INFOR,E FINAL
Para (Responsable de la UPRT) :
Lugar y fecha
Ing$ arlene -manc.a Ing$ *eresa !omero
De (Auditor):
Auditoría N°.-
Objetivos: Verificar el cumplimiento técnico legal en materia de seguridad y salud en el trabajo Verificar Verificar el diagnósitco del sistema de gestión de seguridad , verificar si la planificación del sistema se ajusta al diagnóstico, y a la normativa técnico legal e/istente, verificar la integración 0implantación 0implantación del sistema de gestión en el sistema general de la empresa, verificar el sistema de comprobación y control interno del sistema de gestión y salud en el trabajo
Criterios de la Auditoría: CD 333, 333, Instruc Instructivo tivo de de CD 333, 333, Decisió Decisión n 58, 58, !esolució !esolución n "5#, "5#, D$%$ &3"3, &3"3, Código Código de de trabajo trabajo,, !eglame !eglame
RESU RESUL LTADOS ADOS DE DE L INDICE DE EFICACIA: IE =
) *++
N de re!uisitos t"#$i#o le%ales i$te%rados&i'(la$tados
=
N Total de re!uisitos t"#$i#o le%ales a(li#ables a(li#ables
CU,-LI,IENTO DE LA -OLÍTICA -OLÍ TICA . A/A A/ANCES NCES DE LA E,-RESA E,-RES A EN SST: 1a empresa empresa cumple con tener un 2oltica en (eguridad (eguridad y (alud en el *rabajo *rabajo vigente, y se .a constata de (eguridad y (alud 4cupacional de acuerdo a los reuerimientos del ('2$
0ALLA12OS ENC
TOTAL NO CONFOR,IDADES ,A.ORES 3A3
8#
TOTAL NO CONFOR,IDAD
++
Co$#lusio$es: Se e$tre% e$tre%aa evide$#i evide$#ia a 5oto%r 5oto%r65i# 65i#
Fir'a del Auditor
Fir'a del Aud
No'bre 9 Fe#a: ,s#; ,arle$e A'a$#a 9*<75eb7+*>
No'bre 9 Fe#
E AUDITORÍA 7 SART
e presentación presentación del Informe:
-uditoria de diagnóstico
6uito, +3 D% DICI%7!% D%1 &)+5 mpresa:
I14*%9
Al#a$#e: ilote/ de la avenida %loy -lfaro ++)) ++)) y C.edia: y ilote/ de la calle ) y -v$ -v$ %loy -lfaro
1as ;reas ue corresponden al< 2roceso productivo, recursos .umanos, procesos gerenciales,
to 'eneral de (eguro de !iesgos CD 3") y otras leyes de ((*$ ((*$
A AUDITORÍA
<*?
Í$di#e de E5i#a#ia del Siste'a de 2esti@$ de SST
=
o avances en el desarrollo de las actividades relacionadas con el levantamiento levantamie nto de un sistema
ONTRADOS
ES ,ENORES 343
TOTAL O4SER/ACIONES 3C3
+5
de la auditoriade #a'(o
itor 8u$ior:
a: I$%; Teresa Ro'ero S; 7 *<7Feb7+*>
+3 de >ebrero del &)+5
AUDITORIA DEL SISTE,A DE 2ESTIN DE -RE/ENCION DE !."#$I%N AD&INI#$'A$I(A
*;*
B;++?
-olíti#a ++*& ++
)$+&5 )$+&5
+ &
a Corresponde a la naturale?a y magnitud de los riesgos@ b Compromete recursos@ c Incluye compromisos de cumplir con la legislación técnico de ((* vigente@
)$+&5
3
)$+&5
d (e .a dado a conocer a todos los trabajadores y se la e/pone en lugares relevantes@
)$+&5
5
e %st; documentada, integrada0implantada y mantenida@
)$+&5
A
f %st; disponible para las partes interesadas@
)$+&5
#
g (e compromete al mejoramiento continuo@ y
)$+&5
8
. (e actuali?a periódicamente$
8
8
Numero de elementos
/alor
*;
-la$i5i#a#i@$
)$+
+
a Dispone la empresa u organi?ación de un diagnóstico de su sistema de gestión, reali?ado en los dos Bltimos aos si es ue los cambios internos as lo justifican, ue estable?ca<
)$+
&
a$+ 1as o conformidades priori?adas y tempori?adas respecto a la gestión< administrativa@ técnica@ de talento .umano@ y procedimientos o programas opertativos b;sicos$
)$+
3
b %/iste una matri? para la planificación en la ue se .an tempori?ado las o conformidades desde el punto de vista técnico@
)$+
c 1a planificación incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no rutinarias@
)$+
5
d 1a planificación incluye a todas las personas ue tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras$
)$+
A
e %l plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los objetivos acordes a las o conformidades priori?adas y tempori?adas@
)$+
#
f %l plan compromete los recursos .umanos, económicos, tecnológicos suficientes para garanti?ar los resultados@
)$+
8
g %l plan define los est;ndares o ndices de eficacia Fcualitativos y cuantitativosG ue permitan establecer las desviaciones program;ticas F-rt$ ++G@
)$+
"
. %l plan define los cronogramas de actividades con responsables, fec.as de inicio y de finali?ación de actividad
B;B+?
)$& )$+
i %l plan considera las gestión del cambio en lo relativo a< +)
)$+
++
)$&
i$& Cambios e/ternos
10
Numero de elementos
*;<
Or%a$ia#i@$
+
a *iene reglamento interno de seguridad y salud en e l trabajo aprobado por el inisterio de !elaciones 1aborales ))
)$&
b a conformado las unidades o estructuras preventivas<
)$)5
b$+ Enidad de (eguridad y (alud en el trabajo@
)$)5
B;++?
i$+ Cambios internos
&
b$& (ervicio médico de empresa@
)$)5
b$3 Comité y subcomité de seguridad y salud en el trabajo@ ))5
)$)5
b$ Delegado de seguridad y salud en el trabajo@
)$&
c %st;n definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en el trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y las de especiali?ación de los responsables de las unidades de seguridad y salud, y, servicio médico de empresa@ as como, de las estructuras de ((*$@
3
)$&
)$&
5
5
5
*;B
+
)$)+AAAAAA#
B;++?
)$+AAAAAAAA#
&
)$+AAAAAAAA#
3
)$+AAAAAAAA#
)$+AAAAAAAA#
5
)$+AAAAAAAA#
6
A
6
*;>
I$te%ra#i@$ e I'(la$ta#i@$
a$+ Identificación de necesidades de competencia a$& Definición de planes, objetivos y cronogramas a$3 Desarrollo de actividades de capacitación y competencia a$ %valuación de eficacia del programa de competencia@ (e .an desarrollado los formatos pa ra registrar y documentar las actividades del plan@ b (e .an integrado0implantado la poltica de se guridad y salud en el trabajo, a la poltica general de la empresa u organi?ación@ c (e .a integrado0implantado la planificación de ((*, a la planificación general de la empresa u organi?ación@ d (e .a integrado0implantado la organi?ación de ((* a la organi?ación general de la empresa u organi?ación@ e (e .a integrado0implantado la auditoria interna de ((*, a la auditoria general de la empresa u organi?ación@ f (e .a integrado0implantado las re0programaciones de ((*, a la auditoria general de la empresa u organi?ación@ Numero de elementos
/eri5i#a#i@$9Auditoría I$ter$a del #u'(li'ie$to de est6$dares e í$di#es de e5i#a#ia del (la$ de %esti@$
1
a (e verificar; el cumplimiento de los est;ndares de eficacia Fcualitativa y cuantitativaG del plan@
)$3333333333
&
b 1as auditorias e/ternas e internas ser;n cuantificadas, concediendo igual importancia a los medios ue a los resultados$
)$3333333333
<
3
3
)$3333333333
B;++?
e %/iste documentación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo@ manual, p rocedimientos, instrucciones y registros$ Numero de elementos
a %l programa de competencia p revio a la integración0 implantación del sistema de gestión de se guridad y salud en el trabajo de la empresa u organi?ación incluye el ciclo ue a continuación se indica<
)$+AAAAAAAA# )$)+AAAAAA# )$)+AAAAAA# )$)+AAAAAA#
d %st;n definidos los est;ndares de desempeo de ((*
*; +;<<<<<<<<<< +;<<<<<<<<<<
c (e establece el ndice de eficacia del plan de gestión y su mejoramiento continuo$ Numero de elementos
Co$trol de las desvia#io$es del (la$ de %esti@$
+
a (e reprograman los incumplimientos program;ticos priori?ados y tempori?ados@
&
b (e ajustan o se reali?an nuevos cronogramas de actividades para solventar objetivamente los d eseuilibrios program;ticos iniciales
B;++?
+;<<<<<<<<<< +;********** +;********** +;********** <
3
3
*;
c !evisión 'erencial c$+ (e cumple con la responsabilidad de gerenciaH de revisar el sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organi?ación$ c$& (e proporciona a gerencia toda la información pertinente$ c$3 Considera gerencia la necesidad de mejoramiento continuo Numero de elementos
,ejora'ie$to #o$ti$uo
*
!
a Cada ve? ue se re0planifican las actividades de seguridad y salud en el trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo@ con mejora cualitativa y cuantitativamente los ndices y est;ndares del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organi?ación$
+ ). "#$I%N $*NI*A
1
Numero de elementos
B;++?
2esti@$ T"#$i#a 1a identificación, medición evaluación, control y vigilancia ambiental y de la salud de los factores de riesgo ocupacional y vigilancia ambiental laboral y de la salud de los trabajadores deber; ser reali?ado un profesional especiali?ado en ramas afines a la prevención de los riesgos laborales o gestión de seguridad y salud en el trabajo$ 1a gestión técnica considera a los grupos vulnerables$
;*
B;++?
Ide$ti5i#a#i@$
)$+&85#+&"
+
a (e .a identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional@
)$+&85#+&"
&
b *iene diagramaFsG de flujo del FosG procesoFs G@
)$+&85#+&"
3
c (e tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados@
)$+&85#+&"
d (e dispone de los registros médicos de los trabajadores e/puestos a los riesgos@
)$+&85#+&"
5
e (e tiene .ojas técnicas de seguridad de los productos umicos@ y, ))"
)$+&85#+&"
A
f (e registra el nBmero de potenciales e/puestos por puesto de trabajo$
)$+&85#+&"
#
#
7
g 1a identificación fue reali?ada por un profesional especiali?ado en ramas afines a la gestión de seguridad y salud en el trabajo debidamente calificado$ Numero de elementos
).)
,edi#i@$
)$&5
1
a (e .an reali?ado mediciones de los factores de riesgo ocupacional@
)$&5
2
b 1a medición tiene una estrategia de muestreo definida técnicamente@ y,
)$&5
3
c 1os euipos de medición utili?ados tienen certificados de calibración vigentes$
)$&5
d 1a medición fue reali?ada por un profesional especiali?ado en ramas afines a la gestión de seguridad y salud en el trabajo debidamente calificado
Numero de elementos
B;++?
;<
Evalua#i@$
)$&5
+
a (e .an comparado la medición ambiental yHo biológica de los factores de riesgo ocupacional@
)$&5
&
b (e .an reali?ado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo@ y,
)$&5
3
c (e .an estratificado los puestos de trabajo por grado e/posición
)$&5
d 1a evaluación fue reali?ada por un profesional especiali?ado en ramas afines a la gestión de seguridad y salud en el trabajo debidamente calificado
Numero de elementos
B;++?
;B
B;++?
)$+AAAAAAAA#
+
)$+AAAAAAAA# )$)+AAAAAA# )$)+AAAAAA# )$)+AAAAAA# )$)+AAAAAA#
&
)$+AAAAAAAA#
3
)$+AAAAAAAA#
)$+AAAAAAAA#
5
)$+AAAAAAAA#
A
Co$trol O(erativo I$te%ral a (e .an reali?ado controles de los factores de riesgo ocupacional@ b 1os controles se .an establecido en este orden< b$+ %tapa de planeación yHo diseo b$& %n la fuente b$3 %n el medio de transmisión del factor de riesgos ocupacional b$ %n el receptor c 1os controles tienen factivilidad técnico legal$ d (e incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de conducta del trabajador@ y, e (e incluyen en el programa de control operativo las corecciones a nivel de gestión administrativa de la organi?ación f %l control operativo integral fue reali?ado por un profesional especiali?ado en ramas afines a la gestión de seguridad y salud en el trabajo debidamente calificado
A
6
;>
Numero de elementos
/i%ila$#ia a'bie$tal laboral biol@%i#a
)$&5
+
a %/iste un programa de vigilancia ambiental para los fa ctores de riesgo ocupacional ue superen el nivel de acción
)$&5
&
b %/iste un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo ocupacional ue superen el nivel de acción
)$&5
3
c (e registran y se mantienen po r veinte F&)G aos los resultados de las vigilancias Fambientales y biológicasG
)$&5
d$ 1a vigilancia ambiental y de la salud fue reali?ada por un profesional especiali?ado en ramas afines a la 'estión de la (eguridad y (alud en el *rabajo, debidamente calificado$
Numero de elementos
B;++?
+. "#$I%N DL $ALN$% ,&AN%
<;* )$&5
+
a %stan definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo@
)$&5
&
b$ %st;n definidas las competencias de los trabajadores en relación a los factores de riesgo ocupacional del puesto de trabajo$
)$&5
3
c (e .an definido profesiogramas Fan;lisis del puesto de trabajoG para actividades crticas con factores de riesgo de accidentes graves y las contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo@ y,
)$&5
d %l déficit de competencia de un trabajador incorporado se solventan mediante formación, capa citación, adiestramiento, entre otros$
Numero de elementos
B;++?
<;
B;++?
Sele##i@$ de los trabajadores
I$5or'a#i@$ i$ter$a e)ter$a
)$+AAAAAAAA#
+
a %/iste un diagnóstico de factores d e riesgo ocupacional, ue sustente el programa de información interna@
)$+AAAAAAAA#
&
b %/iste un sistema de información interno para los trabajadores@
)$+AAAAAAAA#
3
c 1a gestión técnica considera a los grupos vulnerables@
)$+AAAAAAAA#
d %/iste un sistema de información e/terna, en relación a la empresa u organi?ación, para tiempos de emergencia@
5
e (e cumple con las resoluciones de la Comisión de Valuación de Incapacidades del I%((, respecto a la reubicación del trabajador por motivos de ((*
)$+AAAAAAAA#
)$+AAAAAAAA#
A
f (e garanti?a la estabilidad de los trabajadores ue se encuentran en perodos de< tr;mite, observación, subsidio y pensión temporalHprovisional por parte del (eguro 'eneral de !iesgos del *rabajo, durante el primer ao$
A
6
Numero de elementos
<;<
B;++?
)$5
+
)$5
&
&
2
<;B )$5
+
)$5 )$+
B;++?
)$+
&
)$+ )$+ )$+ &
2
<;> )
;++?
)$5 )$+&5 )$+&5 )$+&5 )$+&5 +
+
&
2
Co'u$i#a#i@$ i$ter$a e)ter$a a %/iste un sistema de comunicación vertical .acia los trabajadores sobre el (istema de 'estión de ((*@ , b %/iste un sistema de comunicación en relación a la empresa u organi?ación, para tiempos de emergencia$ Numero de elementos
Ca(a#ita#i@$ a (e considera de prioridad tener un programa sistem;tico y documentado@ y, b Verificar si el programa .a permitido b$+ Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo$ b$& Identificar en relación al literal anterior, cu;les son las necesidades de capacitación$ b$3 Definir los planes, objetivos y cronogramas$ b$ Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a los numerales anteriores$ b$5 %valuar la eficacia del programa$ Numero de elementos
Adiestra'ie$to a %/iste un programa de adiestramiento a los trabajadores@ y, b Verificar si el programa .a permitido b$+ Identificar las necesidades de adiestramiento b$& Definir los planes, objetivos y cronogramas$ b$3 Desarrollar las actividades de adiestramiento$ b$ %valuar la eficacia del programa$ Numero de elementos . P'%*DI&IN$%# / P'%"'A&A# %P'A$I(%# 0A#I*%#
RTL7*G
B;*
I$vesti%a#io$ de i$#ide$tes& a##ide$tes e$5er'edades (ro5esio$ales7o#u(a#io$ales
)$5
aG (e tiene un programa técnico idóneo para investigación de accidentes integrado implantado ue determine<
)$+
a$+ 1as causas inmediatas, b;sicas y especialmente las causas fuente o de gestión$
)$+
a$& 1as consecuencias relacionadas a las lesiones yHo a las pérdidas generadas por el accidente$
*
)$+
a$3 1as medidas preventivas y correctivas para todas las causas iniciando por los correctivos para las causas fuente$
)$+
a$ %l seguimiento de la integración implantación a las medidas correctivas$
)$+
a$5 !eali?ar las estadsticas y entregarlas anualmente a las dependencias del ('!*@ ,
)$5
b (e tiene un protocolo médico para investigación de enfermedades profesionalesHocupacionales, ue considere<
B;++?
)$+ )$+ )$+
)$+ )$+ &
2
B; +
B;++?
)$& )$& )$&
+
)$& )$& +
1
B;<
)$)&#######8 +
)$)&#######8
)$+AAAAAAAA#
B;++?
/i%ila$#ia de la salud de los trabajadores a (e reali?a mediante los siguientes reconocimientos médicos en relación a los factores de riesgo ocupacional de e/posición, incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobree/puestos$ a$+ 2reempleo$ a$& 2eriódico a$3 !eintegro$ a$ %speciales a$5 -l término de la relación laboral con la empresa u organi?ación Numero de elementos
-la$es de e'er%e$#ia e$ res(uesta a 5a#tores de ries%o de a##ide$tes %raves a$ (e tiene un programa técnicamente idóneo para emergencias, desarrollado e integrado0implantado luego de .aber efectuado la evaluación del potencial riesgo de emergencia, dic.o procedimiento considerar;
)$+AAAAAAAA#
)$)&#######8 )$)&#######8 )$)&#######8 )$)&#######8
b$+ %/posición ambiental a factores de riesgo ocupacional b$& !elación .istórica causa efecto$ b$3 %/;menes médicos especficos y complementarios@ y, -n;lisis de laboratorio especficos y complementarios$ b$ (ustento legal$ b$5 !eali?ar las estadsticas de salud ocupacional yHo estudios epidemiológicos y entregar anualmente a las dependencias de (eguro 'eneral de !iesgos del *rabajo Numero de elementos
&
a$+ odelo descriptivo Fcaracteri?ación de la empresa y organi?aciónG a$& Identificación y tripificación de emergencias$ a$3 %suemas organi?ativos$ a$ odelos y pautas de acción$ a$5 2rogramas y criterios de integración0implantación@ y, a$A 2rocedimiento de actuali?ación, revisión y mejora del plan de emergencia b (e dispone ue los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente, previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo@
)$+AAAAAAAA#
3
c (e dispone ue ante una situación de peligro, si los trabajadores no pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar medidas necesarias para evitar las consecuencias de dic.o peligro@
)$+AAAAAAAA#
d (e reali?an simulacros periódicos Fal menos uno al aoG para comprobar la eficacia del plan de emergencia@
)$+AAAAAAAA#
5
e (e designa personal suficiente y con la competencia adecuada@ y,
)$+AAAAAAAA#
A
A
6
B;B
B;++?
-la$ de #o$ti$%e$#ia
+
+
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integran, implantan medidas de seguridad y salud en el trabajo$
+
1
Numero de elementos
B;>
B;++?
f (e coordinan las acciones necesarias con los servicios e/ternos< primeros au/ilios, asistencia médica, 7omberos, 2olica, entre otros, para garanti?ar su respuesta$ Numero de elementos
)$& )$& )$& )$& )$& 5
+ & 3 5 5
B;
Auditorias i$ter$as (e tiene un programa técnicamente idóneo, para reeali?ar auditorias internas, integrado0implantado ue defina< a 1as implicaciones y responsabilidades@ b %l proceso de desarrollo de la auditoria@ c 1as actividades previas a la auditoria@ d 1as actividades de la auditoria@ y, e 1as actividades posteriores a la auditoria$ Numero de elementos
I$s(e##io$es de se%uridad salud (e tiene un procedimiento para reali?ar inspecciones y revisiones de seguridad, integrado0implantado y ue contenga<
B;++?
)$& )$& )$& )$& )$& 5
+ & 3 5 5 !7
a 4bjetivos y alcance@ b Implicaciones y responsabilidades@ c -reas y elementos a inspeccionar@ d etodologa@ y, e 'estión documental$ Numero de elementos
E!ui(os de (rote##i@$ i$dividual ro(a de trabajo
(e tiene un procedimiento, para selección, capacitación, uso y mantenimiento de euipos de protección individual, integrado implantado y ue defina<
B;++?
)$+AAAAAAAA# )$+AAAAAAAA# )$+AAAAAAAA# )$+AAAAAAAA# )$+AAAAAAAA# )$+AAAAAAAA# A
+ & 3 5 A 6 $8
a 4bjetivos y alcance@ b Implicaciones y responsabilidades@ c Vigilancia ambiental y biológica@ d Desarrollo del programa@ e atri? con inventario de riesgos para utili?ación de %2I FsG@ y, f >ic.a para el seguimiento del uso de %2I FsG y ropa de trabajo$ Numero de elementos
,a$te$i'ie$to (redi#tivo& (reve$tivo #orre#tivo (e tiene un programa, para reali?ar mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo, integrado0implantado y ue defina<
B;++?
)$& )$& )$& )$&
+ & 3
)$&
5
5
5
a 4bjetivos y alcance@ b Implicaciones y responsabilidades@ c Desarrollo del programa@ d >ormulario de registro de incidencias@ y, e >ic.a integrada0implantada de mantenimientoHrevisión de seguridad de euipos$ Numero de elementos
RTL7* GH;B+?
*+H
*+H 4ALANCE FINAL
o$ de reuisitos técnico legales implantados o$ *otal de reuisitos tecnico legales aplicables
8# ++ +5
I%J
3 ++
IE=
<+;>+?
/ +))
C del ('((* o Cumplimiento ayor al ('2 C del ('((* o Cumplimiento enor al ('2 4bservaciones al ('((*
&5 elementos 2eso por cada elemento J
$))K +))K
RIES2OS LA4ORALES -rioria#i@$ de No Co$5or'idades 'esesJ
Si
+ +
+ +
+
+
+
A
No
No A(li#a
O4SER/ACIONES
+
en los registros revisados, no se encuentran todos los trabajadores@ la poltica no se encuentra e/puesta en lugares relevantes
+
no se presenta evidencia de estar integrada, implantada o mantenida segBn un procedimiento segBn lo estipula la !esolucion CD3") se .alla en el !eglamento Interno de (eguridad y (alud 4cupacional@ no disponen de registros de entrega a visitantes, contratistas, proveedores o clientes$
A
+
+
+
+&
+
"umatoria
A
&
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
se presenta 2oltica de ((4 del &)++ firmada$ 8
el diagnostico ue se presenta se .alla en arc.ivo magnético, no se presenta evidencia de .aberlo dado a conocer a la 'erencia$
3
3
+
las no conformidades no se .allan priori?adas en la matri? ue se .a presentado
3
+
la matri? de planificación presentada es del &)+
3
+
la matri? presentada no se dispone objetivos, metas, actividades rutinarias y no rutinarias
3
+
en la matri? presentada no se incluyen a las visitas, los contratistas, entre otras
+
en el plan no se incluyen el levantamiento de procedimientos
3
+
en el plan no se detallan los recursos económicos y tecnológicos para garanti?ar resultados
3
+
en el plan no se incluyen est;ndares ó ndices de eficacia
3
+
3
+
3
+
3
en el plan no se plantean fec.as de finali?ación de cada actividad el plan presentado no considera la gestión del cambio$
"umatoria
)
+)
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
3
se presenta la resolución de registro del !eglamento Interno de ((* aprobado a sep0&)+@ no se presenta la impresión del !eglamento Interno de ((* firmado por 'erencia y el *écnico en ((4
+
la persona a cargo es *ecnólogo cuando lo ue se reuiere para esta empresa de alto riesgo de "8 trabajadores se reuiere un agister$
+
3
+)
+
el (% se .alla en el centro de trabajo de las oficinas administrativas
+
se presenta el registro de los tres organismos paritarios desde agosto &)+, pero no se presentan actas de reuniones del Comité +
3
+
las responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros, se mencionan en el !eglamento Interno de
3
, responsables de las unidades de ((*, (% y estructuras de ((*@ en cada perfil de cargo se mencionan funciones generales de ((4, pero no est;ndares de desempeo de ((*
+
3
el procedimientos de selección de personal no designa responsables, registros o alcance
+
"umatoria
3
+
8
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica no se presenta un programa de competencia
3 3 3 3
+ + + +
3
+
3
+
3
+
A
+
A
+
no se presenta una identificacion de necesidades de competencia, planes objetivos o cronogramas
la empresa no maneja otra poltica, solo se presenta la 2oltica de ((4 integrada no se presenta la planificacion integrada implantada a la de la empresa no se presenta la organi?ación de ((* integrado implantado a la de la empresa la empresa no maneja sistemas de auditorias
"umatoria
)
"
)
"
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
1
no se presentan verificaciones de cumplimiento de est;ndares de eficacia
8
1
no se presenta la impresión de la autoaditoria anterior, de jul0+3 con #3,##K
A
1
8
"umatoria
0
3
0
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
8
+
8
+
3
no se presenta una matri? de replanificación de las actividades no cumplidas al &)+
no se presenta acta de reunión +
"umatoria
0
+ + 5
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
8
0
No Aplica
5
+
"umatoria
)
+
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
+
+
la matri? ue se ingresó es la de *ripleCriterio levantada a agosto &)+3
+
"umatoria
+
presenta un plano de los puestos de trabajo y los riesgosHpeligros en los puestos de trabajo de uno de los centros de trabajo
+
los listados presentados no diferencian entre materia prima, productos intermedios y terminados, no est;n fec.ados ni rotulados@ se .allan arc.ivados en carpetas separas con sus .ojas de seguridad
+
al verificar con la medico, se disponen de C
+
la información se .alla en carpetas dieferenciadas por fabricante@ al anali?ar el producto 1)&&" se encuentra ue es una tarjeta de emergencia aunue se titula oja de (eguridad (%6EI
+
la matri? de identificacion de factores de riesgos presentada reune a 83 trabajadores
+
se presenta copia de la calificacion de > y ttulo profesional de (antiago 4sLaldo Cadena
5
&
)
#
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ A
#i
No
No Aplica se .an presentado informes de medición de ruido, iluminación, ergonómicos y material particulado, reali?ados en agosto del &)+3
+
A
en los informes de medición no se e/plican las técnicas de muestreo empleadas en los informes de medicion se presentan copias de los certificados de calibración en el informe de medición de riesgos psicosocial, no se incluyen los certificados del psicólogo ue interpreto los resultados
+
A
+
A
+
"umatoria
3
+
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
8
8
8
8
+
no se presenta evidencia de ue se .aya comparado la medición ambiental yHo biológica de los factores de riesgo ocupacional
+
no se presentan evidencias de ue las evaluaciones de factores de riesgo ocupacional se .ayan .ec.o por puesto de trabajo
+
no se presenta evidencia de ue se .aya reali?ado estratificacion de puestos de trabajo por grado de e/posición
+
no se presenta evidencia de la certiricacion de un psicólogo ue .aya evaluado los resultados de los riesgos psicosociales
"umatoria
)
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
+)
+
+) +) +)
se presenta evidencia de ue se .an reali?ado trabajos de control +
+ + + +
+)
+
+)
+
8
+
no se presenta evidencia de ue los controles se .ayan reali?ado en el orden planteado en este formato no se evidencia ue los co ntroles tengan factibilidad tecnico legal no se evidencia ue se incluya en el programa de control operativo las correcciones de conducta del trabajador, las correcciones a nivel de gestión administrativa de la empresa el control operativo due reali?ado por el *écnico en ((4 ue es *ecnólogo
"umatoria
5
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
+)
+)
8
"
+
no se evidencia un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo ocupacional ue superen el nivel de acción
+
no se evidencia un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo ocupacional ue superen el nivel de acción
+
los registros datan del &)++, aunue la empresa fue creada en el &))8
+
no se evidencia ue la vigilancia ambiental y de la salud .aya sido reali?ada por un profesional especiali?ado en ramas afines a ((4
"umatoria
)
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
no se evidencia ue los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo no se evidencia ue estén definidas las competencias los trabajadores en relación a los factores de riesgo ocupacional
12
1
12
+
12
+
no se evidencia ue la emrpesa .aya definido profesiogramas
+
no se evidencia ue se .aya solventado el déficit de competencia de un trabajador con capacitaciones, adiestramientos y entrenamientos se .ayan reali?ado
+& "umatoria
)
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
+
no se evidencia ue el programa de información interna se sustente en un diagnostico de los factores de riesgo ocupacional
6
+
+&
+
el sistema de información interno se llama Infote/ no se evidencia ue la gestión técnica considera a los grupos vulnerables no se evidencia un sistema de información e/terna
6
3
+
+
no se evidencia ue uno de las reubicaciones reali?adas se .aya respaldado con las resoluciones de la CVI del I%((
no se evidencia la estabilidad de los trabajadores ue se encuentran en periodos de tr;mite, observación, subsidio o pensión
+ "umatoria
+
5
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
A
+ + "umatoria
&
)
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
&
no se evidencia un programa sistem;tico y documentado de capacitación
+
+ + + + "umatoria
)
+ A
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
) No Aplica
A
no se evidencia la e/istencia de un programa de adiestramiento a los trabajadores
"umatoria
)
+ + + +
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
) No Aplica
no se evidencia ue lo ue dice el procedimiento se .aya aplicado en un caso presentado durante esta auditoria +
en el caso presentado no se determinan las causas inmediatas, b;sicas
+
en el caso presentado no se determinan las consecuencias relacionadas a las lesiones yHo a las pérdidas generadas p or el accidnete
en el caso presentado no se evidencian las medidas preventivas y correctivas para todas las causas
+
no se evidencia el siguimiento de la integración, implantación a las medidas correctivas
+ +
no se evidencia ue se disponga de un protocolo médio para investigación de enfermedades profesionales + + + + + "umatoria
&
8
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
+)
no se evidencia ue los e/;menes médicos sean reali?ados en relación con los factores de riesgo ocupacional + + + se reali?an dentro de los e/amenes periódicos
+ "umatoria
&
+ 3
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
) No Aplica
5
no se evidencia la e/istencia de un programa implantado, mas si un plan de emergencia con vigencia del &)+3 + + + + + +
no se evidencia ue el plan considere la acutali?ación, revisión o mejora
+
no se evidencia ue se disponga a los trabajdores interrumpir su actividad y si es necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo en caso de riesgos grave e inminente
+
+
no se dipone evidencia de un simulacro en el &)+
+
se evidencia ue el listado de brigaditas ue consta en el plan est; desactuali?ado@ no se presentan evidencias de comunicación y de capacitación del pesonal
+
no se presentan evidencias de ue se .aya reli?ado coordinación con los servicios e/ternos de au/ilio
"umatoria
5
A
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
++
no se evidencia ue las a ctividades relacionadas con la contingencia se integran, implantan medidas de seguridad y salud en el trabajo$
+ "umatoria
)
+
)
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
No Aplica
+
no se evidencia ue se disponga de un programa de auditorias
"umatoria
)
+ + + + + 5
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
#i
No
) No Aplica
5
el procedimiento de inspecciones no presenta repsonsabilidades e implicaciones, listas de c.eueo y el adiestramiento del personal
"umatoria
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
+ + + + + 5
)
)
#i
No
No Aplica
5
no se evidencia en el procedimiento la necesidad de certificados de calidad, registros de seguimiento, registros de puebas de epp, relación de reuerimientos médicos en la selección de %22, compras, bodegas, tallaje + + + + + "umatoria
-lao #u'(li'ie$to 'esesJ
+ 3
3
)
#i
No
No Aplica
A
no se evidencia un programa para reali?ar mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
A A A A A
+ + + +
A
+
"umatoria
+
)
*4*-1
"i 3
No "8
No Apli#a +
5
12 ++
RESU,EN N
I$di#adores
-or#e$taje
+ &
2oltica ))+, ))& 2lanificación
$))K $)K
3
4rgani?ación
$))K
Integración e Implantación
$))K
5
VerificaciónH-uditora Interna del cumplimiento de est;ndares e ndices de eficacia del plan de gestión
$))K
A
Control de las desviaciones del plan de gestión
$))K
#
ejoramiento continuo
$))K
8
Identificación
$))K
" +)
edición %valuación Vigilancia ambiental laboral y biológica
$))K $))K
+&
$))K
+3
(elección de los trabajadores
$))K
+
Información interna y e/terna
$))K
+5
Comunicación interna y e/terna
$))K
+A
Capacitación
$))K
+#
-diestramiento
&$))K
+8
Investigacion de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales0 ocupacionales
$))K
+"
Vigilancia de la salud de los trabajadores
$))K
&)
2lanes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
$))K
&+
2lan de contingencia
$))K
&&
-uditorias internas
$))K
&3
Inspecciones de seguridad y salud
$))K
&
%uipos de protección individual y ropa de trabajo
$))K
&5
antenimiento predictivo, preventivo y correctivo
$))K
