Formacion de Auditores.setiembre - 2015

UNCP – UPG - FIMM FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN EN

CALIDAD (ISO 9001), MEDIO AMBIENTE AMBIENTE (ISO 14001) Y SEGURIDAD Y SALUD OCUP OCUPACION ACIONAL AL (OHSAS 18001) 18001)

F&'*+n -. A/-+&'. In.'n& Temario: 3. Términos y definiciones 4. Principios de la Auditoría 5. Gestión de un programa de Auditoría 6. Actiidades de Auditoría !. "ompetencias de los auditores

F&'*+n -. A/-+&'. In.'n& Temario: 3. Términos y definiciones 4. Principios de la Auditoría 5. Gestión de un programa de Auditoría 6. Actiidades de Auditoría !. "ompetencias de los auditores

F&'*+n -. A/-+&'. In.'n& PRESENTACIÓN DE PARTICIPANTES #en 4$ segundos% & 'om(re y Apellidos & )mpresa y "argo en *ue tra(a+a & Profesión o especialidad & A,os de e-periencia la(oral la(oral & "onoce de istemas de Gestión #/ue 'ormas%

F&'*+n -. A/-+&'. In.'n& OB"ETI2OS DEL CURSO 0ormar Auditores 1nternos en istema de Gestión de "alidad2 edio Am(iente y eguridad  alud cupacional *ue garanticen el cumplimiento de la Política y (+etios de la empresa auditar con la finalidad de (uscar la me+ora continua del mismo.

F&'*+n -. A/-+&'. In.'n& RECOMENDACIONES IMPORTANTES PARA EL 3!ITO DEL CURSO

F&'*+n -. A/-+&'. In.'n& I-.&g' 5E*/*6'7

o+o

odio

atención no diidida so(erano

coraón

NORMA INTERNACIONAL OHSAS 18001$00

OHSAS 18001$00 D.+n+*+n -. S+. -. G.+n

SISTEMA

"on+unto de elementos relacionados o *ue interact7an.

mutuamente

+ GESTIÓN

A*+:+--. coordinadas para dirigir o controlar una organiación.

SISTEMA DE GESTIÓ

)s el sistema *ue utilia la organiación para alcanar la Política y los (+etios *ue 8a fi+ado la 9irección.

D.+n+*+n -. S+. -. G.+n

Conjunto de actividades y elementos coordinados para dirigir y controlar un organizacin en lo concerniente a un tema especi!co" #os tema espec$!cos pueden ser% & Calidad SGC & Am&iente SGA & Seguridad y Salud ocupacional SGS y S' & 'tros & Com&inacin de los anteriores

OHSAS 18001$00 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

OHSAS 18001$00 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ACCIDENTE: Todo suceso repentino (ue so&re)enga por causa o con ocasin del tra&ajo y (ue produzca en el tra&ajador una lesin org*nica una pertur&acin ,uncional una in)alidez o la muerte" Es tam&i-n accidente de tra&ajo a(uel (ue se produce durante la ejecucin de rdenes del empleador o durante la ejecucin de una la&or &ajo su autoridad a.n ,uera del Esdeeltra&ajo" origen o ra$z de las p-rdidas por FUENTE: lugar y /oras derroc/es de,ectos y da0os producidos por los accidentes1incidentes INCIDENTE: Suceso acaecido en el curso del tra&ajo o en relacin con el tra&ajo en el (ue la persona a,ectada no su,re lesiones corporales o en el (ue -stas solo re(uieren cuidados de primeros au2ilios"

OHSAS 18001$00

CONDICIÓN SUB EST;NDAR SITUACIÓN FUERA DE LO ESTABLECIDO

ACTO SUBEST;NDAR ACCIÓN DEL TRABA"ADOR NO ACORDE CON LO ESTABLECIDO

PELIGRO UNA CONDICION O ACTO CAPA= DE CAUSAR DA>O A LAS PERSONA, PROPIEDAD Y PROCESO

RIESGO PROBABILIDAD
OHSAS 18001$00 PELIGRO

RIESGO

(?'&@@++-- -.)

RUIDO

DA>O A LA FUNCIÓN AUDITI2A POR SOBRE E!POSICIÓN A RUIDO

HERRAMIENTAS DEFECTUOSAS

GOLPES Y CORTES

M;
ATRAPAMIENTO POR PARTES MO2ILES DE LAS MA
POSTURAS INADECUADAS

AD
PISOS RESBALOSO

LESIONES POR CAIDAS DEL MISMO NI2EL

POL2OS

ENFERMEDADES RESPIRATORIAS

OHSAS 18001$00 CONDICIÓN O ACTO SUB ESTANDAR 

OHSAS 18001$00 CONDICIÓN O ACTO SUB ESTANDAR  

3

1

OHSAS 18001$00 CONDICIÓN O ACTO SUB ESTANDAR 

OHSAS 18001$00 OCCUPATIONAL HEALTH & SAFETY ASSESSMENT SERIES-OHSAS

34SI 54ritis/ Standards Institution6 esta&leci un comit- con el propsito de desarrollar un est*ndar reconocido de gestin de salud y seguridad ocupacional" Como resultado en a&ril de 7888 se pu&lica la '9SAS 7:;;7 5'ccupational 9ealt/ and Sa,ety Management Systems = Speci!cation6" 3?articipan organismos certi!cadores y consultores

normalizadores

OHSAS 18001$00

@uente% CDI = Sociedad Nacional de Industrias ;7B

OHSAS 18001$00

MODELO OHSAS 18001$00

Política

;erificación y acciones correctias

Planificación

1mplementación y operación

OHSAS 18001$00

Re!isit"s de #a D"c!$e%taci% E'te%si%

I%c#!(e

3 Tipo  tama0o de la organizacin"

3 ?ol$tica y o&jeti)os document 3 ?rocedimientos documentado re(ueridos por la norma" 3 Documentos re(ueridos por la organizacin para asegurar la e!caz plani!cacin operacin e identi!cacin continua de los peligros y eliminacin o re(ueridos" minimizacin 3 #os registros

3 Identi!cacin de peligros y E)aluacin de iesgos 3 Competencia de personal

OHSAS 18001$00 4$ POLITICA

4 PLANIFICACION

44 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4% 2ERIFICACION Y ACCIONES CORRECTI2A CORRECTI2AS S

4.3.1 IPER

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES

4.!.1 MEDICION DE DESEMPE"O Y MONITOREO

4.3.2 REQUERIMIENTOS LEGALES

4.4.2 ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y CONCIENTIZACION

4.!.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS

4.3.3.1 - 4.3.2.2 COMUNICACIÓN  PARTICIPACION Y CONSULTA

4.!.3 INV. DE ACCIDENTES, NC, AC Y AP

4.4.4 DOCUMENTACION

4.!.4 CONTROL DE REGISTROS

4.4.! CONTROL DE DOCUMENTOS

4.!.! AUDITORIAS AUDITO RIAS INTERNAS INTERNAS

4.4.# CONTROL OPERACIONAL 4.4.$ PREPARACION Y

4 RE2ISION POR LA DIRECCION

OHSAS 18001$00

P"#)tica de Se*!+idad ( Sa#!d Oc!,aci"%a#

a6 Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la organizacin" &6 Incluye un compromiso de pre)encin de da0os y el deterioro de la salud y de mejora continua de la gestin de la SS' y del desempe0o de la SS'" c6 Incluye un compromiso de cumplir al menos con los re(uisitos legales aplica&les y con otros re(uisitos (ue la organizacin suscri&a relacionados con sus peligros para la SS'" d6 ?roporciona

un

marco

de

re,erencia

para

OHSAS 18001$00

P"#)tica de Se*!+idad ( Sa#!d Oc!,aci"%a#

e6 Se documenta implementa y mantiene" ,6 Se comunica a todas las personas (ue tra&ajan para la organizacin con el propsito de /acerles consientes sus o&ligaciones indi)iduales en materia de seguridad y salud ocupacional" g6 Esta a disposicin de las partes interesadas y /6 Se re)isa peridicamente para asegurar (ue siga siendo pertinente y apropiada para la organizacin"

OHSAS 18001$00 P"#)tica de Se*!+idad ( Sa#!d e% e# T+aa."

En el G+!," MNO protegemos la )ida y la salud de nuestros tra&ajadores en sus la&ores" azn por la cual desarrollamos la m*s alta per,ormance en seguridad y salud ocupacional" Estos son nuestros principios% &#a proteccin de la )ida y la salud de nuestros tra&ajadores es la

misin m*s importante del Grupo" &?romo)er el mejoramiento continuo de los procesos utilizando para ello los adelantos de la ciencia y la tecnolog$a" &educir la mayor cantidad posi&le de riesgos mediante un sistema (ue permita identi!carlos e)aluarlos monitorearlos y controlarlos" &Di,undir y ,omentar entre nuestros tra&ajadores y sus ,amiliares los o&jeti)os de seguridad y salud o&teniendo su compromiso para el logro y superacin de estos" &Cumplir con los programas de capacitacin y de entrenamiento ,undamentales para el logro de los o&jeti)os planteados" &Crear conciencia so&re el derec/o a la seguridad as$ como los de&eres (ue ella impone"

OHSAS 18001$00

E.e$,#": P"#)tica de Se*!+idad ( Sa#!d e% e# T+aa."

En A/C estamos comprometidos a e)itar (ue las personas su,ran lesiones o da0os a su salud en nuestras instalaciones y a eliminar los da0os materiales en general para lo cual promo)emos el comportamiento seguro capacitamos y entrenamos a nuestro personal reducimos los riesgos cumplimos con la legislacin aplica&le y estamos preparados para controlar un e)entual incendio o emergencia en un marco de mejora continua de la seguridad" #ima ; de A&ril de

OHSAS 18001$00

Dete+$i%aci% de# a#ca%ce de# SGS&SO E2presado en t-rminos de%

& ?rocesos y acti)idades (ue realizan el producto o

ser)icio dentro del lugar" & H&icacin de instalaciones en donde se ,a&rica el producto o ser)icio"

OHSAS 18001$00 PROCEDIMIENTOS

Id 7  J  B K  : 8 7; 77

'9SAS 7:;;7%;; "J"7 Identi!cacin de ?eligros ?eligros y E)aluacin de iesgos "J" "J"  e( e(ui uisi sito toss lega legale less y otr otros re( re(ui uisi sito toss "" Competencia ,ormacin y toma de conciencia ""J"7 "J"7 Comunica icacin "" ""J J" ?arti artici cipa paci cin n y con consu sult lta a " ""B Contr ontrol ol de docu ocument mentos os " ""K Contr ontrol ol ope operac racion ional "" ?reparacin y respuesta ante emergencias "B "B"7 Seguimi uimie ento y Me Medici icin n "B" "B" E)alua E)aluaci cin n del del cumpli cumplimie miento nto legal legal "B"J No con,ormidad accin correcti)a y

OHSAS 18001$00 REGISTROS

Id 7  J  B K  :

'9SAS 7:;;7%;; "" "B"7 "B""7 "B"" "B"J"7 "B"" "B"B "K

OHSAS 18001$00 Ide%ti0caci% de Pe#i*+"s1 Eva#!aci% Ries*"s ( Dete+$i%aci% de C"%t+"#es

de

#a organizacin de&e esta&lecer implementar mantener uno o )arios procedimiento5s6 para la identi!cacin continua de los peligros e)aluacin de los riesgos y la determinacin de los controles necesarios" Est"s ,+"cedi$ie%t"s dee% t"$a+ e% c!e%ta: a6 acti)idades rutinarias y no rutinarias &6 Acti)idades de todo el personal (ue tiene acceso al lugar de tra&ajo 5incluyendo contratistas y )isitantes6 c6 comportamiento capacidad y otros ,actores asociados a las personas d6 los peligros identi!cados originados ,uera del lugar de tra&ajo capaces de a,ectar ad)ersamente la salud y seguridad de las personas &ajo el control de la


de

e6 los peligros generados en las inmediaciones del lugar de tra&ajo por acti)idades relacionadas con el tra&ajo &ajo el control de la organizacin N"ta 2: puede ser mas apropiado (ue dic/os peligros se e)al.en como un aspecto am&iental ,6 la in,raestructura el e(uipamiento y los materiales en el lugar de tra&ajo tanto si los proporciona la organizacin como otros g6 los cam&ios o propuestas de cam&ios en la organizacin sus acti)idades o materiales /6 las modi!caciones en el sistema de gestin de la SST incluyendo los cam&ios temporales y su impacto en


de

i6 Cual(uier o&ligacin legal aplica&le relati)a a la e)aluacin de riesgos y la implementacin de los controles j6 El dise0o necesarios" de las *reas de tra&ajo los procesos las instalaciones la ma(uinaria los procedimientos operati)os y la organizacin del tra&ajo incluyendo su adaptacin a la capacidad /umana" La $et"d"#"*)a de #a "+*a%i3aci% ,a+a #a ide%ti0caci% de ,e#i*+"s ( eva#!aci% de +ies*"s dee: a6 Estar de!nida con respecto a su alcance naturaleza y momento en tiempo a !n de asegurar (ue sea proacti)a mas (ue reacti)a y &6 ?re)er la identi!cacin priorizacin y documentacin de los riesgos y la aplicacin de controles apropiados


de

?ara la gestin de los cam&ios la organizacin de&e identi!car los peligros para la SS' y los riesgos para la SS' asociados con cam&ios en la organizacin el sistema de gestin de la SS' o sus acti)idades antes de la incorporacin de dic/os cam&ios" Al esta&lecer los controles o considerar cam&ios en los controles e2istentes se de&e considerar la reduccin de riesgos de acuerdo con la siguiente jerar(u$a% a6eliminacin &6sustitucin c6 controles de ingenier$a d6se0alizacin ad)ertencias y1o controles administrati)os e6e(uipos de proteccin personal


de

#a organizacin de&e documentar y mantener actualizados los resultados de la identi!cacin de peligros la e)aluacin de riesgos y los controles determinados" #a organizacin de&e asegurarse (ue los riesgos para la SS' y los controles determinados se tengan en cuenta al esta&lecer implementar y mantener sus sistema de gestin de la SS'"

OHSAS 18001$00 FUENTES DE DATOS PARA LA E4ALUACI5N DE RIESGOS     

     



?lanos de locaciones ?lanos de distri&ucin de sitios ?ol$ticas 1 procedimientos operacionales 1 mantenimiento Datos /istricos de incidentes 5incluyen accidentes6 9ojas de seguridad de los materiales e in,ormacin de to2icidad 5MSDS6 ?lanes de respuesta a emergencias egulaciones #eyes aplica&les Documentacin 1 diagramas de Lujo ?ar*metros de procesos Estrategias de control 5 sistemas de proteccin contencin asilamiento6 eportes de (uejas 1 opciones de mejora

OHSAS 18001$00

Ta##e+: Ide%ti0caci% de Pe#i*+"s1 Eva#!aci% de Ries*"s ( Esta#eci$ie%t" de C"%t+"#es

NORMA INTERNACIONAL ISO 9001$008

ISO 9001$008 D.+n+*+n -. S+. -. G.+n

SISTEMA


mutuamente

+ GESTIÓN


SISTEMA DE GESTIÓ


D.+n+*+n -. S+. -. G.+n

Conjunto de actividades y elementos coordinados para dirigir y controlar un organizacin en lo concerniente a un tema especi!co" #os tema espec$!cos pueden ser% & Calidad SGC & Am&iente SGA & Seguridad y Salud ocupacional SGS y S' & 'tros & Com&inacin de los anteriores

CALIDAD

Nota 7" El t-rmino calidad puede utilizarse acompa0ado de adjeti)os tales como po&re &ueno o e2celente" Nota " signi!ca (ue e2iste algo especialmente como una caracter$stica permanente" %EL PRODUCTO DEBE SATISFACER LAS E&PECTATIVAS DEL CLIENTE'

CA#IDAD CA#IDAD

EHISIT'S> N'TA% N'TA%#'S #'SEHISIT'S EHISIT'S?HEDEN ?HEDENINC#HI INC#HIAS?ECT'S AS?ECT'S DE C'N@IA4I#I DAD DE '?' THNIDAD DEC'N@IA4I#IDAD C'N@IA4I#IDAD C'N@IA4I#I DAD DE'?'THNIDAD '?'THNIDAD '?' THNIDAD DE C'N@' TTA4I#IDAD CA? ACIDAD DEC'N@'T C'N@'T C'N@' A4I#IDAD DE DECA?ACIDAD CA?ACIDAD CA? ACIDADDE DEES?HESTA ES?HEST DE C' TESOA DEMEDI' MEDI'AM4IENTE AM4IENTE DE DEC'TESOA C'TESOA C' TESOA EC'NÓMIC'S DE EC'NÓMIC'S DESEGHIDAD SEGHIDADEN ENE# E#HS' HS'

E2OLUCIÓN DE LA NORMA ISO 9001 

4SI BB; 54ritis/ Standards Institution6



IS' 8;;7%78: IS' 8;;7%788 IS' 8;;7%;;; IS' 8;;7%;;:

  

SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD

3 Son un conjunto de est*ndares internacionales re,eridos al tema de calidad" 3 ?lantean modelos y lineamientos para la Gestin de la Calidad" 3 Est*n dirigidos a alcanzar la satis,accin del cliente"



3 No son especi!caciones t-cnicas de producto" 3 No son mandatorios 5Es una decisin estrat-g 3 No son programas de corta duracin" 3 No son el punto !nal de la mejora continua" 3 No est*n limitados a una sola acti)idad"

ISO 9001 $008

@uente% T/e IS' Sur)ey o, Certi!cations 

ISO 9001 $008

@uente% T/e IS' Sur)ey o, Certi!cations ;7

LA FAMILIA ISO 9000

8;;;

@undamentos y Qoca&ulario 8;;7

e(uisitos 8;;

78;77

Gestin para el -2ito sostenido de una organizacin" En,o(ue de Gestin de la Calidad" Auditorias Internas

PARA TOMAR EN CUENTA

ENFO
SI ?' ?IMEA QER #'S C#IENTES N'S C'NTACTAN

SI

Entonces

SI SATIS@ACEM'S SHS NECESIDADES DE SEQICI'S

E# SEQICI' ECEDE #AS ES?ECTATIQAS DE# C#IENTE

#'S C#IENTES EGESAN  EGESAN  EGESAN"""""""

#'S C#IENTES N'S EC'MIENDAN

#A 'GANIRACIÓN TIENE EIT'

ENFO
Controles 5ue6 Entrada s 7

B

Siste$a de Actividades  

ecursos 5Como6

SalidasJ

PERCEPCIÓN DE LA CALIDAD


UN CLIENTE SATISFECHO LO COMENTA CON 6 PERSONAS


UN CLIENTE INSATISFECHO LO COMENTA CON 78

2IRTUDES DE LA ISO 9000

3 Compati&ilidad con 'tros Sistemas de Gestin 3 Modelo &ase en la Gestin por ?rocesos" 3 ?osi&ilidad de Adaptacin" 3 Incorporacin de la mejora continua en IS' 8;;7" 3 IS' 8;;7 se orienta /acia la e!cacia mientras (ue IS' 8;; de&er* dirigirse /acia la e!ciencia" 3 IS' 8;; de&er* ayudar a alcanzar los &ene!cios a las partes del interesado"

PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

7" " J" " B" K" "

'rganizacin en,ocada al cliente" #iderazgo" ?articipacin del personal" En,o(ue de procesos" En,o(ue del sistema /acia la gestin" Mejora continua" En,o(ue o&jeti)o /acia la toma de decisiones" :" elacin mutuamente &ene!ciosa con el pro)eedor"

MODELO ISO 9001$008

ISO 9001 $008 Re!isit"s de #a D"c!$e%taci% E'te%si%

I%c#!(e


3 ?ol$tica y o&jeti)os document

3 Complejidad e interaccin de los procesos 3 Competencia de personal

3 Manual de la Calidad 3 ?rocedimientos documentad re(ueridos por la norma" 3 Documentos re(ueridos por l organizacin para asegurar la plani!cacin operacin y con de los procesos" 3 #os registros re(ueridos"

ISO 9001 $008

ISO 9001 $008 Mn/ -.  C+- )l anual de la "alidad de(e incluir : & )l alcance del G"2 incluyendo los detalles y +ustificaciones de cual*uier e-clusión de los re*uerimientos. & Procedimientos documentados o su referencia. & =a descripción de la secuencia e interacción de los procesos del G".

Dete+$i%aci% de# a#ca%ce de# SGC 9e'te%si% de# SGC

 E2presado en t-rminos de% & ?roductos (ue se entregan al cliente & ?rocesos y acti)idades (ue realizan el

ISO 9001 $008

P"#)tica de #a Ca#idad a6 Adecuada al propsito de la 'rganizacin" &6 Incluyendo compromiso para cumplir los re(uisitos y mejorar continuamente la e!cacia del SGC" para esta&lecer y re)isar los o&jeti)os de c6 4ase d6 Comunicada y entendida a los ni)eles apropia e6 Es re)isada para su continua adecuacin"

ISO 9001 $008

O.etiv"s de #a Ca#idad #ogros a alcanzar en relacin con la Calidad" Tiene su origen en la ?ol$tica de la Calidad (ue una organizacin a esta&lecido y es cuanti!ca&le" Es el medio para demostrar que la Política de la calidad se cumpliendo.

POLITICA DE CALIDAD

O/;ETI4OS

INDICADORES

ISO 9001 $008 E.e$,#": POLITICA DE LA CALIDAD E# G+!," =Y> ase*!+a !e s!$i%ist+a%d" #"s ,+"d!ct"s ( se+vici"s de a#ta ca#idad satis?ace% #as %ecesidades ( e',ectativas de s!s c#ie%tes1 sie$,+e c"$,+"$eti@%d"se a: I$,#a%ta+1 $a%te%e+ ( ,e+?ecci"%a+ e# Siste$a de Ca#idad1 ac"+de a #a N"+$a ISO BB2:7BB6 A,#ica+ !% ,+"*+a$a !e i$,!#se ( a*a ,"si#e #a c"%ti%!a $e."+)a e% e# ,+"ces" ,+"d!ctiv" ( ,+"$!eva #a e0cie%cia e% e# Siste$a de Ca#idad La ca,acidad ,e+$a%e%te ,a+a e# desa++"##" de# ,"te%cia# de s!s t+aa.ad"+es1 $a%te%ie%d" e% ,+ctica e# t+aa." e% e!i," ( as) c"$" #a i%te*+aci% c"% s!s ,+"veed"+es Desa++"##a+ %!ev"s ,+"d!ct"s c"% #a tec%"#"*)a $s a,+",iada dis,"%i#e1 ?"+ta#ece+ e# ,+"*+es" de #as e$,+esas ( *e%e+a+ e%e0ci"s ,a+a s!s c#ie%tes1 t+aa.ad"+es1 acci"%istas ( s"ciedad

ISO 9001 $008

E.e$,#": POLITICA DE LA CALIDAD

#A EM?ESA empresa l$der en comercializacin de productos el-ctricos iluminacin e instrumentacin ,a&ricante de trans,ormadores y ta&leros el-ctricos as$ como prestadora de ser)icios de cali&racin es consciente de la necesidad de &rindar soluciones integrales en el logro de la satis,accin de sus clientes" ?or esto realiza su m*2imo es,uerzo en el mantenimiento de su capacidad de suministrar una amplia gama de productos inno)adores de reconocida calidad y tecnolog$a con el asesoramiento y soporte t-cnico re(ueridos" #A EM?ESA se compromete a cumplir de manera permanente con lo esta&lecido en su Sistema de Gestin propiciando de manera sistem*tica la mejora continua de su e!cacia &uscando el ,ortalecimiento de la competencia de su personal y de las relaciones de &ene!cio mutuo con sus pro)eedores"

ISO 9001 $008 O.etiv"s de #a Ca#idad Nº

Desc ri pci ón del objetivo

Mantener el nivel de satisfacción del cliente por encima del 90% en los niveles Excelente y Muy Bueno Lograr un nivel de satisfacción en los 2 ruros a evaluar mayor del !"% $edidos entregados completos en un # !0% del total de pedidos incluye transferencias y compras locales& 1

' " +

Ingreso de ;; productos nue)os al a0o a la lista de productos cr$ticos para la )enta" ealizar ; )isitas de asesor$a y1o soporte t-cnico al mes

R el aci ón con la P ol ítica de Cal idad

… logro de la satisfacción de sus clientes…

… capacidad de suministrar una amplia gama de productos innovadores… …

asesoramiento y soporte t(cnico re)ueridos*

,tender el 90% de las )ue-as de los … cumplir de manera permanente con clientes en un m.ximo de 2 d/as lo estalecido en su istema de tiles* estión…

4ontar con el !0% del personal con ! … fortalecimiento de la competencia 3 5oras de capacitación como m/nimo al de su personal… a6o* !

7eali8ar alian8as estrat(gicas por lo menos con 2 proveedores anualmente

… relaciones de eneficio mutuo con sus proveedores

ISO 9001 $008 P#a% de #a Ca#idad ,a+a #"s O.etiv"s de #a Ca#idad

Relación con la Nº Descripción del objetivo Política de Calidad

1

Mantener el nivel de satisfacción del cliente por encima del 90% en los niveles Excelente y Muy Bueno

Lograr un nivel de 2 satisfaccion en los ruros a evaluar mayor del !"%

#

$edidos entregados completos en un !0% del total de pedidos incluye transferencias y compras locales&

Indicador $unta-e promedio otenido en la encuesta al cliente : $unta-e m.ximo x 100

; 90%

emestral

7epresenta Encuestas al nte de la cliente

4onversar con cada cliente para 5allar las causas*

$unta-e promedio segn los niveles de satisfacción : $unta-e m.ximo x 100

=!"%

emestral

7epresenta Encuestas al nte de la cliente

4onversar con cada cliente para 5allar las causas*

>? de pedidos entregados al 100% : >? total de pedidos x100

; !0%

Mensual

te* 4omercial

Modulo de ventas

Evaluar las causas de la desviación

>@ de $roductos >uevos

; 200

Arimestral

7esponsal e de 4ompras

Modulo de 4ompras

>? de visitas asesor/a y soporte t(cnico

; 220

Mensual

… cumplir de manera >? )ue-as atendidas permanente con lo en menos de 2 d/as estalecido en su tiles : >? total de istema de estión… )ue-as x 100

=90%

Arimestral

… logro de la satisfacción de sus clientes… … logro de la satisfacción de sus clientes…

… capacidad de suministrar una amplia gama de productos innovadores…

Ingreso de ;; productos nue)os al a0o a la lista de productos cr$ticos para la )enta" ealizar ; )isitas de … asesoramiento " asesor$a y1o soporte t-cnico y soporte t(cnico al mes re)ueridos* '

+

,tender el 90% las )ue-as de los clientes en un m.ximo de 2 d/as tiles*

3

$ersonal con mas de ! 4ontar con el !0% del … fortalecimiento de 5rs* de personal con ! 5oras de la competencia de su capacitación : >? capacitación como m/nimo personal… total de personal al a6o* x100

!

7eali8ar alian8as estrat(gicas por lo menos

Registros Frecuencia Respon- de donde se de Plazo sable toman los medición datos

Criterio de aceptación

… relaciones de eneficio mutuo con

>? de alian8as estrat(gicas con

; !0%

Arimestral

;2

emestral

7esponsal 7eporte de e de entas visitas 7epresenta nte de la
Due-as de clientes

cciones a tomar

Evaluar las causas de la falta de ingreso de poductos nuevos* $rogramar las
Evaluar los casos )ue 5an salido de especificación

te* de ,dminis tración

$rograma anual de capacitación

$rogramar las capacitaciones del personal faltante paralos siguientes trimestres o para el próximo a6o*

7esponsal e de

4onvenios con

Evaluar las causas

ISO 9001 $008

P+"cedi$ie%t"s ( Re*ist+"s O#i*at"+i"s ISO BB2

ISO 9001 $008 PROCEDIMIENTOS

Id 7  J  B K

IS' 8;;7%;;: ""J Control de Documentos "" Control de egistros :"" Auditor$a Interna :"J Control de ?roducto no Con,orme :"B" Accin Correcti)a :"B"J Accin ?re)enti)a

ISO 9001 $008 REGISTROS Id 7  J  B K  : 8 7; 77 7 7J 7 7B 7K 7 7: 78 ;

IS' 8;;7%;;: B"K"7 K"" 5e6 "7 5d6 "" "J" "J" "J"B "J"K "J" ""7 "B" 5d6 "B"J "B" "K "K 5a6 :"" :"" :"J :"B" :BJ

ISO 9001 $008

Ta##e+: C"%"ced"+es de #a N"+$a ISO BB2:7BB6

NORMA INTERNACIONAL ISO 14001$004

OHSAS 18001$00 D.+n+*+n -. S+. -. G.+n

SISTEMA


mutuamente

+ GESTIÓN


SISTEMA DE GESTIÓ


ISO 14001$004 MEDIO AMBIENTE

ISO 14001$004

P+"#e$as A$ie%ta#es 

educcin de la capa de ozono"



Calentamiento glo&al"



?-rdida de la &iodi)ersidad"



Escasez de recursos"



Generacin de di,erentes aspectos am&ientales 5derrames MAT?E# residuos slidos6

ISO 14001$004

Fact"+es !e i$,!#sa% #a ,+actica de !% SGA

#egislacin am&iental

?artes interesadas  esponsa&ilidad social ?resin de los medios de comunicacin @iscalizaciones e inspecciones por la autoridad

competente Imagen de la Empresa

ISO 14001$004

/e%e0ci"s de #a a,#icaci% de !% SGA Compromiso con los clientes 4uenas

relaciones

con

el

p.&lico1la

comunidad Acceso al capital Mejor imagen y participacin en el mercado Criterios de certi!cacin de pro)eedores Mejor control de costos '&tencin de permisos1autorizaciones

ISO 14001$004 M&-.& -. M.&' C&n+n/

ISO 14001$004 M&-.& -. M.&' C&n+n/

ISO 14001$004

@uente% T/e IS' Sur)ey o, Certi!cations 

ISO 14001$004

ISO 14001$004

ISO 14001$004

Re!isit"s de #a D"c!$e%taci% E'te%si%

I%c#!(e


3 ?ol$tica y o&jeti)os document 3 ?rocedimientos documentado re(ueridos por la norma" 3 Documentos re(ueridos por la organizacin para asegurar la e!caz plani!cacin operacin e identi!cacin continua de los Aspectos 3 #os registros re(ueridos" Am&ientales

3 Identi!cacin de Aspectos Am&ientales 3 Competencia de personal

ISO 14001$004 4$ POLITICA

4 PLANIFICACION

44 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4% 2ERIFICACION

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES

4.!.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

4.3.2 REQUERIMIENTOS LEGALES

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

4.!.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

4.3.3 COMUNICACIÓN

4.!.3 NC, AC Y AP

4.4.4 DOCUMENTACION

4.!.4 CONTROL DE REGISTROS

4.4.! CONTROL DE DOCUMENTOS

4.!.! AUDITORIAS INTERNAS

4.4.# CONTROL OPERACIONAL 4.4.$ PREPARACION Y

4 RE2ISION POR LA DIRECCION

ISO 14001$004

P"#)tica de Gesti% A$ie%ta#

a6Es apropiada a la naturaleza escala e impactos am&ientales de sus acti)idades productos y ser)icios &6incluye el compromiso de mejora continua y pre)encin de la contaminacin c6incluye el compromiso de cumplimiento de los re(uisitos legales aplica&les y de otros re(uisitos suscritos por la organizacin relacionados con sus aspectos am&ientales

ISO 14001$004

P"#)tica de Gesti% A$ie%ta#

e6 Se documenta implementa y mantiene ,6 se comunica a todas las personas tra&ajando para o en nom&re de ella y g6 est* a disposicin del p.&lico

ISO 14001$004 E.e$,#": #aP"#)tica EmpresadeNacional Gesti%de ?uertos ENA?H S"A" es una de las entidades encargadas de administrar y operar los puertos de la A$ie%ta# ep.&lica &rindando los ser)icios (ue incluyen los negocios mar$timo portuario y de almacenamiento /a&iendo adoptado una ?ol$tica de ?roteccin del Medio Am&iente y comprometi-ndose a impulsar y promo)er programas (ue contri&uyan a (ue las acti)idades en todos sus Terminales ?ortuarios se desarrollen con el menor impacto negati)o posi&le so&re el medio am&iente" #a ?ol$tica Am&iental se &asa ,undamentalmente en los siguientes aspectos% &Cumplir y /acer cumplir la normati)a am&iental aplica&le" &educir las emisiones y desec/os generados durante las

acti)idades portuarias" &Hsar la energ$a y recursos naturales e!cientemente" &?re)enir y controlar las emergencias (ue conlle)an a impactos

ISO 14001$004

E.e$,#": P"#)tica de Gesti% A$ie%ta#

En A/C estamos comprometidos a mejorar continuamente nuestras operaciones a pre)enir la contaminacin y a utilizar adecuadamente la energ$a con la !nalidad de minimizar los aspectos am&ientales de nuestras acti)idades productos y ser)icios en &ene!cio de la comunidad dentro del marco legal aplica&le y los re(uisitos )oluntarios (ue la empresa adopte"

ISO 14001$004

Dete+$i%aci% de# a#ca%ce de# SGA E2presado en t-rminos de% & ?rocesos y acti)idades (ue realizan el producto o

ser)icio dentro del lugar" & H&icacin de instalaciones en donde se ,a&rica el producto o ser)icio"

ISO 14001$004 #os re(uisitos solicitados en la IS' 7;;7 se indican por lo general a tra)-s de la pala&ra " ?or Ejemplo

P+"ces"s ?ol$tica ?lani!cacin Implementacin Qeri!cacin e)isin TOTAL

N de +e!isit"s  7 J B 7 8

Estos re(uisitos incluyen procedimientos registros y otros re(uisitos espec$!cos"

ISO 14001$004 PROCEDIMIENTOS P+"ces"s

?ol$tica ?lani!cacin

N de P+"cedi$ie%t"s ; 

Implementaci n

B

Qeri!cacin

B

e)isin TOTAL

; 27

Re!isit"s As"ciad"s

"J"7 y "J" "" ""J ""B ""K y "" "B"7 "B" "B"J "B" y "B"B

ISO 14001$004 PROCEDIMIENTOS Id 7  J  B K  : 8 7;

IS' 7;;7%;; "J"7 Identi!cacin de Aspectos Am&ientales "J" e(uisitos legales y otros re(uisitos "" Competencia ,ormacin y toma de conciencia ""J Comunicacin ""B Control de documentos ""K Control operacional "" ?reparacin y respuesta ante emergencias "B"7 Seguimiento y Medicin "B" E)aluacin del cumplimiento legal "B"J No con,ormidad accin correcti)a y accin pre)enti)a

ISO 14001$004 REGISTROS P+"ces"s

?ol$tica ?lani!cacin Implementaci n

N Re*ist+" s ; ;

7

Qeri!cacin



e)isin TOTAL

7 

Re!isit"s as"ciad"s

"" "B"7 "B" "B"J y "B"B "K

ISO 14001$004 Ide%ti0caci% de As,ect"s A$ie%ta#es

#a organizacin de&e esta&lecer un procedimiento para% a6Identi!car

Aspectos Am&ientales de sus acti)idades productos y ser)icios dentro del alcance de!nido para el SGA (ue pueda controlar y a(uellos (ue se espera tenga inLuencia tomando en cuenta desarrollos plani!cados o nue)os acti)idades nue)as o modi!cadas productos y ser)icios &6Determinar

aspectos (ue tienen o puedan tener impactos signi!cati)os so&re el medio am&iente 5es decir aspectos am&ientales signi!cati)os6"

ISO 14001$004 Ide%ti0caci% de As,ect"s A$ie%ta#es =a organiación de(e asegurarse de *ue los aspectos am(ientales significatios se tengan en cuenta en el esta(lecimiento2 implementación y mantenimiento de su sistema de gestión am(iental.

ISO 14001$004

As,ect" A$ie%ta# Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que pueden interactuar con el ambiente. Nota: Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo

ISO 14001$004

I$,act"s A$ie%ta# Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente resultante de los aspectos ambientales de una organización. ISO 14001:2004

ISO 14001$004 ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES 




ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES 



ISO 14001$004 ASPECTO AM/IENTAL 3 Accin del /om&re (ue puede tener un impacto so&re el medio am&iente

IMPACTO AM/IENTAL 3 eaccin del medio am&iente Aspecto Ambiental Ambiental P+i$e+"

Impacto

Se*!%d" Ca!sa Acci% Reacci%

E?ect"

ISO 14001$004 E.e$,#" ,a+a dete+$i%a+ As,ect"s A$ie%ta#es Si*%i0cativ"s 7" " J" " B" K"

De!nicin del alcance del SGA Descri&ir los procesos y sus acti)idades relacionadas 5diagramas de Lujo mapeo de procesos6 Tomar un proceso De!nir sus entradas y salidas 5recursos producto residuos y1o su&productos6 Determinacin de aspectos am&ientales y sus impactos am&ientales" E)aluacin de aspectos am&ientales para determinar los aspectos am&ientales signi!cati)os"

ISO 14001$004

Ta##e+: Ide%ti0caci% As,ect"s A$ie%ta#es

de

ISO 14001$004 A=A 9) =A P1)A A 0AB1<"A<

OPERACIONES PARA ELA/ORACI5N DE /I;OUTERIE & & & & & & &

Molder$a Centri,ugado Qi&rado Colgado 4a0os gal)anicos Ep2ico Encajado

>

0AB<1"A"1C' 9)= =9)



")'T<10DGA9 9) =A P1)A

3

"
4

;1B
5

E1=A9 9) =A P1)A

GA=;A'1A9  BAF GA=;A'1" 9) =A P1)A

6

<)1'A =1/D19A

!

)P1" 9) =A P1)A

?

9)"A
@

)'"AHA9 9) =A P1)A

>

ISO 14001$004 OPERACIONES PARA ELA/ORACI5N DE /I;OUTERIE E 'ormal Piedras A(rasias2 #Botofol P>$2 P>>% )nergía )léctrica

"auc8o

MOLDERIA

etal 36I etal @I

"='E4

)nergía )léctrica

)nergía )léctrica

CENTRIFUGADO

Gases

9esec8os

oldes

)nergía )léctrica

Acido E 1oniada "lor8ídrico

2IBRADO

E 1oniada

oluc. "o(re

;illas

Alam(re de "o(re

COLGADO

=aca

oluc. oluc. "iaunurada Plata

oluc. "iaunurada

Basura de
oluc. Plata

oluc. "o(re

=ingote

EPO!ICO

BA>O

Acido "lor8ídrico

RECICLA"E

E

E

ISO 14001$004

MATRI> DE IDENTIFICACI5N DE ASPECTOS AM/IENTALES

FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN EN CALIDAD ISO 9001, MEDIO AMBIENTE ISO 14001 Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001

OB"ETI2OS DEL CURSO

Brindar a los estudiantes del 9iplomado los conocimiento necesarios re*ueridos en le proceso de auditoría y el entendimiento de las técnicas de auditoría. Así como proporcionar el entrenamiento formal *ue le permita conducir o participar de una auditoría interna a un istema de Gestión eguridad  alud cupacional.

I SO 19011 1ntroducción: 3. Términos y definiciones 4. Principios de la Auditoría 5. Gestión de un programa de Auditoría 6. Actiidades de Auditoría !. "ompetencias de los auditores

I()*+/0(

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN JProceso sistemKtico2 independiente y documentado para o(tener .:+-.n*+ -.  /-+&' y ealuarlas de manera o(+etia con el fin de determinar la e-tensión en *ue se cumplen los *'+.'+& -. /-+&' L 3.1 ISO 111

TIPÓS DE AUDITORIA PRIMERA PARTE 'GANIRACIÓN

SEGUNDA PARTE C#IENTE

TERCERA PARTE CETI@ICAD'A

AHDIT'OA INTENA

AHDIT'OA ETENA

AHDIT'OA ETENA

'4PETIQ'S% Determinar si el Sistema de Gestin &Es con,orme con los re(uisitos" & Se /a implementado y se mantiene de manera e!caz"

'4PETIQ'S% &E)aluar la adecuacin para cumplir e!cazmente los re(uisitos del solicitante" & Qeri!car la aplicacin de disposiciones contractuales"

'4PETIQ'S% &E)aluar la capacidad para cumplir los re(uisitos de una Norma Internacional"

?ara% &E)aluar el Sistema de Gestin " Identi!car oportunidades de mejora"

?ara% &E)aluar y seleccionar pro)eedores" Mantener relaciones gana = gana"

?ara% CETI@ICACIÓN ' EC'N'CIMIENT' ?' HN TECE' 5QE #'S EHISIT'S EN6

RECUERDEN

e audita el istema de Gestión y no la actuación de la persona.

Introducción

P&' / n.*.+& A/-+' Para proporcionar información a la Gerencia so(re el desempe,o del istema de Gestión. Dna Auditoría realiada efectiamente de(e: Proporcionar

información real so(re la cual puedan (asarse las decisiones de la Gerencia.  )liminar

ideas preconce(idas e información sesgada.

 Promoer

la comunicación entre diferentes nieles dentro de la organiación.

Introducción

R./++& /n-.n. ?' /n A/-+&' E.*+: & Apoyo de la 9irección. & Auditores entrenados. &1ndependencia de los auditores. & Acceso a documentos. & Acceso a todos los nieles gerenciales. &Procedimiento de auditoría definido.

3. -TERMI NOSY DEFI NI CI ONES

$# C'+.'+& -. A/-+&' Grupo de políticas2 procedimientos o re*uisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la eidencia de auditoría. #E:+-.n*+ -.  A/-+&'

10# EK?.'& T*n+*&  Persona *ue aporta conocimientos o e-periencia específicos al e*uipo auditor. 3.11- Observador: P5*6+(7 85 7+9:7;7 7< 58/:+ 7/)+*, :5*+ (+ 7/)7. 3.12- Guía: Persona nom(rada por el auditado para asistir al e*uipo auditor. 1# P'&g' -. A/-+&' : "on+unto de una o mKs auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas 8acia un propósito específico. 14# A*n*. -.  A/-+&' : )-tensión y límites de una auditoría.


'ota: )l alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las u(icaciones2 las unidades de la organiación2 las actiidades y los procesos2 así como el período de tiempo cu(ierto.

1%# Pn -. A/-+&'  9escripción de las actiidades y de los detalles acordados de una auditoría . 3.16- Riesgo: E=5)+ 5 <7 /(5*)/9>*5 5( <+6 +>?5)/@+6 .


G.+n -. R+.g& 1ncluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría.1 'o solo para planear y e+ecutar la auditoría2 sino tam(ién aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones *ue podrían representar pro(lemas para la empresa. 9ónde estKn las fortaleas y las de(ilidades en los controles planificados y e+ecutados por la organiación para garantiar resultados consistentes en el tiempo. )n la ilustración siguiente se muestran cuales podrían ser los diferentes 8allagos en una auditoría2 utiliando un grupo mKs amplio de posi(ilidades #considerando el concepto de riesgos%. 1 )sta 'orma 1nternacional introduce el concepto de riesgo a la auditoría de sistemas de gestión. )l enfo*ue adoptado relaciona tanto el riesgo de *ue el proceso de auditoría no alcance sus o(+etios como el potencial de *ue la auditoría interfiera con las actiidades y procesos de los auditados

ENTIDADES DE NORMALI=ACIÓN A continuación2 se muestra un resumen de los principales organismos de 'ormaliación:

ENTIDADES IMPORTANTES ISO IEC UIT COPANT MERCOSUR CEN CENELEC

rganiación internacional no gu(ernamental2 *ue redacta y aprue(a normas técnicas internacionales. 9ic8as normas se conocen como n&' ISO rganiación internacional *ue prepara y pu(lica normas internacionales so(re electricidad2 electrónica y tecnologías relacionadas. rganiación de las 'aciones Dnidas para las tecnologías de la información y la comunicación )s la "omisión Panamericana de 'ormas Técnicas. Para impulsar el crecimiento comercial2 industrial2 científico y tecnológico de los países *ue lo forman )l ercosur intenta aanar en normas y procedimientos para controlar el mercado aduanero de los países *ue lo integran "omité )uropeo de 'ormaliación *ue desarrolla tra(a+os de normaliación *ue cu(ren todos los sectores técnicos con e-cepción del campo electrotécnico "omité )uropeo de 'ormaliación )lectrotécnica es la organiación europea de normaliación en este campo

ENTIDADES DE NORMALI=ACIÓN

ENTIDADES IMPORTANTES ANSI

rganiación de normaliación norteamericana con un amplio desarrollo normatio y reconocimiento internacional

rganismo de 'ormaliación de "olom(ia *ue pertenece a 1 y "PA'T rganismos de 'ormaliación de )spa,a *ue es miem(ro de 12 1)"2 AENOR ")'2 ")')=)" y miem(ro ad8erente de "PA'T AFNOR, BSI, on los organismos de normaliación de 0 rancia2
ENTIDADES DE NORMALI=ACIÓN

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN A continuación2 se encuentra el listado de las principales entidades de acreditación:

Pa)s

Si*#as

N"$+e

A=)A'1A

9A<2 9M92 9A"E2 etc.

9eutsc8er ANNreditierungs
ADT<1A

BOA

BD'9)1'1T)<1D O1
BQ=G1"A

B)=A"

Bercert2 Bertest2 BNoR(e

BD=GA<1A

BA

Bulgarian Accreditation erice

"E1P<)

"S"SAB

"yprus rganiation Promotion f /uality

91'AA<"A

9A'AM

9anis8 Accreditation

)=;A/D1A

'A

loaN erice

)=;)'1A

A

loenian Accreditation

)PAFA

)'A"

)ntidad 'acional 9e Acreditación

)T'1A

)AM

)stonian Accreditation "entre

'ational

0or

0r

T8e

Accreditation

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN Pa)s

Si*#as

N"$+e

01'=A'91A

01'A

0innis8 Accreditation erice

0
"0
"omité 0ranUais 9Vaccréditation

G<)"1A

)S9

Eellenic Accreditation ystem

E=A'9A

<A

ED'G
'AT

Eungarian Accreditation Board

1<=A'9A

1'AB

1=A'91A

1A"

1TA=1A

1'A=2 1T2 1'")
=)T'1A

=ATAM

=1TDA'1A

=A

=D)BD
=A

'ational Accreditation Board 1celandic Board 0or Tec8nical Accreditation istema 'aionale Per lVAccreditamento 9egli rganismi 9i "ertificaione ) 1speione =atian 'ational Accreditation Bureau =it8uanian 'ational Accreditation Bureau ffice =u-em(ourgeois dXAccreditation )t 9e ureillance

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN Pa)s

Si*#as

A=TA

'ABA

'
'A

P='1A

P"A

P
1PA"

<)1' D'19

DMA

<)PZB=1"A "E)"A

"A1

<)PZB=1"A 9) "<A"1A

EAA

<)'A<

D)"1A

O)9A"

D1A

A

TD
TD
N"$+e 'ational Acccreditation Body  alta tandard Aut8ority 'orYegian Accreditation PolsNie "entrum ANredytac+i 1nstituto Portugues 9e Acreditacao2 1.P. Dnited Mingdom Accreditation erice "ec8 Accreditation 1nstitute "roatian Accreditation Agency
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN

4# A/-+&' # P'+n*+?+&

4# A/-+&' # P'+n*+?+& INDEPENDENCIA & 1mparcialidad y o(+etiidad de las conclusiones de auditoría. & =os auditores son independientes de la actiidad auditada. & =os 8allagos estKn (asados sólo en eidencias.

ENFO
4# A/-+&' # P'+n*+?+& INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Condu!a "!ia# & Eonrade y rectitud en la conducta de los auditores

PRESENTACIÓN ECUANIME & =a o(ligación de informar con eracidad y e-actitud & =os 8allagos2 conclusiones e informes de la auditoría refle+an con eracidad y e-actitud las actiidades de la auditoría. e informa de los o(stKculos significatios encontrados durante la auditoría y de las opiniones diergentes sin resoler entre el e*uipo auditor y el auditad 4. ISO 111

4# A/-+&' # P'+n*+?+& CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO & =a aplicación de diligencia y +uicio al audita. & =os auditores proceden con el de(ido cuidado2 de acuerdo con la importancia de la tarea *ue desempe,an y la confiana depositada en ellos por el cliente de la auditoría y por otras partes interesadas. Dn factor importante es tener la competencia necesaria.

CONFIDENCIALIDAD ($uevo# & )l Auditor no puede diulgar ni utiliar la información para fines propios. Toda información *ue es analiada por el auditor es de+ada en la empresa. 4. ISO 111

%# G.+n -. /n ?'&g' -. A/-+&' 9)1G'A"1C' <)P'AB=) De!nir el ?rograma '&jeti)os 1 alcance ?rocedimientos ecursos esponsa&ilidades

Actuar

Acciones de mejora

Implementar el ?rograma E)aluar auditores Asignar al e(uipo auditor Dirigir la auditoria riesgos

Planificar

Competenci a de Auditores Eacer

Acti)idades de auditoria

Seguir y re)isar el programa  Identi!car oportunidades para la mejora

;erificar

%# G.+n -. /n ?'&g' -. A/-+&'

CRITERIOS A CONSIDERAR 1mportancia

de la actiidad2 relacionada con la calidad del producto2 peligro *ue puede generar e impacto *ue pueda generar. )stado de la actiidad. 
E ?'&g' /.. .' ..' & n/

%# G.+n -. /n ?'&g' -. A/-+&'

6.Act i vi dadesdeAudi t or í a 1niciación de la Auditoría #6.%
 A*+:+--. -. A/-+&'

In+*+*+n -.  A/-+&'+ ($)

&D.+n+*+n -. & &@.+:&, . *n*.  & *'+.'+& -. /-+&' O@.+:& a%9eterminar el grado de conformidad del sistema de gestión del auditado. (%)aluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar los re*uisitos reglamentarios y contractuales. c%)aluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los o(+etios especificados. d%1dentificar Kreas de me+ora potencial del sistema de gestión.

 A*+:+--. -. A/-+&'

In+*+*+n -.  A/-+&'+ ($) &D.+n+*+n -. & &@.+:&, . *n*.  & *'+.'+& -. /-+&'

A*n*. a%)-tensión o límites de la auditoría. (%Dnidades de la organiación2 procesos2 c%Periodo de tiempo cu(ierto. C'+.'+& -. /-+&' a%'orma 1nternacional (%9ocumentos de la organiación. c%
 A*+:+--. -. A/-+&' R.:++n -. -&*/.n*+n ()

9ocumentación del istema

"onforme "riterios de Auditoría

1nadecuada

C&n&'+--&*/.n'+ -. SGC

"ontinuar con el proceso.

"omunicar 'o continuar 8asta *ue se

 A*+:+--. -. A/-+&' P'.?'*+n -. Pn -. /-+&' (4) C&n.n+-& -. Pn -. A/-+&' (+etio y alcance "riterios )*uipo Auditor =ugar y fec8a 9uración de las actiidades
 A*+:+--. -. A/-+&' P'.?'*+n -. Pn -. /-+&' (4)

Ag.n- -.  A/-+&' 1.I nf or maci ónGener aldeAudi t or í aI nt erna P+"ces"s J Sect"+ A!ditad" PRODUCCI5N Y COMERCIALI>ACI5N DE HARINA DE PESCACO

@ec/a de auditor$a% 77 junio ;7 7;;7%;; e '9SAS 7:;;7%;; Auditor l$der% Sr" ?-rez Auditor Asistente% Sr" Guzm*n

Criterio% IS' 8;;7%;;: IS'

'&jeti)o de la Auditor$a% E)aluar el grado de implementacin del Sistema de Gestin de Calidad Seguridad y Medio Am&iente Alcance de la Auditor$a% Ela&oracin de 9arina y Aceite de ?escado desde la Descarga de la Materia ?rima /asta el Almacenamiento 1 . 1Agenda como ?roducto terminado"

Ag.n- -.  A/-+&' 1.I nf or maci ónGener aldeAudi t or í aI nt erna Feca H"+a L!*a+

C#a!s!#a de #a A+ea " P+"ces" N"+$a

;1;B1 ;8%;;  ?lanta ;7 ;8%J; 7

" 1 B"J "J"7 ""B 1 ""J ""K ;1;B1 ;8%J;  ?lanta "" ;7 77%;;  ""B ""K "B"7 "B" 1 ""

"J"7 "J"J 1 B""7 ""7 1 B"B 1 K" ""J 1 B"B"J

Calildad

D"c!$e%t"s

Res,"%sa#e A!dit"+ Res,"%sa#e de# P+"ces" A!ditad"

Re!%i% de A,e+t!+a Manual SS'MA ?rincipio de Negocio '&jeti)os y ?rogramas Matriz I?E  IAIAS @ormacin y toma de conciencia Control de documentos ?lan de emergencias Acciones correcti)as1pre)enti)as CM PM Incidentes E)aluacin del cumplimiento legal Todos los ?rocedimientos de Gestin ?rocedimientos e Instructi)os 'perati)os aplica&les In,ormacin de la e)isin por la direccin Manual SS'MA ?rincipio de Negocio '&jeti)os y ?rogramas Matriz I?E  IAIAS @ormacin y toma de conciencia Control de documentos ?lan de emergencias Acciones

Pe,e de Calidad

Ag.n- -.  A/-+&' 1.I nf or maci ónGener aldeAudi t or í aI nt erna

"J"7 "J"J 1 B""7 ""7 1 B"B 1 K" ""J 1 B"B"J 7%;; ;1;B1; ?lanta ""B 1 ""J  SIG 7  ""K 7J%;; "" "B"J 1:"B" 1 :"B"J "B" 1 ""

7J%;; ;1;B1;  ?lanta 7 7 7%;;

"J"7 "J"J 1 B""7 ""7 1 B"B 1 K" ""J 1 B"B"J 7B%J; ;1;B1; ?lanta ""B 1 ""J Gestin de  7 7 ""K 9umanos

Manual SS'MA ?rincipio de Negocio '&jeti)os y ?rogramas Matriz I?E  IAIAS @ormacin y toma de conciencia Control de documentos ?lan de emergencias Acciones correcti)as1pre)enti)as CM PM Incidentes E)aluacin del cumplimiento legal Todos los ?rocedimientos de Gestin ?rocedimientos e Instructi)os 'perati)os aplica&les In,ormacin de la e)isin por la direccin

Pe,e de Sistemas Integrados de Gestin

A#$!e+3"

Manual SS'MA ?rincipio de Negocio '&jeti)os y ?rogramas Matriz I?E  IAIAS @ormacin y toma de conciencia Control de documentos ?lan de emergencias Acciones correcti)as1pre)enti)as Incidentes

CM PM

Pe,e de Gestin

P'.?'*+n -. A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (4)

=ista de erificación Eerramienta del e*uipo auditor. Ayuda en la entreista Permite estructurar la ealuación
oporte de la Auditoría

P'.?'*+n -. A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (4)

DESARROLLO DE PREGUNTAS "oncretas 9e acuerdo con el propósito y alcance de la auditoría "onsiderando las responsa(ilidades del auditado. A(iertas

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%) REUNIÓN DE APERTURA Presentación de los auditores etodología de la auditoría Alcance y o(+etios Acordar el itinerario "onfirmar los acompa,antes de la Auditoría 9isposiciones logísticas

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

C&/n+**+n -/'n.  /-+&'+ iem(ros del e*uipo consultarse periódicamente para intercam(iar información. o=as eidencias recopiladas en la auditoria de(en ser comunicadas. o Acciones para reconfirmación del plan de auditoría. o

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

T*n+* -. A/-+&' T*n+* /. './+.'. .' -.''&- ?&' . /-+&' 6 *&n.g/+' 6@++--.  .K?.'+.n*+

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

R.*&?+*+n  :.'++**+n -.  +n&'*+n C&n+-.'' =ista de erificación. Precisar sus anotaciones. Buscar eidencias de auditoría Ea(lar con las personas *ue e+ecutan las actiidades. olicitar registros.

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
P.'&n

D&*/.n*+n

P'&*.&

M.'+., ITEMS,  ./+?&

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

T3CNICAS DE ENTRE2ISTAS P@' /n-.n. -. /-+&' "ómo 9ónde "uKndo /ué Por

*ué /uién

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

T3CNICA DE ENTRE2ISTA Preguntas

a(iertas Preguntas cerradas e de(e eitar 8acer: Preguntas *ue sugiere una respuestas Preguntas con connotación emotia )ntonación adecuada

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

C&n.& ?'  C&n-/**+n -. A/-+&' "ontacto cara a cara ostrarse interesado Tomar notas en corto tiempo 1nclinar la ca(ea #aceptar% ocasionalmente (serar el lengua+e corporal ;erificar con eidencia Preguntas silenciosas 9ar las gracias

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

C&n.& ?'  C&n-/**+n -. A/-+&' )liminar

(arreras en la comunicación: físicas2 psicológicas2 intelectuales. "rear un clima apropiado: &Tiempo &)spacio &"ontacto isual &=engua+e corporal Paralengua+e

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

T*+* -. A/-+-& Perdida de tiempo /uerer mane+ar al auditor Pro(ar la fortalea del auditor
R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

A*+/-. /. . [email protected] .:+' er negatio2 indisciplinado er critico "aer un disputas 9iscutir personalidades "omparar al auditado er sarcKstico

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

G.n.'*+n -. 6Jg& -. /-+&' E:+-.n*+ -. /-+&'

C'+.'+& -. /-+&'

HJg& -. /-+&'

G.n.'*+n -. 6Jg& -. /-+&' Con,ormid ad

4uenas ?racticas 1 ?untos @uertes

'portunid ad de Mejora

9allazg os

?untos D-&iles

iesgos

No Con,ormid ad

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

Generación de 8allagos de auditoría

T)<1' <)=A"1'A9 N& C&n&'+-- 1ncumplimiento de un re*uisito #3.6. 1 @$$$: $$5% N& e aplica a la desiación o ausencia2 con respecto a los re*uisitos especificados2 de una o mas de las características de la calidad.

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

R.:++n -. HJg&  R./n+&n. -. .n*. "ompare sus notas con las del resto del e*uipo 9etermine las ' conformidades 9ocumente las no conformidades
N& C&n&'+--.  *&/n.

)-istencia de documentos o(soletos 9ocumentos actualiados sin autoriación
N& C&n&'+--.  *&/n. (*&n+n/*+n) 0alta eficacia en la atención de encuestas de satisfacción de cliente. 'o 8ay registros relatios al proceso de producto 'o conforme ProductosRregistros almacenados en condiciones inadecuadas 0alta implementar acciones para me+orar el desempe,o de los indicadores. 'o 8ay apoyo de la Gerencia al istema de Acciones "orrectias Acciones "orrectias inadecuadas.

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

P'.?'*+n -. *&n*/+&n. -. /-+&' E g'-& -. *&n&'+-- -. +. -. g.+n *&n & *'+.'+& -. /-+&' L .+*J +?..n*+n  n.n++.n& -. +. -. g.+n L *?*+-- -. ?'&*.& ?' .g/''  *&n+n/ :+@++--, -.*/-  .+**+ -. +. -. g.+n

R.+J*+n -.  A*+:+--. -. A/-+&' 5In S+/7 (%)

R.+J*+n -.  './n+n -. *+.''. Agradecer. Presentar al e*uipo auditor.
In&'. -. A/-+&' ()

E'/*/' Alcance y o(+etios de la auditoría. 1dentificación de los auditores. Personas contactadas. 0ec8a de la auditoría. 'ormas de referencia. )ficacia del istema para el cumplimiento de los o(+etios de la auditoría. 0ortaleas y 9e(ilidades. 9escripción de las ' conformidades encontradas. Ad+untar: A" y (seraciones )-clusiones.

In&'. -. A/-+&' ()

In&'. -. A/-+&' 
F+n+J*+n -.  A/-+&' ()

L /-+&' . *&?. */n-& &-  *+:+--. -. ?n -. /-+&' 6n +-& +n+J-  . +n&'. ?'&@-& 6 +-& -+'+@/+-&

S.g/++.n& -. A/-+&' (8)

C&''.* R.-**+n -. N& C&n&'+--. =as frases y pala(ras a eitar :

F'.  P@'  E:+'

2IOLADO

NINGUNO DE LOS 

CUANDO AUDIT3 ENCONTR3

2ARIOS ELEMENTOS DE 

CONTRA2IN IENDO

ESCASAS PRUEBAS DE 

EL SR ! DI"O

POCOS
HE OBSER2ADO
SOLICITUD DE ACCION CORRECTI4AJ PRE4ENTI4A 9SACP TI?'%

NU 7

C'ECTIQA ?EQENTIQA

?'CEDENCIA% AHDIT'IA INTENA ?ES'NA# HEPA DE# C#IENTE INQESTIGACIÓN DE #'S GEENTES

9A##ARG' ESTA /IEN REDACTADA LA CONFORMIDAD

'T'SVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVV"" SECCI5N 2: DESCRIPCI5N DE LA NO CONFORMIDADJ POSI/LE NOCONFORMIDAD Norma1e(uisito% '9SAS 7:;;7%;; 1 "" ecursos ,unciones responsa&ilidad y autoridad WWW Documento de e,erencia1 Manual de 'rganizacin y @unciones M;71Qer" ;;

Se e%c"%t+ !e e# +ea de +ec!+s"s a esta#ecid" !% Ma%!a# de O+*a%i3aci% ( F!%ci"%es e% d"%de %" se a esta#ecid" Hai#idades Es,ecia#i3adas ,a+a e# S+ Ka#di+ Sae%3 !ie% +ea#i3a t+aa."s e% a#t!+a @EC9A% ;71;1;77 EMIS'% ?EXA@IE# O'S @IMA%

GEENCIA% ecursos 9umanos ES?'NSA4#E% Coordinador de ecursos 9umanos @IMA%

SECCI5N 7: ANALISIS DE CAUSAS

NU

@EC9A% @IMA%

Descripcin

GEENTE1PE@E AEA%

SECCI5N : ACCI5N CORRECTI4AJ PRE4ENTI4A

esponsa&les

SOLICITUD DE ACCION CORRECTI4AJ PRE4ENTI4A 9SACP

TI?'%

NU 

C'ECTIQA

ESTA /IEN REDACTADA LA CONFORMIDAD 

?EQENTIQA


9A##ARG'

'T'SVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVV"" SECCI5N 2: DESCRIPCI5N DE LA NO CONFORMIDADJ POSI/LE NOCONFORMIDAD

Norma1e(uisito% IS'1@ DIS 8;;7%;;:1 K"" Competencia toma de conciencia y capacitacin WWW Documento de e,erencia1 NU de e)isin% GC;;?;B ?er!l de Inspector de Calidad1Qer" ;;

N" se ,!ede evide%cia+ e# +e*ist+" de ai#idades de# i%s,ect"+ de Ca#idad de #a #)%ea 81 de# t!+%" $aa%a1 ta# c"$" #" esta#ece e# ,e+0# de# ,!est" GC-RRHH-B8 Pe+0# de# I%s,ect"+ de Ca#idad GEENCIA1AEA% ecursos 9umanos ES?'NSA4#E% Pe,e de ecursos 9umano" @IMA%

@EC9A% ;71;1;77 EMIS'% Porge Mesones @IMA% SECCI5N 7: ANALISIS DE CAUSAS

NU

@EC9A% @IMA%

Descripcin


esponsa&les


NU J



9A##ARG'

'T'SVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVV"" SECCIÓN 7% DESCI?CIÓN DE #A N' C'N@'MIDAD1 ?'SI4#E N'C'N@'MIDAD Norma1e(uisito% 'S9AS 7:;;7%;; 1 "" ?reparacin y espuesta ante emergencia WWW Documento de e,erencia1 NU de e)isin% ?lan de Contingencia ;71Qer" ;7

Se e)idenci (ue El ?rograma Anual de Simul acro ;7 5)ersin ;76 apro&ado 7 ,e&rero ;7 no se encuentra actualizado no contando en el situaciones de emergencia como <9om&re al Agua> y <uido>" A la )ez no se /a e)idenciado registro de los simulacros con,orme al ?rograma Anual de Simulac ros 5;76 incumpliendo el re(uisito "" de l as normas '9SAS 7:;;7%;;"

@EC9A% ;71;1;;8 EMIS'% ?ierre Nodoyuna @IMA%

GEENCIA1AEA% Sistema de Gestin Integrado ES?'NSA4#E% ?enelope Glamour" @IMA%

SECCIÓN % ANA#ISIS DE CAHSAS NU

@EC9A% @IMA%

Descripcin

esponsa&les


SECCIÓN J% ACCIÓN C'ECTIQA1 ?EQENTIQA NU

D

i

i

?l

ESTA /IEN REDACTADA LA CONFORMIDAD 


NU 



9A##ARG' ESTA /IEN REDACTADA LA CONFORMIDAD

'T'SVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVVV"" SECCIÓN 7% DESCI?CIÓN DE #A N' C'N@'MIDAD1 ?'SI4#E N'C'N@'MIDAD Norma1e(uisito% IS'1@ DIS 8;;7%;;:1 "" Control de egistro de Calidad W WW Documento de e,erencia1 NU de e)isin% ?#;:IN; Alam&res oladoTre!lado1Qer ;;

Se encontr (ue el *rea de mantenimiento no registra el n.mero de lotes de partes y repuestos en el ,ormato ?#;:IN;7;7" 9oja de E)aluacin de los epuestos como por ejemplo los de ,ec/as 7;17;1;; /asta J;1;717;" Contra)iniendo el re(uisito "" de la Norma y el numeral B" de la instruccin ?#;:IN; Alam&res olado = Tre!lado" @EC9A% ;71;1;77 EMIS'% ?EXA@IE# O'S @IMA%

GEENCIA% Alam&re ES?'NSA4#E% Coordinador de alam&res" @IMA%

SECCIÓN % ANA#ISIS DE CAHSAS NU

@EC9A% @IMA%

Descripcin


esponsa&les

S.g/++.n& -. A/-+&' (8)

'o "onformidad Acción 1nmediata )aluación de causas Acciones "orrectias

'

oN

1

01'

)aluación de la efectiidad de las acciones tomadas

1mplementación de acciones correctias.

S.g/++.n& -. A/-+&' (8)

L **+n *&''.*+: +.?'. -.@. *&n.?' 1mplementar mecanismos temporales para minimiar los efectos de la no conformidad #corrección%.
S.g/++.n& -. A/-+&' (8)

L *+:+--. -. .g/++.n& [email protected] .' *&n-/*+- ?&' . A/-+&'  )aluar

si las condiciones correctias propuestas son adecuadas.

 "onfirmar

si la acción correctia fue implementada y cumplida.

 C&?..n*+ -. & A/-+&'. A/-+&'. RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR ASISTENTE "umplir con el >$$I de los re*uisitos de auditoría. Tener 8a(ilidades de comunicación y entendimiento de los re*uisitos de la auditoría.
el

>$$I

de

las

;erificar la efectiidad de las acciones aplicadas como resultado de la auditoría.

 C&?..n*+ -. & A/-+&'. RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER
 C&?..n*+ -. & A/-+&'. C/+--. ?.'&n. Qtico

imparcial2 sincero2 8onesto y discreto. 9e mentalidad a(ierta. 9iplomKtico \ Ama(le. "on capacidad de comunicación #oral y escrita%. (serador. Perceptio. Preparado. Paciente. 1nteresado ;ersKtil \ capa de adaptarse a diferentes situaciones. Tena \ persistente2 orientado a la consecuencia de los o(+etios. 9ecidido. eguro de si mismo \ act7a y funciona en forma independiente a la e *ue se relaciona eficamente con otros. Puntual.

 C&?..n*+ -. & A/-+&'. "aracterísticas ' desea(les ente

cerrada  Argumentatio 1ndisciplinado Pre+uicioso (stinado 9eseo de ser agrada(le Tímido 1mpaciente  Aceptar todo por las apariencias 1ngenuo al perceptor

Formacion de Auditores.setiembre - 2015

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