: Proyección de la Oferta Se calcula para todo el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada operación y mantenimiento
58
3.3 Balance oferta – Demanda Agua potable Horizonte de evaluación El horizonte de evaluación del proyecto está del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión y post inversión, usualmente se proyecta a 20 años para sistemas de agua potable. Características de la Mencionar Nº de habitantes y concentración de población objetivo la población. Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de la población servicio de agua: con abastecimiento de agua para consumo humano, con una frecuencia no menor de X horas diarias. Adjuntar los cuadros correspondientes. Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual tanto para el nivel de producción cómo de almacenamiento de agua. Adjuntar los cuadros correspondientes. SANEAMIENTO Horizonte de evaluación El horizonte de evaluación del proyecto está del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión y post inversión, usualmente se proyecta de 10 a 20 años para letrinas. Características de la Mencionar Nº de habitantes y concentración de población objetivo la población. Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de acceso a servicio de saneamiento: letrinas. Adjuntar los cuadros correspondientes. Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual. Adjuntar los cuadros correspondientes. 3.4 Costos estimados: Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas. Teniendo en cuenta lo siguiente: Es necesario calcular los costos en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”. En el caso que existan actualmente sistemas de agua y saneamiento (situación “sin proyecto”) se deberá calcular los costos de operación y mantenimiento de estos sistemas. Los costos en la situación “con proyecto” se refieren a los costos de ejecutar, operar y mantener las alternativas planteadas. Los costos de inversión deberán incorporar los costos de expediente técnico y los costos ambientales de ser el caso. Los costos operación y mantenimiento deberán incorporar los costos por reposición de equipos y la periodicidad de estas reposiciones, de ser el caso.
59
Se debe desagregar los costos por componente de inversión. Los costos por administración, operación y mantenimiento también deberán desagregarse en estos tres rubros. Será necesario indicar el aporte por familia necesario. Se deberá detallar los precios unitarios y las unidades de medida de cada componente. 3.5 Beneficios: Identificar los beneficios Entre los beneficios cuantificables del que generará el proyecto: proyecto se tiene, que la población tendrá un beneficio por aumento del y un ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales. Sin embargo, para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodología Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios. 3.6
Evaluación Social: La evaluación social para cada alternativa planteada se realiza con la metodología Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se transforman a precios sociales. El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la sociedad el uso del servicio. Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales se debe aplicar un factor de corrección de la siguiente manera: Costo a precio de mercado x Factor de corrección = Costos a precio social Los factores de corrección6 son: Bienes Transables y/o importados 0.86 Bienes No Transables 0.84 Mano de Obra No Calificada Costa 0.57 Sierra 0.41 Selva 0.49 Mano de Obra Calificada 0.90 Combustibles 0.66 Se deberá poder desagregar los costos en función de estos parámetros de evaluación de precios sociales. Se debe presentar también, el Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluación: para la situación sin y con
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Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de corrección establecidos por el MEF, ver Ministerio de Economía y Finanzas. Dirección General de Programación Multianual del Sector Público. Normas del Sistema Nacional del Inversión Pública, Lima: diciembre 2002. Anexo SNIP – 09. Parámetros de Evaluación.
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proyecto, así como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la situación con proyecto menos la situación sin proyecto). Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC) a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%. Asimismo, se calcula el promedio de la población beneficiada sumando la población al inicio del periodo de evaluación con la población al final del periodo de evaluación y calculando el promedio entre ambas. La evaluación costo / efectividad es igual a : ICE = _________VAC Social____________ Promedio de la población beneficiada Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP. Los valores referenciales, en el área rural para poblaciones menores de 2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son: Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab. Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab. Costo de pileta = $41/hab. Rehabilitación de sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $31/hab. 3.7 Análisis de sensibilidad: Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa: Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administración, operación y mantenimiento. Luego, calcular como varían los costos efectividad para cada alternativa. Se debe estimar el valor máximo de variación que puede ocurrir tanto en los costos de inversión como en los costos de operación y mantenimiento sin que el ICE sobre pase el valor referencial del SNIP.
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3.8 Sostenibilidad: Arreglos institucionales:
Cuotas familiares por concepto de costos de administración, operación y mantenimiento de los servicios:
Especificar y adjuntar compromisos de quien asume la responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua potable, así mismo a capacitar para cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento. Especificar la cuota de pago de cada familia y si este indicador se encuentra debajo de lo recomendado por la Organización Panamericana de la Salud (OPS).
Participación de los beneficiarios:
Qué tipo de compromisos han acordado los beneficiarios.
Disponibilidad de los recursos
Describir si existen recursos disponibles. Adjuntar los compromisos de financiamiento de ser el caso.
3.9 Impacto ambiental: Mencionar los impactos sobre el suelo y geología, la flora, la fauna, paisaje, cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud poblacional. Indicando las Acciones de mitigación. Indicar los posibles riesgos naturales que podrían afectar el correcto funcionamiento del proyecto. Analizar la posibilidad de desastres o eventos naturales a ocurrir y que medidas deben tomarse para evitar que se afecte el correcto funcionamiento del sistema. 3.10 Selección de alternativas: Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos sensible y más sostenible.
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3.11 Matriz del Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada: El marco lógico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El siguiente cuadro es un ejemplo de marco lógico. La información que se ingresa en las filas y las columnas es la siguiente:
SUPUESTOS (5)
MEDIOS DE VERIFICACION (4)
METAS (3)
INDICADORES (2)
RESUMEN DE OBJETIVOS (1)
Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, último nivel del árbol de medios y fines. Esto se obtiene del módulo de identificación. Fila 2: Cambio que generará el proyecto o el objetivo central a su término. Esto se obtiene del módulo de identificación. Fila 3: Líneas de acción del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene del módulo de identificación. Fila 4: Listado de actividades para alcanzar los medios propuestos. Columna 1: relaciona los objetivos con cada fila: el fin, el propósito, productos y actividades respectivamente. Columna 2: indicadores de verificación del cumplimiento de los objetivos propuestos en la primera columna. Columna 3: metas propuestas para cada uno de los objetivos propuestos en la primera columna. Las metas debes ser concretas, verificables y determinadas para un plazo específico. Columna 4: fuentes de información necesarias para la construcción de los indicadores propuestos en la segunda columna. Columna 5: supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales depende el éxito de lo propuesto en la primera columna.
FIN (1) PROPOSITO (2) COMPONENTES (3) ACCIONES (4)
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MODULO 4
CONCLUSIONES
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4.1 Conclusiones y Recomendaciones Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo del proyecto. 4.2 Anexos Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos considerados en este Perfil.
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